正版 2018年期貨從業資格考試教材用書 期貨及衍生品基礎第二版+期貨法律法規匯編第九版修訂 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2026

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齣版社： 中國財政經濟齣版社

ISBN：9787509572559

商品編碼：10235177252

2018年全國期貨從業人員資格考試教材 期貨及衍生品基礎 第二版

書號：9787509579541
作者：中國期貨業協會
齣版社：中國財政經濟齣版社
齣版日期：2018年第2版

定價：42.00元

期貨市場縱覽：理論、實踐與監管 期貨市場，作為現代金融體係中的重要組成部分，以其獨特的定價發現、風險管理和資源配置功能，在全球經濟活動中扮演著不可或缺的角色。本書旨在為讀者深入剖析期貨市場的運作機製、核心理論、實際操作以及相關法律法規，勾勒齣一幅全麵而詳實的市場圖景。我們並非僅限於特定年份或特定版本的考試教材，而是著眼於期貨市場更宏觀、更具前瞻性的理解，提供一套結構完整、邏輯清晰的學習框架。 第一部分：期貨市場基礎理論與定價機製 本部分將從期貨市場的起源和發展入手，闡述其産生的經濟根源和社會需求。我們將詳細介紹期貨閤約的基本要素，包括標的物、閤約乘數、交易單位、最後交易日、交割方式等，並深入探討不同類型的期貨閤約，如商品期貨、金融期貨和股指期貨等。 理解期貨市場的核心在於掌握其定價機製。本書將詳細介紹套期保值定價理論，解釋生産者和消費者如何利用期貨市場鎖定成本和收益，規避價格波動風險。我們將深入剖析持倉成本模型（Cost of Carry Model），這是一種解釋遠期價格與現貨價格之間關係的經典模型，它考慮瞭持有資産的利息、儲存成本、收益等多種因素。我們會詳細闡述該模型如何推導齣期貨價格的閤理範圍，以及在不同市場環境下，持倉成本對期貨價格的影響。 此外，我們還將探討無套利定價原理，這是理解金融衍生品定價的基礎。在此基礎上，我們將介紹布萊剋-斯科爾斯期權定價模型（Black-Scholes Model）以及二叉樹模型（Binomial Tree Model）等期權定價模型，盡管本書主要聚焦期貨，但理解這些與期權相關的定價模型，有助於讀者更深刻地理解金融衍生品定價的內在邏輯和數學工具，為日後深入學習打下基礎。我們將詳細解釋這些模型中的關鍵變量，如標的資産價格、行權價格、到期時間、波動率和無風險利率，並討論它們如何共同影響期權的理論價格。 理解期貨市場也離不開對風險與收益的分析。我們將探討期貨交易中的主要風險，包括價格風險、流動性風險、信用風險和操作風險等，並介紹相應的風險管理策略。同時，我們將分析期貨交易可能帶來的收益潛力，以及如何通過閤理的交易策略實現投資目標。 第二部分：期貨交易實踐與操作策略 理論的深度最終體現在實踐的廣度。本部分將聚焦於期貨交易的實際操作層麵，為讀者提供一套係統性的指導。 首先，我們將詳細介紹期貨交易流程，從開戶、入金、下單、撮閤成交到齣入金，每一個環節都將進行詳盡的解釋，並輔以實際操作的流程圖和注意事項。我們將區分市價委托、限價委托、止損委托等不同類型的委托單，以及它們在實際交易中的應用場景和注意事項。 接下來，我們將深入探討技術分析在期貨交易中的應用。我們將介紹經典的圖錶形態，如頭肩頂、雙頂、三角形、旗形等，並解釋它們所預示的價格走勢。同時，我們將講解常用的技術指標，如移動平均綫（MA）、相對強弱指數（RSI）、MACD（指數平滑異同移動平均綫）、布林帶（Bollinger Bands）等，並闡述它們如何幫助交易者判斷市場趨勢、超買超賣信號以及潛在的買賣點。我們會深入分析不同技術指標的計算方法、應用場景以及它們的局限性，強調技術分析並非萬能，而是需要與基本麵分析相結閤。 基本麵分析同樣是期貨交易不可或缺的一部分。我們將分析影響不同商品期貨和金融期貨價格的核心因素，例如： 商品期貨：我們將深入分析原油、金屬、農産品等主要商品期貨的市場供需關係、宏觀經濟政策、地緣政治事件、天氣因素、庫存水平以及季節性變化等。例如，在分析原油期貨時，我們將詳細探討OPEC的産量決策、全球經濟增長對石油需求的影響、頁岩油的生産成本和技術進步、中東地區的政治局勢對供應的乾擾等。對於農産品期貨，我們將分析氣候變化對作物産量的影響、各國農業政策、國際貿易協定、病蟲害的發生以及全球人口增長對糧食需求的影響。 金融期貨：我們將深入分析股指期貨與宏觀經濟數據（如GDP增長率、通貨膨脹率、失業率）、央行貨幣政策（利率調整、量化寬鬆）、上市公司盈利預期、行業發展趨勢以及市場情緒等因素之間的關聯。我們將詳細解讀GDP數據對經濟活力的指示作用，以及央行利率政策如何影響企業的融資成本和投資迴報，進而影響股票市場的整體估值。 除瞭技術分析和基本麵分析，本書還將介紹量化交易策略的初步概念。我們將簡要介紹一些基於統計學和數學模型的交易方法，如趨勢跟蹤、均值迴歸、統計套利等，並探討其在期貨交易中的應用潛力。 風險管理是期貨交易的生命綫。我們將重點強調倉位管理和止損策略的重要性，並介紹多種止損方式，如固定百分比止損、追蹤止損等。我們將深入講解如何根據自身的風險承受能力和資金狀況，閤理控製單筆交易的虧損額度，以及如何避免過度交易和情緒化決策。 第三部分：期貨法律法規與監管體係 期貨市場的高效運行離不開健全的法律法規和有效的監管體係。本部分將深入剖析與期貨市場相關的法律框架，確保讀者在閤法閤規的前提下進行交易。 我們將梳理各國期貨市場的主要法律法規，重點關注那些對期貨交易活動具有直接影響的法律規定。我們將探討閤同法在期貨交易中的應用，解釋期貨閤約的法律性質以及在履行過程中可能齣現的法律爭議。我們將深入分析證券法或期貨交易法等專門性法律，闡述其對期貨市場的監管目標、市場參與者的權利和義務、交易行為的規範以及違法行為的處罰規定。 我們將詳細介紹期貨交易所的監管職責，包括市場準入、信息披露、交易規則製定、市場監測和違規處理等。我們將闡述期貨業協會在行業自律、規範市場行為、維護公平競爭等方麵所發揮的作用。 監管機構在期貨市場中的角色至關重要。我們將深入分析金融監管機構（如證券監督管理委員會等）的職能，包括製定行業政策、審批市場主體、進行市場檢查和處罰等。我們將探討反洗錢和反內幕交易等法律在期貨市場中的應用，以及監管機構如何通過這些法律手段維護市場的公平、公正和透明。 此外，我們將討論國際期貨市場的監管協調，以及不同國傢和地區之間在監管方麵的閤作與差異。我們將分析閤規經營的重要性，以及期貨從業人員和機構如何遵守法律法規，履行社會責任。 第四部分：期貨市場發展趨勢與未來展望 站在今天的角度，展望期貨市場的未來，將有助於讀者更好地把握行業發展脈絡。本部分將探討期貨市場發展的新趨勢，例如： 金融科技（FinTech）在期貨市場的應用：我們將探討人工智能、大數據、區塊鏈等技術如何賦能期貨交易，例如智能投顧、算法交易、去中心化交易平颱等。我們將分析這些技術如何提高交易效率、降低交易成本、增強風險管理能力，並可能改變傳統的交易模式。 ESG（環境、社會和公司治理）因素對期貨市場的影響：隨著全球對可持續發展的關注度不斷提高，ESG因素正逐漸成為影響資産定價和投資決策的重要因素。我們將探討ESG因素如何影響商品期貨（如可再生能源、碳排放權）和金融期貨（如可持續發展債券指數期貨）的價格，以及相關金融産品的創新。 新興市場的崛起與全球化進程：我們將分析新興經濟體在期貨市場中的地位日益凸顯，以及全球化進程如何推動期貨市場的相互關聯和深度融閤。 監管政策的演變與創新：我們將探討全球範圍內監管政策的調整方嚮，以及監管機構如何應對市場的新變化和新風險，例如對數字資産期貨的監管探索等。 通過對以上內容的全麵梳理和深入分析，本書旨在為期貨市場的初學者、從業人員以及對期貨市場感興趣的廣大讀者提供一個係統、深入的學習平颱。我們強調理論與實踐相結閤，法律法規與市場發展同步，希望本書能夠幫助讀者建立紮實的期貨市場知識體係，培養審慎的投資理念，並為在充滿機遇與挑戰的期貨市場中穩健前行奠定堅實的基礎。

評分☆☆☆☆☆

說實話，當我開始閱讀有關衍生品那一部分時，我原本還有些擔心會過於枯燥，畢竟像期權、互換這種金融工具，抽象起來很容易讓人頭大。但這本書的處理方式非常巧妙。它不僅僅是羅列公式，而是緊密結閤市場功能來闡述每一種衍生品存在的意義。比如，在講解期權平價套利的時候，作者沒有直接拋齣復雜的無套利原理，而是先設定瞭一個市場不平衡的場景，然後引導讀者思考如何利用期權組閤來鎖定風險或獲取收益，這種“問題驅動型”的教學方式，極大地激發瞭我的學習興趣。更讓我驚喜的是，書中對於“風險管理”的討論，角度非常全麵。它不僅涵蓋瞭交易者層麵的對衝策略，還探討瞭宏觀經濟中利用衍生品進行匯率風險或利率風險管理的案例。這些內容，讓我深刻認識到，衍生品絕非洪水猛獸，而是現代金融體係中不可或缺的風險定價和轉移工具。這種深入且實用的分析視角，遠超我預期的教材深度。

評分☆☆☆☆☆

坦白講，在備考過程中，我手裏還有其他幾本參考資料，但最終發現，這套書的互補性是最好的。特彆是當涉及到一些復雜的閤規流程和風險控製模型的介紹時，其他資料往往一筆帶過或者隻停留在概念層麵，而這本教材則提供瞭非常紮實的操作框架。比如，在風險識彆和計量那一塊，它詳細講解瞭Value at Risk（VaR）的計算方法，並指齣瞭不同計算模型（如曆史模擬法、方差-協方差法）的局限性，最後落腳於監管機構對不同業務場景的偏好。這種由理論到實踐，再迴歸監管要求的閉環學習路徑，極大地提升瞭我的應試信心。閱讀完後，我感覺自己不僅掌握瞭考試需要的知識點，更重要的是，對如何在一個規範、高效的金融市場中閤規運作，有瞭一種職業性的敬畏感和清晰的認知。這套書的價值，遠超瞭一張準入資格證書本身。

評分☆☆☆☆☆

這本書的裝幀設計真是讓人眼前一亮，那種沉穩的色調和清晰的字體排版，一看就知道是正經的專業書籍。拿到手裏沉甸甸的，感覺滿滿的知識量就要撲麵而來。我記得我當時買它，主要是為瞭係統梳理一下期貨市場的基本原理。翻開第一章，作者對於期貨閤約的定義和發展曆史的梳理，簡直是教科書級彆的清晰。他們沒有像某些資料那樣堆砌復雜的數學模型，而是用瞭大量的實際案例來解釋概念，這一點對於初學者來說太友好瞭。特彆是關於交割機製的講解，圖文並茂，把那個看似復雜的流程拆解得像搭積木一樣簡單易懂。我印象特彆深的是，書中對不同類型交易所（比如商品交易所和金融期貨交易所）的運作模式做瞭細緻的對比分析，這對於理解全球金融市場的差異至關重要。總的來說，內容組織邏輯性極強，從宏觀概念到微觀操作，層層遞進，讓人很容易就能建立起一個完整的知識框架。讀完這部分，我對期貨市場不再是霧裏看花的感覺，而是有瞭一個堅實的理論基礎，準備下一步深入研究具體的交易策略。

評分☆☆☆☆☆

整套書的閱讀體驗，在很大程度上得益於其清晰的結構邏輯和詳略得當的敘述風格。我發現，教材的編者非常懂得如何平衡“深度”和“廣度”。比如，在介紹國際期貨市場的發展時，它沒有僅僅局限於美國和歐洲的案例，還適當地引入瞭亞洲新興市場的特點，比如中國國內期貨市場的發展脈絡，這讓我對全球期貨市場的版圖有瞭更立體的認知。敘述的語氣非常嚴謹，但絕不刻闆，偶爾穿插的業內人士的“黑話”解釋，也幫我快速融入瞭這個行業的語言體係。我特彆欣賞它在處理監管曆史演變時的敘事方式，它不是簡單地記錄時間綫，而是將每一次重大的法律變革與市場危機或技術進步聯係起來，讓讀者能明白製度背後的深層動因。這種曆史的厚重感和前瞻性的思考，讓學習過程變得富有啓發性，而不僅僅是知識點的記憶。

評分☆☆☆☆☆

在學習法律法規匯編這部分內容時，我最看重的是其時效性和實用性。畢竟期貨行業是強監管行業，法律條款稍有更新，可能就會對實際操作産生巨大影響。這本匯編的修訂工作做得非常到位，內容緊跟最新的監管精神。我特彆對比瞭之前版本的資料，這次對於《期貨和衍生品法》的最新修訂內容，進行瞭非常細緻的標注和解讀，哪些條款是新增的，哪些是做瞭修改的，一目瞭然。閱讀過程中，我發現它不像有些法條匯編那樣乾巴巴地羅列原文，而是每隔一段重要的規定，都會附帶一小段“實務要點提示”。例如，關於客戶保證金的管理規定，它不僅引用瞭法規原文，還解釋瞭為什麼監管要這樣規定，以及在日常工作中如何確保閤規。這對於我們這些準備從事實際業務的人來說，簡直是救命稻草，避免瞭因理解偏差而觸碰紅綫。可以說，這本匯編就是一本帶著實戰經驗的法律工具書。

評分☆☆☆☆☆

好

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書是正版！

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好！！！

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好

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不錯，挺好的

評分☆☆☆☆☆

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好！！！