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《证券交易：2015-2016证券业从业人员资格考试科目的辅导教材和真题模拟》是证券业从业人员资格考试教材的辅导教材，由证券业从业人员资格考试研究中心编著。本套丛书包括证券市场基础知识、证券发行与承销、证券交易、证券投资分析、证券投资基金五个科目，是证券业工作者、金融专业学生等的不二教材。内容简介
本套丛书包括《证券交易》《证券发行与承销》《证劵市场基础知识》《证券投资分析》《证券投资基金》5本，是证券业从业人员资格考试科目的辅导教材和真题模拟。本套丛书根据大纲的要求及相关法律法规精心编写，重点突出，其中包括了部分近年考试的真题以及解析。每一章节采用表格形式讲述重点内容，使学习者容易记忆，选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容。内页插图
目录
第一部分教材解读第一章证券交易概述第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制第二节证券交易所的会员、席位和交易单元第二章证券交易程序第一节证券交易程序概述第二节证券账户和证券托管第三节委托买卖第四节竞价与成交第五节交易结算第三章特别交易事项及其监管第一节特别交易规定与交易事项第二节交易信息和交易行为的监督与管理第四章证券经纪业务第一节证券经纪业务概述第二节证券经纪业务的营运管理第三节证券经纪业务的营销管理第四节证券经纪业务的风险及其防范第五节证券经纪业务的监管和法律责任第五章经纪业务相关实务第一节股票网上发行第二节分红派息、配股及股东大会网络投票第三节基金、权证和可转换债券的相关操作第四节代办股份转让第五节期货交易的中间介绍第六章证券自营业务第一节证券自营业务的含义与特点第二节证券公司证券自营业务管理第三节证券自营业务的禁止行为第四节证券自营业务的监管和法律责任第七章资产管理业务第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格第二节资产管理业务的基本要求第三节定向资产管理业务第四节集合资产管理业务第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制第六节资产管理业务的监管和法律责任第八章融资融券业务第一节融资融券业务的含义及资格管理第二节融资融券业务的管理第三节融资融券业务的风险及其控制第四节融资融券业务的监管和法律责任第五节转融通业务第九章债券回购交易第一节债券质押式回购交易第二节债券买断式回购交易第三节债券回购交易的清算与交收第十章证券登记与交易结算第一节证券登记第二节证券交易清算与交收第三节结算账户的管理第四节证券交易的结算流程第五节结算风险及防范第二部分实战模拟实战模拟试卷一前言/序言
用户评价
在学习“股票从业”知识时，这本书为我提供了一个非常系统且全面的视角。它并没有将股票的种类和交易方式简单罗列，而是深入剖析了股票作为一种重要的投资工具，其在现代金融市场中的地位和作用。我尤其欣赏它对不同类型股票（如普通股、优先股、蓝筹股、成长股、价值股等）的详细介绍，它不仅阐述了这些股票的投资策略、风险收益特征，还结合了实际的市场案例，说明了它们在不同市场环境下的表现。这让我能够清晰地辨别不同股票的差异，并根据自己的风险偏好和投资目标进行选择。它还详细解释了股票的发行、交易、分红等整个生命周期，以及各个环节涉及的关键法律法规和监管要求。让我印象深刻的是，它在讲解“股票估值”时，不仅仅是简单地介绍市盈率、市净率等指标，而是深入分析了不同估值模型的适用场景、优缺点以及如何根据实际情况选择合适的模型。它还举例说明了如何利用不同的估值模型，来计算出股票的合理价格区间。此外，这本书还对“股票市场的风险”进行了深入的探讨。它详细介绍了影响股票价格的各种风险因素，如宏观经济风险、行业风险、公司特有风险等，并举例说明了如何通过分散投资、设置止损等方式来管理和规避这些风险。它还强调了在进行股票投资时，要保持理性，避免盲目跟风，并根据自身的风险承受能力做出审慎的投资决策。
评分我不得不说，这本书在模拟题的设计上，真的是下足了功夫。它没有那种“换汤不换药”的陈旧题目，而是紧跟近年来的考试趋势，尤其是在那些考察实际操作和风险控制的题目上，给出了非常有价值的参考。我认真地做完了几套模拟题，感觉它们非常接近真实考试的难度和风格。特别是那些涉及“证券投资分析”的题目，不仅考察了基础知识，还融入了对市场动态和宏观经济环境的分析能力，这一点让我觉得非常实用。我记得其中有一套模拟题，模拟了一个突发市场事件，要求考生根据已有信息进行资产配置和风险调整。这套题的难度很高，需要我综合运用之前学到的各种知识点，包括不同证券的特性、风险分散的原则以及对市场波动的预判。做完之后，我发现自己在信息整合和决策判断方面还有很多不足，这正是我通过模拟题能够发现并改进的关键。而且，这本书在每套模拟题的后面，都给出了详尽的答案解析。这些解析不仅仅是简单的正确选项说明，更重要的是，它会详细解释为什么其他选项是错误的，以及正确选项背后的理论依据。对于那些我之前理解不清的知识点，通过解析，我能够迅速找到问题的根源，并加以纠正。举个例子，在解析一道关于“财务报表分析”的题目时，它不仅解释了如何计算关键的财务比率，还深入分析了这些比率在不同行业中的含义以及如何解读企业经营状况。这种层层递进的解析方式，让我感觉自己不仅仅是在刷题，而是在进行一次深入的学习和复盘。此外，这本书的模拟题还非常注重对考生逻辑思维能力的考察。很多题目都需要考生在理解题意的前提下，进行逻辑推理，才能得出正确的答案。这与很多其他教材的死记硬背式题目截然不同，让我在学习过程中，更加注重对知识的理解和运用。
评分这本书对于我理解“证券市场基本制度”这个概念，起到了至关重要的作用。它没有简单地罗列出各种制度，而是深入浅出地剖析了这些制度产生的原因、内在逻辑以及它们在整个证券市场运行中所扮演的角色。我尤其欣赏它对“多层次资本市场体系”的讲解，它清晰地阐述了不同市场板块（如主板、创业板、科创板等）的功能定位、准入条件以及各自的特点，让我能够更全面地认识中国证券市场的结构。它还举例说明了不同类型的企业如何在不同的市场板块上市融资，以及这些市场板块如何服务于不同的经济发展目标。这种系统性的讲解，让我不再对各种市场板块感到模糊不清，而是能够建立起一个清晰的认知框架。此外，这本书对于“交易机制”的阐述也让我受益匪浅。它详细解释了包括竞价交易、连续交易、大宗交易等不同交易方式的特点、规则以及它们对市场效率和价格发现的影响。它还分析了不同交易机制在应对市场波动、防范风险方面的作用。我记得在学习“做市商制度”时，这本书详细解释了做市商在提供流动性、稳定市场方面的作用，以及其盈利模式。它还对比了不同国家或地区做市商制度的差异，让我对这一制度有了更深入的理解。这本书还深入分析了“证券发行制度”和“证券监管制度”的设计理念和实际操作。它解释了为什么需要不同的发行方式（如IPO、增发等），以及监管机构是如何通过制定规则、加强监管来维护市场秩序、保护投资者利益的。
评分我一直在寻找一本能够全面梳理“证券法律法规”知识点的书籍，而这本书恰好满足了我的需求。它并没有将法律法规的条文简单堆砌，而是非常有条理地将其进行分类和归纳，使得那些原本看起来枯燥乏味的条文变得生动起来。例如，在讲解“投资者保护”相关法规时，它将不同层级的法律法规，如《证券法》、《上市公司监管指引》等，都进行了详细的梳理，并解释了它们之间的内在联系。更重要的是，它还结合了大量的司法案例和监管动态，让我能够更深刻地理解这些法律法规的实际意义和应用场景。我记得在学习“内幕交易”相关法规时，这本书列举了好几个真实的内幕交易案例，并详细分析了这些案例的构成要件、处罚结果以及监管部门是如何进行调查取证的。这种案例式的讲解，让我对“内幕交易”这个概念有了非常具象的理解，也更能警醒自己要遵守法律法规。此外，这本书在讲解过程中，还会适时地引用一些重要的司法解释和监管问答，这对于理解一些模糊或者存在争议的法律条文非常有帮助。它还特别强调了不同法规之间的衔接和适用性，让我能够更好地把握法律框架的整体性。在学习“信息披露”这一章节时，它将不同类型的披露义务，如招股说明书、定期报告、临时公告等，都进行了详细的阐述，并重点说明了它们各自的特点、披露要求以及违规的后果。这本书的语言风格也比较严谨，但又不失可读性，很多复杂的法律概念都被用清晰易懂的语言进行解释，让我能够轻松地掌握这些知识。
评分在学习“基金从业”相关的知识点时，这本书为我提供了一个非常系统且全面的视角。它并没有将基金的种类和运作方式简单罗列，而是深入剖析了基金作为一种重要的投资工具，其在现代金融市场中的地位和作用。我尤其欣赏它对不同类型基金（如股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等）的详细介绍，它不仅阐述了这些基金的投资策略、风险收益特征，还结合了实际的市场案例，说明了它们在不同市场环境下的表现。这让我能够清晰地辨别不同基金的差异，并根据自己的风险偏好和投资目标进行选择。它还详细解释了基金的募集、运作、清算等整个生命周期，以及各个环节涉及的关键法律法规和监管要求。让我印象深刻的是，它在讲解“基金管理人”和“基金托管人”的职责时，不仅仅是说明他们的基本职能，而是深入分析了他们的专业能力、道德操守以及合规经营的重要性，让我能够更全面地理解基金运作的内在机制。此外，这本书还对“基金的业绩评价”进行了深入的探讨。它详细介绍了常用的业绩评价指标，如夏普比率、最大回撤、阿尔法系数等，并解释了这些指标的含义以及如何运用它们来评估基金的投资表现。它还举例说明了如何通过多维度的数据分析，来判断一个基金的真实投资能力，而不仅仅是看短期的收益率。
评分这本书在“债券从业”的知识梳理方面，也做得非常出色。它没有仅仅罗列各种债券的名称和特征，而是从宏观经济的角度，深入分析了债券市场的运作逻辑和重要性。我尤其欣赏它对不同类型债券（如国债、地方政府债、金融债、企业债等）的详细介绍，它不仅阐述了这些债券的发行主体、信用等级、票息支付方式以及到期日等基本要素，还结合了实际的市场案例，说明了它们在不同市场环境下的风险收益特征。这让我能够清晰地辨别不同债券的差异，并根据自己的投资需求进行选择。它还详细解释了债券的定价机制，包括收益率曲线、贴现现金流模型等，并举例说明了如何运用这些模型来计算债券的公允价值。让我印象深刻的是，它在讲解“信用风险”时，不仅仅是说明违约的可能性，而是深入分析了影响信用风险的各种因素，如发行主体的财务状况、行业前景、宏观经济环境等，并介绍了各种信用评级机构的作用。此外，这本书还对“利率风险”进行了深入的探讨。它详细介绍了影响债券价格的利率因素，如央行货币政策、市场预期等，并举例说明了如何通过久期等指标来度量和管理债券的利率风险。它还强调了在进行债券投资时，要综合考虑多种风险因素，并采取相应的风险管理策略。
评分坦白讲，当初买这本书，是被它的“真题”部分所吸引。我一直觉得，想要真正了解考试的“套路”，没有什么比研究真题更有效了。这本书在这方面做得非常到位。它收集了相当数量的历年真题，并且对于每一道题，都进行了非常细致的解析。我最欣赏的一点是，它没有简单地给出标准答案，而是会针对每一个选项，进行详细的分析，解释为什么这个选项是正确的，或者为什么其他选项是错误的。这种“精讲精析”的方式，让我感觉自己是在跟一位经验丰富的老师在进行一对一的辅导。例如，在解析一道关于“法律法规”的题目时，它不仅仅引用了相关的法律条文，还会结合实际案例，说明这些法律法规在实践中是如何应用的，以及违反这些法规可能带来的后果。这让我对抽象的法律条文有了更直观的认识，也更容易理解其背后的逻辑。我还记得在研究一道关于“公司治理”的真题时，题目涉及到一个比较复杂的股权结构问题。我一开始对这道题感到非常困惑，不知道如何下手。但是，通过这本书的解析，我才明白，关键在于理解不同股东的权利和义务，以及他们之间的相互制约关系。解析中还提供了一些额外的背景信息，让我对公司治理的整体框架有了更清晰的认识。此外，这本书的真题解析还非常注重对考生解题技巧的指导。比如，在遇到一些需要计算的题目时，它会提供更简便的计算方法，或者给出一些有助于快速排除错误选项的技巧。这些技巧对于在紧张的考试环境中节省时间、提高答题效率非常有帮助。总的来说，这本书的真题解析部分，让我感觉非常充实，不仅仅是对知识的巩固，更是对考试能力的提升。
评分对于像我这样对“上市公司财务分析”感到头疼的考生来说，这本书绝对是福音。它不是那种枯燥地列出各种财务指标的书，而是通过非常实用的方法，教我如何真正读懂上市公司的财务报表，并从中挖掘出有价值的信息。它从最基础的资产负债表、利润表、现金流量表讲起，详细解释了每一项科目代表的含义，以及它们之间的勾稽关系。让我印象深刻的是，它在讲解“利润表”时，不仅仅是罗列收入和成本，而是深入分析了不同类型的收入来源、成本构成以及毛利率、净利率等关键盈利能力指标的意义。它还举例说明了如何通过分析利润表的变化趋势，来判断公司的经营状况是向好还是趋坏。而且，这本书在讲解“资产负债表”时，不仅仅关注资产和负债的绝对值，更注重分析资产的结构、负债的构成以及股东权益的变化，让我能够更全面地评估公司的财务健康状况。它还强调了“资产负债率”和“流动比率”等指标在评估公司偿债能力方面的重要性，并通过实际案例进行了演示。让我感到惊喜的是，这本书在现金流量表的讲解上也花了很大的篇幅。它详细解释了经营活动、投资活动和筹资活动的现金流量，以及它们对于公司生存和发展的重要性。它还举例说明了如何通过分析现金流量表，来识别公司可能存在的潜在风险，例如经营活动现金流持续为负等。这本书的语言风格非常贴近实际应用，很多讲解都结合了上市公司的真实财报数据，让我能够切实地感受到财务分析的魅力。
评分这本书简直是为我量身定做的！作为一名刚刚踏入证券行业的新人，对“证券交易”这个科目一直感到有些摸不着头脑，尤其是那些繁复的术语和操作流程，常常让我头大。但这本书的出现，彻底改变了我的看法。它没有直接灌输一堆晦涩难懂的概念，而是从最基础的原理讲起，一步步引导我理解证券交易的本质。比如，书中在讲解“集合竞价”和“连续竞价”时，没有简单地罗列规则，而是通过生动形象的比喻，将抽象的撮合机制变得如同生活中的买卖过程一样清晰易懂。我尤其喜欢它在介绍不同类型的交易方式时，穿插的案例分析，这些真实的交易场景让我能更好地将理论知识与实际应用联系起来。而且，它在讲解过程中，还会适时地提出一些引导性的问题，促使我去思考，去主动探索答案，而不是被动接受信息。这种“授人以渔”的学习方式，让我觉得这本书不仅仅是一本教材，更像是一位经验丰富的老师，耐心地指导着我的学习之路。我记得在学习“交易成本”这一章节时，我一直对各种费率感到困惑，不知道它们是如何计算以及对交易结果产生什么影响。但这本书通过图表和详细的计算示例，将这些复杂的费用分解开来，让我一目了然。它还特别强调了不同交易策略对成本的影响，让我开始意识到，选择合适的交易方式不仅能提高效率，更能有效降低不必要的损失。读完这一章节，我感觉自己对交易成本的理解上升到了一个全新的高度，不再是盲目地接受，而是能够主动去分析和优化。这本书的排版也很舒服，文字清晰，重点突出，很多重要的概念和公式都被加粗或者用不同的颜色标注出来，方便我快速浏览和记忆。而且，它还会在一些关键知识点后给出一些小练习，帮助我巩固刚学到的内容。这些小练习虽然简单，但都很有针对性，能够及时发现我理解上的误区。总而言之，这本书为我打开了证券交易领域的大门，让我能够以一种更系统、更深入的方式去学习和理解这个科目。
评分我之前对“证券投资分析”这个概念一直有点模糊，总觉得它是一个非常高深莫测的领域。但这本书的出现，彻底颠覆了我的认知。它将复杂的投资分析方法，分解成一个个易于理解的步骤，并且通过大量的实例，让我能够循序渐进地掌握这些方法。我特别喜欢它在讲解“技术分析”时，不仅仅是介绍各种K线图、均线、MACD等指标，而是深入地分析了这些指标背后的市场心理和交易逻辑。它还举例说明了如何结合不同的技术指标，来判断股票的买卖时机，以及如何规避潜在的风险。它还强调了技术分析的局限性，并建议将其与基本面分析结合使用，这让我对投资分析有了更全面的认识。在“基本面分析”方面，这本书也做得非常出色。它详细讲解了如何分析公司的财务状况、行业前景、宏观经济环境等因素，来评估一家公司的投资价值。它还举例说明了如何通过阅读公司的年报、行业研究报告等，来获取有价值的投资信息。让我印象深刻的是，它在讲解“估值模型”时，不仅仅是简单地介绍市盈率、市净率等指标，而是深入地分析了不同估值模型的适用场景、优缺点以及如何根据实际情况选择合适的模型。它还举例说明了如何利用不同的估值模型，来计算出股票的合理价格区间。这本书的语言风格也非常清晰流畅，很多专业的术语都被用通俗易懂的语言进行解释，让我感觉自己在进行一次愉快的学习之旅。
评分质量不错，就是价格不便宜呢
评分了陌陌本能默默默默默默
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