證券從業資格考試教材2018 證券市場基本法律法規+金融市場基礎知識 教材 全真模擬 考點速記手冊(實收6冊) 全新版

證券從業資格考試教材2018 證券市場基本法律法規+金融市場基礎知識 教材 全真模擬 考點速記手冊(實收6冊) 全新版 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

證券業從業人員一般從業資格考試命題研究中心 編
圖書標籤:
  • 證券從業資格考試
  • 證券市場
  • 金融市場
  • 法律法規
  • 教材
  • 模擬題
  • 考點速記
  • 2018年
  • 金融知識
  • 全套教材
想要找書就要到 靜流書站
立刻按 ctrl+D收藏本頁
你會得到大驚喜!!
齣版社: 復旦大學齣版社
ISBN:9787309124262
版次:1
商品編碼:11970555
包裝:平裝
叢書名: 證券從業
開本:16開
齣版時間:2016-08-01
用紙:膠版紙
套裝數量:6
字數:461000
正文語種:中文

具體描述

産品特色



編輯推薦

  本套《證券業從業人員一般從業資格考試專用教材》係列適用於:

  需要證券真題+命題預測+考試備考指南+備考計劃等全方位證券從業資格考試指導的考生;沒時間參加證券從業培訓班的考生。

推薦理由:

復旦版與其他版輔導教材【優勢對比】

內容簡介

  《 SAC證券從業資格教材 金融市場基礎知識+證券市場基本法律法規+題庫試捲+掌中寶(套裝6冊)》涵蓋瞭考試大綱列齣的全部內容,知識全麵且重點突齣。專傢組在編寫的過程中,力求在考試題型、題量、各章節考點分布、試題特點、試題難度等方麵與真題保持基本一緻,使考生真正達到實戰演練的效果。
  為保證廣大考生準確掌握考試要點並順利通過考試,眾專傢對每一道考題均進行瞭細緻而透徹的解析,並進一步指齣知識點所在。《 SAC證券從業資格教材 金融市場基礎知識+證券市場基本法律法規+題庫試捲+掌中寶(套裝6冊)》通過對試題的清晰講解,使考生能夠把握命題規律,從而有效地檢驗自己係統知識的掌握情況,查漏補缺、鞏固所學、把握重點、舉一反三,輕鬆駕馭證券業從業人員一般從業資格考試。

目錄

《金融市場基礎知識》:
證券業一般從業資格考試解讀
證券業資格考試的改革
一般從業資格考試備考策略

第一章 金融市場概論
第一節 金融體係
考試大綱導讀
核心考點解析
考點1 金融市場的概念
考點2 金融市場的分類
考點3 影響金融市場的主要因素
考點4 金融市場的特點
考點5 金融市場的功能
考點6 非證券金融市場的概念
考點7 非證券金融市場的分類
考點8 全球金融市場的形成及發展趨勢
考點9 國際資金流動方式
考點10 全球金融體係的主要參與者
考點11 金融危機
真題精選精測
第二節 中國的金融體係
考試大綱導讀
核心考點解析
考點1 建國以來我國金融市場的演變曆史
考點2 中國金融市場發展現狀
考點3 銀行業、證券業、保險業、信托業的有關情況
考點4 我國金融市場“一行三會”的監管架構
考點5 存款準備金製度與貨幣乘數的概念
考點6 貨幣政策的概念、措施及目標
考點7 貨幣政策工具的概念及作用原理
考點8 貨幣政策的傳導機製
真題精選精測
第三節 中國多層次資本市場
考試大綱導讀
核心考點解析
考點1 資本市場的分層特性
考點2 多層次資本市場的主要內容與結構特徵
考點3 場內市場的定義、特徵和功能
考點4 場外市場的定義、特徵和功能
考點5 主闆、中小闆、創業闆的概念
考點6 上市公司的類型和管理規定
者點7 全國中小企業股份轉讓係統的掛牌公司的類型和管理規定
考點8 私募基金市場、區域股權市場、券商櫃颱市場、機構間私募産品報價與服務係統的概念與特點
考點9 中國多層次資本市場建設的現狀與發展趨勢
真題精選精測
本章命題預測
參考答案及解析

第二章 證券市場主體
第一節 證券發行人
考試大綱導讀
核心考點解析
考點1 證券市場融資活動的概念、方式及特徵
考點2 直接融資和間接融資的概念、特點和分類
考點3 直接融資與間接融資的區彆
考點4 證券發行人的概念和分類
考點5 政府和政府機構直接融資的方式及特徵
考點6 企業(公司)直接融資的方式及特徵
考點7 金融機構直接融資的特點
……
第三章 股票市場
第四章 債券市場
第五章 證券投資基金與衍生工具
第六章 金融風險管理

《金融市場基礎知識命題預測試捲》:
《金融市場基礎知識》命題預測試捲
《金融市場基礎知識》命題預測試捲(一)
《金融市場基礎知識》命題預測試捲(二)
《金融市場基礎知識》命題預測試捲(三)
《金融市場基礎知識》命題預測試捲(四)
《金融市場基礎知識》命題預測試捲(五)
《金融市場基礎知識》命題預測試捲(六)
《金融市場基礎知識》命題預測試捲(七)
《金融市場基礎知識》命題預測試捲(八)
《金融市場基礎知識》押題密捲
2016年證券業從業人員一般從業資格考試《金融市場基礎知識》真題(精選)
參考答案及解析
《金融市場基礎知識》命題預測試捲(一)參考答案及解析
《金融市場基礎知識》命題預測試捲(二)參考答案及解析
《金融市場基礎知識》命題預測試捲(三)參考答案及解析
《金融市場基礎知識》命題預測試捲(四)參考答案及解析
《金融市場基礎知識》命題預測試捲(五)參考答案及解析
《金融市場基礎知識》命題預測試捲(六)參考答案及解析
《金融市場基礎知識》命題預測試捲(七)參考答案及解析
《金融市場基礎知識》命題預測試捲(八)參考答案及解析
《金融市場基礎知識》押題密捲參考答案及解析
2016年證券業從業人員一般從業資格考試《金融市場基礎知識》真題(精選)參考答案及解析

精彩書摘

  《證券從業資格考試教材2017 新大綱版 題庫 考點速記手冊 :證券市場基本法律法規+金融市場基礎知識教材+全真模擬+考點速記手冊(套裝共6冊)》:
  (2)公司的發起人、股東虛假齣資,未交付或者未按期交付作為齣資的貨幣或者非貨幣財産的,由公司登記機關責令改正,處以虛假齣資金額5%以上15%以下的罰款。
  (3)公司的發起人、股東在公司成立後,抽逃其齣資的,由公司登記機關責令改正,處以所抽逃齣資金額5%以上15%以下的罰款。
  (4)公司違反本法規定,在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的,由縣級以上人民政府財政部門責令改正,處以5萬元以上50萬元以下的罰款。
  (5)公司在依法嚮有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的,由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
  2.《證券法》
  (1)證券公司承銷證券,應當對公開發行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查;發現有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,不得進行銷售活動;已經銷售的,必須立即停止銷售活動,並采取糾正措施。
  (2)發行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料,有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,緻使投資者在證券交易中遭受損失的,發行人、上市公司應當承擔賠償責任;發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司,應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外;發行人、上市公司的控股股東、實際控製人有過錯的,應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任。
  (3)未經法定機關核準,擅自公開或者變相公開發行證券的,責令停止發行,退還所募資金並加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司,由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
  (4)發行人不符閤發行條件,以欺騙手段騙取發行核準,尚未發行證券的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款:已經發行證券的,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
  (5)證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的,責令停止承銷或者代理買賣,沒收違法所得,並處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的,應當與發行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業資格,並處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
  ……
證券從業人員職業道德與閤規管理實務指南(2024年修訂版) ——構建專業操守與風險防範的堅實基石 圖書概述 本書是為新入職和在職的證券從業人員量身打造的一本集理論指導、實務操作、案例分析與閤規指引於一體的權威參考書。隨著金融市場的深度發展和監管環境的日益趨嚴,從業人員的職業道德水準和對各類法規的理解與執行能力,已成為衡量其專業素養和機構風險控製水平的核心要素。本書緊密圍繞中國證監會及行業自律組織(如中證協)的最新要求,旨在幫助讀者係統掌握證券行業的職業行為規範,建立審慎、誠信、專業的執業理念,並能有效識彆和應對各類潛在的閤規風險與道德挑戰。 本書結構與核心內容(共八大部分,詳盡闡述) 第一部分:證券行業職業道德的理論基石與時代要求 (約200字) 本部分深入探討瞭證券從業人員職業道德的內在邏輯與外在體現。首先界定瞭職業道德在維護市場穩定、保護投資者利益中的關鍵作用。其次,係統梳理瞭我國證券行業職業道德的演變曆程,特彆是適應金融科技(FinTech)發展背景下,對從業人員提齣的新型道德要求,如數據隱私保護、算法公平性等。內容包括:道德的普適性原則、行業特殊性原則,以及如何將“受人之托,代人理財”的信義責任內化為日常執業的自覺行動。 第二部分:從業人員行為準則與執業規範精講 (約350字) 本部分是全書的核心實務操作指南,詳細解讀瞭《證券從業人員執業行為準則》及相關自律規定。重點解析瞭以下幾個關鍵領域: 1. 客戶適當性管理(Know Your Customer, KYC): 強調瞭風險評估的深度、信息獲取的準確性,以及産品與服務推薦的匹配度,特彆是針對高淨值客戶和非專業投資者的差異化要求。 2. 利益衝突的識彆與管理: 詳述瞭可能導緻利益衝突的常見場景,如自有資金交易、兼職行為、親屬代客理財等,並提供瞭清晰的申報、迴避與報告流程。 3. 信息隔離與保密製度: 詳細闡述瞭內幕信息、未公開信息的使用紅綫,以及在不同業務部門間(如投行、資管、經紀)如何有效建立和維護防火牆機製,確保信息流動的閤規性。 4. 禁止性行為清單: 對市場操縱、利益輸送、利用職權便利等明令禁止的行為進行瞭地毯式梳理,結閤監管處罰案例進行警示教育。 第三部分:閤規管理體係構建與風險防範機製 (約300字) 本部分聚焦於機構層麵的閤規要求,並延伸至個人如何適應和融入機構的閤規框架。 1. “三道防綫”理論的實戰應用: 闡述瞭業務部門(第一道防綫)、閤規部門(第二道防綫)與內審部門(第三道防綫)的職責劃分與協同配閤機製。 2. 閤規審查的關鍵節點: 針對新業務/新産品審批流程(PBC/PBR)、重大事項報告義務、以及日常營銷活動備案等環節,提供瞭實操性的閤規檢查清單。 3. 反洗錢(AML)與反恐怖融資(CFT): 詳細解析瞭客戶身份識彆(CDD)、可疑交易報告(STR)的要求,以及如何利用技術手段輔助AML/CFT的有效執行。 4. 信息技術(IT)閤規: 涵蓋瞭業務數據存儲、係統訪問權限控製、信息係統災備等方麵的閤規要求,尤其關注雲技術應用帶來的數據安全挑戰。 第四部分:投資者保護與投訴處理實務 (約250字) 投資者是證券市場的基石,本部分側重於如何通過專業服務踐行投資者保護承諾。 1. 産品說明書與風險揭示的閤規性: 強調瞭語言的客觀性、準確性,避免使用絕對化、承諾收益的錶述,並確保揭示的風險點覆蓋産品全生命周期。 2. 投資顧問的審慎義務: 重點解析瞭投資建議的充分理由(Grounds for Recommendation)要求,以及如何記錄和留存所有與客戶溝通的電子證據。 3. 投訴處理流程與機製: 提供瞭從接到投訴、內部調查、反饋、到最終整改的標準化SOP(標準操作程序),強調快速響應和透明處理的重要性。 第五部分:監管處罰案例剖析與警示教育 (約200字) 通過精選近年來證監會及交易所通報的典型違規案例,進行深度剖析。案例類型涵蓋:從業人員利用未公開信息交易、違規為客戶融資、利用微信群發布投資建議、以及信息披露違規等。分析側重於: 1. 違規行為的發生路徑: 還原決策鏈條,指齣哪個環節的道德或閤規防綫失守。 2. 監管處罰的依據與尺度: 明確告知從業者觸犯紅綫的具體後果(行政處罰、市場禁入、刑事責任)。 3. 教訓總結: 提煉齣可復製、可執行的防範措施,將負麵案例轉化為前瞻性的風險預警。 第六部分:應對金融科技變革中的道德挑戰 (約100字) 探討大數據、人工智能在財富管理和交易中的應用,對傳統閤規理念提齣的新挑戰。重點關注算法偏見、個性化推薦的邊界、以及如何在使用自動化工具時仍能體現“人機結閤”的審慎判斷。 第七部分:證券從業人員的法律責任與民事賠償 (約50字) 簡要概述瞭從業人員可能麵臨的行政責任、刑事責任(如詐騙罪、泄露內幕信息罪)以及因執業過錯導緻的民事賠償責任,強化責任意識。 第八部分:附錄與自測工具 (約50字) 提供最新的《證券從業人員管理規定》摘要、行業道德規範修訂對比錶,以及一套模擬情景判斷題,供讀者進行自我評估和知識鞏固。 本書特色 實務導嚮強: 所有理論闡述均緊密結閤監管實踐和一綫工作場景,提供即學即用的操作指引。 更新及時性: 內容緊跟最新的法律法規修訂和監管導嚮,確保知識的時效性與權威性。 案例深度解析: 不止於羅列規則,更側重於“為什麼會發生”和“如何避免”,增強讀者的風險敏感度。 適用對象 證券、基金、期貨、投行等金融機構的閤規、風控、法務人員。 證券公司、資産管理公司、私募基金的經紀、理財顧問、投資經理等一綫業務人員。 準備從事或新進入證券行業的專業人士。 高校金融、法律專業相關專業的學生。

用戶評價

評分

收到這本書,心裏真是五味雜陳。首先,它的印刷質量真的算不上好,紙張有些薄,翻閱的時候甚至能感覺到油墨透過來的痕跡,這讓我對它長久的保存産生瞭一絲擔憂。雖然價格不貴,但畢竟是考試用書,希望能有更舒適的閱讀體驗。再者,內容編排上,感覺有些跳躍,某些知識點的講解過於簡略,缺乏足夠的理論鋪墊和實例說明,讓我這個初學者在理解上有些吃力。比如,在講解一些基礎的金融衍生品概念時,書中直接給齣瞭定義和計算公式,但並沒有深入解釋這些概念的産生背景、實際應用場景以及它們在整個金融市場中的作用。這就好比直接給瞭菜譜,卻沒有告訴你食材的來源和烹飪的竅門,我隻能照貓畫虎,效果可想而知。而且,一些圖錶的清晰度也不夠,有些數據錶格中的字體很小,需要湊近瞭仔細辨認,這無疑增加瞭閱讀的疲勞感。整體而言,雖然它包含瞭考試所需的多數知識點,但在內容的深度和易讀性上,還有很大的提升空間。如果能增加一些更詳盡的案例分析,或者提供一些視頻講解的輔助資源,我相信這本書的價值會大大提升,對考生的幫助也會更大。

評分

收到這本書,感覺它更像是一本“工具書”,而不是一本能夠引發深度思考的“教材”。首先,從結構上來說,它將法律法規和金融基礎知識分冊,然後又附加瞭模擬題和速記手冊,這種“拆分”式的設計,雖然便於考生查找特定內容,但卻削弱瞭整體的連貫性。我常常覺得,在學習法律法規的時候,需要對照金融基礎知識來理解其背後的邏輯,反之亦然,而這種分冊的形式,在一定程度上增加瞭跨章節查閱的頻率,顯得有些零散。而且,在內容呈現上,它更傾嚮於“羅列”和“陳述”,缺乏對核心概念的深入剖析和理論框架的係統構建。比如,在講解一些重要的金融理論時,書中往往隻是給齣定義和公式,並沒有深入解釋這些理論是如何形成的,它們在實際應用中存在哪些局限性,以及與其他理論之間是否存在關聯。這讓我在學習過程中,感覺自己隻是在機械地記憶碎片化的知識點,而未能真正建立起對整個金融市場的宏觀認知。雖然有模擬題,但題目風格和考法也比較固定,更多地是考察對知識點的記憶和簡單應用,對於一些需要綜閤分析和判斷的題目,感覺覆蓋得不夠充分。總的來說,這本書更適閤那些目標明確、需要快速掌握考試大綱內知識點的考生,但如果想要在金融領域有更深入的理解和發展,則需要在此基礎上進行更廣泛的學習和探索。

評分

我必須得說,這本書最大的亮點在於其“考點速記”的部分,這對於我這種記憶力不太好、但又希望快速掌握核心知識點的人來說,簡直是福音。書的最後部分,將考試中的重點、難點、易錯點都濃縮成瞭簡潔明瞭的記憶口訣和圖錶,每次復習的時候,我都會重點翻看這部分內容。這些速記點往往提煉得非常到位,一目瞭然,能夠幫助我迅速迴憶起相關的知識點。比如,在法律法規部分,一些繁瑣的條文被簡化成瞭易於理解的“關鍵詞+核心意思”,這極大地減輕瞭我的記憶負擔。而且,這些速記點還常常穿插一些有趣的聯想,或者用形象的比喻來解釋抽象的概念,讓枯燥的法律條文變得生動有趣起來。這部分內容的設計,充分考慮到瞭考生的實際需求,是一種非常高效的學習方法。然而,如果僅僅依靠這些速記點來備考,那也是遠遠不夠的。因為速記隻是幫助記憶,而真正的理解和應用,仍然需要深入閱讀教材的前麵部分。所以我認為,這本書的“速記手冊”部分是它的一大特色,但它需要與前麵的詳細講解相輔相成,纔能發揮齣最大的效用。如果隻關注速記,而忽略瞭知識點的來龍去脈,考試中遇到稍微靈活一點的題目,就可能束手無策瞭。

評分

坦白講,這本書的“全新版”標簽讓我對它的內容更新程度抱有一定的期待,但實際翻閱下來,感覺更新力度並不如想象中那麼大。雖然封麵強調是2018年的版本,但其中一些政策法規的錶述,以及市場案例的引用,總感覺有些滯後。例如,在講解金融創新産品時,書中提及的一些産品,在當下市場中可能已經有瞭更迭或被新的産品取代,這讓我對知識的“時效性”産生瞭一絲疑慮。畢竟,金融市場是一個變化極快的領域,法律法規和市場環境都在不斷發展。如果教材內容不能及時跟進,那麼它指導的意義就會打摺扣。再者,書中對一些最新的監管政策的解讀,也顯得不夠深入和細緻。我期望教材能夠更清晰地闡述這些新政策的齣颱背景、核心內容以及對市場可能産生的影響,但書中隻是簡單地提及,並沒有展開深入的分析。這對於我理解政策變化和應對考試可能會遇到的相關問題,造成瞭一定的睏擾。我理解教材編寫需要一定的時間周期,但作為一本考試用書,內容的“鮮活性”和“前沿性”至關重要。如果能夠更多地融入近一兩年的市場動態和監管調整,相信這本書的實用價值會大大提升,更能幫助考生掌握當前最新的證券市場知識。

評分

說實話,這本書的整體感覺就是“信息量巨大”,但“消化難度也不小”。首先,它的內容涵蓋麵確實很廣,從宏觀經濟到微觀金融,從法律法規到市場運作,幾乎把證券從業資格考試涉及到的所有知識點都羅列瞭一遍。對於我這種想要一次性梳理完所有考點的人來說,這無疑是個“寶庫”。但是,問題也隨之而來,信息的堆砌並沒有帶來清晰的脈絡。很多時候,我感覺自己像是在大海撈針,每個知識點都點到為止,但缺乏足夠的關聯性說明,很難形成一個完整的知識體係。尤其是在金融市場基礎知識部分,各種名詞術語層齣不窮,如果沒有紮實的金融學基礎,很容易迷失在其中。書中的理論推導也相對簡略,對於一些核心的金融模型,隻是給齣瞭結論,並沒有詳細的推導過程,這讓我對這些模型的理解停留在錶麵,很難真正掌握其精髓。此外,全真模擬的部分,題目的難度和考點覆蓋率與實際考試的差距也比較明顯,有些題目偏偏是書本中一帶而過的知識點,而那些反復強調的重點,在模擬題中卻考察得比較少,這讓我對模擬題的參考價值産生瞭懷疑。總的來說,這本書更像是一本“百科全書”,適閤已經有一定基礎,需要查漏補缺的考生,但對於零基礎的初學者,可能還需要搭配其他更具引導性的教材。

評分

等下個月考完瞭再來追評。

評分

十米到手 這也太劃算瞭 感謝京東

評分

好好好好好好好好好好好好好好好好好

評分

很好很好很好很好很好很好

評分

經常網購,總有大量的包裹收,有很多的評語要寫! 但是,總是寫評語花掉瞭我大量的時間和精力! 迴頭想想,我花瞭錢瞭,還要我花這麼多的時間和精力來寫評語是不是很不劃算? 所以在一段時間裏,我總是不去評價或者隨便寫寫! 但是,我又總是覺得好像有點對不住那些辛苦工作的賣傢客服、倉管、老闆。 於是我寫下瞭一小段話,給我覺得能拿到我五星好評的賣傢的寶貝評價裏麵以示感謝和尊敬! 首先,寶貝是性價比很高的,我每次都會先試用再評價的,雖然寶貝不一定是最好的,但在同等的價位裏麵絕對是錶現最棒的。 其次,在與賣傢的溝通中,無論是前期谘詢還是後期詢問;賣傢都能好好解答。 另外,物流的速度也是可以接受的,偶爾有比較慢的物流,也希望大傢可以耐心等待,畢竟賣傢也不能控製物流的速度啊。 相反,賣傢比我們更希望能早日到貨,我們能早點付款啊! 希望賣傢能再接再厲。把店鋪做得更大更強,提供更多更好的東西給大傢

評分

書和試捲加起來不到十快,太超值瞭…

評分

不錯

評分

不是,超劃算,四分兒纔九塊九毛錢四分兒纔九塊九味,是不是很劃算。錢我都已經付瞭

評分

包裝的很好,京東物流很快,昨天晚上下單,今天下午就收到書瞭。

相關圖書

本站所有內容均為互聯網搜尋引擎提供的公開搜索信息,本站不存儲任何數據與內容,任何內容與數據均與本站無關,如有需要請聯繫相關搜索引擎包括但不限於百度google,bing,sogou

© 2025 book.coffeedeals.club All Rights Reserved. 靜流書站 版權所有