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内容简介

　　《洗钱风险管理导论》首次全面、紧密结合金融业务，系统归纳洗钱交易规律特征、反洗钱／反恐怖融资原理及金融行业洗钱风险监测、评估与控制等知识要点，并纳入了近年来监管部门发布的新法律法规，剖析了新的洗钱案件和交易特点，对高校金融专业高年级本科生和研究生系统掌握反洗钱知识要点具有重要指导。

内页插图

目录

第一篇 基础原理
第一章 概述
第一节 犯罪背景与反洗钱意义
第二节 洗钱／恐怖融资的主要方法和关键步骤
第三节 反洗钱／反恐怖融资的主要方法与内容
第四节 本章小结

第二章 洗钱与洗钱风险监测原理
第一节 洗钱与洗钱犯罪
第二节 可疑交易：洗钱风险监测
第三节 《刑法》中洗钱罪及相关上游犯罪的规定
第四节 本章小结

第三章 金融机构的洗钱风险
第一节 银行机构的洗钱风险
第二节 证券机构的洗钱风险
第三节 期货机构的洗钱风险
第四节 保险机构的洗钱风险
第五节 信托机构的洗钱风险
第六节 支付机构的洗钱风险
第七节 资产管理公司的洗钱风险
第八节 本章小结

第四章 特定非金融机构的洗钱风险
第一节 财务公司的洗钱风险
第二节 房地产行业的洗钱风险
第三节 律师行业的洗钱风险
第四节 会计师行业的洗钱风险
第五节 贵金属珠宝行业的洗钱风险
第六节 其他行业的洗钱风险
第七节 案例分析
第八节 本章小结

第五章 中国反洗钱体系
第一节 法律体系
第二节 组织体系
第三节 本章小结

第二篇 洗钱风险识别
第六章 客户身份信息识别
第一节 内控制度
第二节 基本信息
第三节 持续识别和重新识别
第四节 客户身份识别及交易记录资料保存
第五节 FATF新《40条建议》有关标准
第六节 本章小结

第七章 可疑交易识别：法律框架与风险计算
第一节 法律框架与流程
第二节 交易洗钱风险计算方法
第三节 本章小结

第八章 洗钱可疑交易识别（上）
第一节 汇兑型地下钱庄可疑交易识别
第二节 结算型地下钱庄可疑交易识别
第三节 非法集资洗钱可疑交易识别
第四节 网络赌博洗钱可疑交易识别
第五节 本章小结

第九章 洗钱可疑交易识别（下）
第一节 涉恐融资洗钱可疑交易识别
第二节 涉税犯罪洗钱可疑交易识别
第三节 信用卡套现洗钱可疑交易识别
第四节 电信诈骗洗钱可疑交易识别
第五节 腐败洗钱可疑交易识别
第六节 毒品犯罪洗钱可疑交易识别_
第七节 走私犯罪洗钱可疑交易识别
第八节 本章小结

第三篇 洗钱风险评估
第十章 客户风险评估
第一节 风险因素
第二节 评估方法
第三节 特定情形
第四节 操作流程
第五节 本章小结

第十一章 机构洗钱风险评估
第一节 概述
第二节 评估指标体系
第三节 本章小结

第十二章 国家风险评估
第一节 国际背景
第二节 评估依据与思路
第三节 风险指标
第四节 案例分析
第五节 深入开展国家洗钱风险评估面临的问题
第六节 本章小结

第四篇 洗钱风险控制
第十三章 金融机构的洗钱风险控制
第一节 风险控制制度
第二节 客户风险等级分类控制
第三节 分析报送可疑交易
第四节 本章小结

第十四章 风险为本的反洗钱监管
第一节 监管制度与监管原则
第二节 监管框架、监管方法与措施
第三节 反洗钱调查
第四节 案例1——法人监管模式
第五节 案例2——机构洗钱风险现场评估报告
第六节 案例3——重点线索分析报告范式
第七节 FATF新《40条建议》有关标准和要求
第八节 本章小结

第十五章 执法部门的洗钱风险控制
第一节 洗钱上游犯罪与侦查机关内部分工
第二节 最高人民法院关于《反洗钱法》的补充解释
第三节 FATF新《40条建议》中关于洗钱犯罪的制裁

第五篇 洗钱风险管理国际协作
第十六章 国际协作
第一节 国际反洗钱组织
第二节 国际反洗钱法律与公约
第三节 国际司法协助
第四节 本章小结
参考文献

前言/序言

　　反洗钱在世界上已经被定位为国家安全战略的重要组成部分，对洗钱风险管理进行系统地研究和学习是维护国家安全稳定的需要。由于洗钱风险管理问题，国际上金融机构被巨额处罚的事件不断出现，动则数亿美元甚至数十亿美元，洗钱风险管理的紧迫程度甚至超过了信用风险。因此，所有金融机构都在开展洗钱风险管理工作。系统学习和研究洗钱风险管理成为准备从事或正在从事金融业的基础。但中国设立反洗钱相关专业或方向的大学屈指可数，开设洗钱风险管理课程的大学也寥寥无几，能紧密结合反洗钱的实际进展，系统、简练、实用的反洗钱教材也就显得弥足珍贵。特别是，洗钱方法快速变化、反洗钱法律不断更新，近三年来没有一本结合最新洗钱方法、洗钱案件、反洗钱法律和反洗钱技能的洗钱风险管理教材问世。本教材致力于填补这一空白。概括而言，本教材具备三个特点：
　　1.系统性强——本教材首次全面、紧密结合金融业务，系统归纳洗钱交易规律特征、反洗钱／反恐怖融资原理及金融行业洗钱风险监测、评估与控制等知识要点，并纳入了近年来监管部门发布的最新法律法规，剖析了最新的洗钱案件和交易特点，对高校金融专业高年级本科生和研究生系统掌握反洗钱知识要点具有重要指导。
　　2.实用性强——本教材首次将国际反洗钱最佳实践报告、中国人民银行研究成果、金融系统实战经验进行整合，形成系统化的高校教材和金融机构培训资料，结合现实中各类金融行业和金融业务，分析被利用洗钱的风险，以及可能存在的反洗钱管理风险。本教材既有原理分析、法规梳理，还有工作程序、操作方案。部分章节已经对部分全国性金融机构和100余家省金融机构进行了培训，辅助法律合规部、运营部、风控部、财务部、技术部等反洗钱核心部门实质性开展工作。本教材对金融机构系统控制洗钱风险、提升反洗钱效果具有重要帮助，是金融机构和特定非金融机构相关岗位业务培训非常有价值的参考资料。
　　3.客观性强——本教材基于笔者在中国人民银行系统十余年的反洗钱监管经验和对洗钱风险规律的大量前沿性研究。相关成果多次被国家反洗钱监管部门全篇引用，获得中国人民银行年度重点调研课题优秀奖项。2015年12月，在金融行动特别工作组和亚太反洗钱组织会议上，笔者代表中方报告“互联网支付洗钱风险”。在撰写过程中，笔者密切与中国人民银行系统的一线反洗钱专家进行深入讨论，借鉴了不少经典的反洗钱研究成果，部分专家执笔撰写部分核心章节，保障了本教材的权威性和新颖性。其中，中国人民银行西安分行张昀经济师参与完成第三章部分内容、第十一章主体内容和第十四章案例2;中国人民银行西安分行苑士威经济师参与完成第三章部分内容、第四章部分内容、第八章和第九章主体内容。此外，中国人民银行西安分行的冯慧佳经济师、徐珊珊经济师、张菁华经济师为本书完善提供了大量帮助。没有当年反洗钱同仁的成果和中国人民银行西安分行有关专家的参与，本书不可能如此顺利地完成。
　　“道高一尺，魔高一丈”。洗钱分子不断挖空心思，改变洗钱方法，规避反洗钱监测。本书所总结的洗钱风险管理方法只是一个引子和导论，将来必然会探索和归纳出更多的针对性管理策略。为了及时提高本书的实用性，为广大反洗钱岗位人员和在校师生提供有价值的参考，我热切盼望来自金融界反洗钱专家和高校师生的指导和帮助。
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