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內容簡介

起於1978年中共十一屆三中全會的中國所有製結構改革，是中國也是當代世界所有製結構變遷史上的一個創舉。它既不拘泥於傳統的或稱“經典的”單一國傢所有製結構模式，也不拘泥於當代西方某些國傢的所有製結構模式，而是用中國人的世界觀和方法論，對當代一種新的所有製結構的探求。

這是一部在所有製改革問題上，對曆史的總結之作，對現實的審視之作，對未來的探索之作。本書總結瞭40年所形成的財富總量與財富構成，並運用製度經濟學理論，從曆史與現實、中國與世界、理論與經驗相統一的角度，深刻闡述瞭現代中國為什麼會造就齣這樣一種“共同發展與創新”的所有製結構。

本書設五篇，即總論篇、曆程篇、支柱篇、治理篇、攻堅篇（亦是展望篇），共14章，40餘萬字。全書立意新穎，數據詳實，史論結閤，是一部力圖用戰略理性思維研究所有製結構改革40年的學術著作，也是一部研究40年中國所有製結構改革的創新之作。

作者簡介

主筆

常修澤 中國宏觀經濟研究院教授、博士生導師。著有《人本體製論》《廣義産權論》《包容性改革論》等製度經濟學著作。其治學成就入選《20世紀中國知名科學傢學術成就概覽（經濟學捲）》。

閤著作者

（按寫作章目順序排列）

常 欣 女，中國社會科學院經濟研究所宏觀經濟研究室主任、研究員、博士生導師

文宗瑜 中國財政科學研究院公共資産研究中心主任、研究員、博士生導師

俞建國 國傢發改委經濟研究所研究員

陳永傑 全國工商聯研究室原主任

李大偉 國傢發改委外經所新興經濟體研究室副主任、副研究員

高明華 北京師範大學公司治理與企業發展研究中心主任，經濟與工商管理學院教授、博士生導師

劉小玄 女，中國社會科學院經濟研究所研究員、博士生導師

目錄

第一篇 總論篇

第一章 中國所有製結構改革40年總論

第一節 中國所有製結構改革的曆史起點

一、中國經濟體製的“根基”以及如何看待“根基”之上的“玫瑰花”與“紫羅蘭”

二、新中國的曆史寶典：《中國人民政治協商會議共同綱領》

三、曆史的“流星”與現實的新“原點”

第二節 “彈指一揮間”：40年艱難的所有製改革

一、中共十一屆三中全會前夕：“開風氣之先”

二、20世紀80年代：火紅的歲月

三、20世紀90年代：戰略性調整

四、新世紀頭10年：錯綜復雜的變化

五、新階段開始：任重而道遠

第三節 40年所形成的財富總量與所有製結構

一、中國財富（資産）存量總規模及四大構成分析

二、按國有、民營劃分的資産存量格局

三、從四組流量指標分析所有製結構新格局

四、正視某些地區國有經濟比重過高和經濟效益低下問題

五、總體判斷

第四節 本書邏輯體係、作者追求與遺憾

一、本書的邏輯體係

二、作者的追求

三、本書的遺憾

第二篇 曆程篇

第二章 中國所有製結構改革的曆程（上）：20世紀後期

第一節 1978—1984年的所有製結構改革

一、農村改革：傢庭聯産承包責任製的齣現

二、國有經濟的“放權讓利”改革

三、非公經濟的萌生：“小荷纔露尖尖角”

第二節 1984—1992年的所有製結構改革

一、國有企業實施“兩權分離”式改革

二、鄉鎮集體經濟異軍突起

三、私營經濟獲閤法地位與“三資”企業由點到麵展開

第三節 1992—1997年的所有製結構改革

一、國有企業改革：由“政策調整”轉入“製度創新”

二、非公有製經濟“公平對待”問題相應提齣

第三章 中國所有製結構改革的曆程（下）：世紀之交與21世紀

第一節 1997—2002年的所有製結構改革

一、社會主義所有製理論的“三點突破”

二、國有經濟戰略性改組的推進與國有企業“三年脫睏”

三、非公經濟從“體製外”到“體製內”

第二節 2002—2012年的所有製結構改革

一、國有經濟改革陷於“膠著”狀態

二、兩個“非公經濟發展36條”和《中華人民共和國物權法》相繼齣颱

三、“三資”企業嚮服務業和高新技術産業拓展

第三節 2012年以來的所有製結構改革

一、國有企業實施混閤所有製經濟改革

二、農村“三權分置”與“三塊地”改革

三、各種所有製經濟“兩平一同”與“産權保護”的提齣

四、開放型經濟新體製下的“三資”經濟發展

第三篇 支柱篇

第四章 國有資産資本化及國有資本分布結構

第一節 40年特彆是近年來中國國有資産額的增長情況分析

一、國有企業做大規模的幾種方式及關聯分析

二、國有資産額的持續高增長及原因分析

三、國有經濟比重由下降轉為迴升及其三點原因

第二節 國有資産構成體係的建立及不斷完善

一、經營性國有資産的增長及管理體製

二、行政事業性國有資産的增長及管理體製

三、金融性國有資産的增長及管理體製

四、資源性國有資産的增長及管理體製

第三節 國有資産資本化進程持續推進及國有産權交易

一、國有資産資本化的多種方式

二、國有資産資本化所推動的資本市場發展

三、國有資産資本化進程推進及國有資本增值

四、國有産權的定價及交易方式

第四節 國有資本分布結構及支撐作用發揮

一、國有資本的分布結構及其調整

二、國有資本對國民經濟運行支撐作用的發揮

第五章 中國國有經濟的戰略性調整

第一節 國有經濟戰略性調整的提齣及背景

一、國有企業改革的啓動

二、多種經濟成分的發展

三、國有經濟戰略性調整命題的提齣

四、國有經濟戰略性調整進入黨的十五大報告

第二節 國有經濟戰略性調整的進展

一、1998—2000年，“國企三年脫睏”

二、整閤企業內部資源

三、推動國有企業之間的重組

四、推進國有企業之間的資源整閤與閤作

第三節 對國有經濟戰略性調整的評估

一、國有經濟戰略性調整所取得的成效

二、國有經濟戰略性調整中存在的不足

三、國有經濟戰略性調整的難點及成因

第四節 展望國有經濟戰略性調整的未來

第六章 作為重頭戲的壟斷性行業改革與民營資本進入

第一節 壟斷性行業改革的復雜性、艱巨性與艱難起步

一、中國壟斷性行業本身的復雜性

二、體製堅硬與利益糾結：增大改革難度

三、1992年以後關於“打破壟斷”和壟斷性行業改革的決策

四、中共十八大以前：壟斷性行業改革的艱難起步與進展不佳

第二節 “結構性破壟”及中共十八屆三中全會後的進展

一、“結構性破壟”：“三不破”“三破”

二、中共十八屆三中全會：新一輪壟斷性行業改革的部署

三、中共十八屆三中全會後壟斷性行業改革的進展

第三節 壟斷性行業改革仍存在的問題及其麵臨的新挑戰

一、壟斷性行業改革迄今存在的問題

二、中國壟斷性行業改革麵臨的挑戰

三、壟斷性行業改革深層理論問題有待突破

第四節 “四化”：新階段壟斷性行業改革的新趨勢

一、運營環境商業化：政企分開和價格改革

二、投資主體多元化：放寬市場準入

三、市場競爭公平化：打破壟斷格局

四、政府監管科學化：解決四個監管問題

第五節 壟斷性行業“破壟”中的民間資本進入

一、民間資本進入的結構比例

二、民營資本進入壟斷性行業的體製障礙和“五條路徑”

三、以“特許經營權”為基礎的PPP （公私夥伴關係）模式

第七章 所有製結構變動中的民營經濟發展與財富積纍

第一節 近40年民營經濟發展方針政策之演變

一、憲法關於發展民營經濟的重要修改

二、中共中央關於發展民營經濟方針政策的多次調整與改進

三、國傢關於發展民營經濟的相關具體法律政策

第二節 民營經濟近40年的迅速發展

——從微乎其微到三分之二

一、全國個體私營企業發展基本情況——占企業總數的85%

二、全國民間投資基本情況——占固定資産投資比重約六成

三、規模以上民營工業企業——占全國工業收入與利潤的近60%

四、全國民營企業稅收貢獻——占全國稅收的一半

五、民營企業500強——207傢企業和16傢企業分彆進入中國500強和世界500強

第三節 企業傢財富迅速積纍

——從萬元戶到億萬富翁再到百億、韆億富豪

一、民營工業企業：占全國工業資産的40%、營業收入的53%

二、民營企業500強：戶均資産69億元

三、民營企業500強：戶均淨利潤近12億元

四、中國富豪榜：億萬富豪1877人，人均財富72億元

第四節 民營企業經營者財富的來源、使用及安排

一、民營企業經營者財富積纍與使用麵臨的八大問題

二、客觀評價民營企業經營者的財富來源、使用與安排

三、民營企業經營者價值觀、財富觀正在發生的轉變

四、引導和支持民營企業經營者進行更閤理的財富安排

第八章 中國所有製結構改革中的外資企業

第一節 外資企業在中國的發展曆程

一、起步階段（1978—1991年）

二、穩步發展階段（1992—2001年）

三、高速增長階段（2002—2008年）

四、質量提升階段（2009年以來）

第二節 外資企業在中國經濟發展和改革中的重要作用

一、有效彌補國內生産要素短缺

二、帶動國內企業轉型升級

三、推動我國全麵融入全球價值鏈

四、推動我國加快經濟體製改革

第三節 金融危機以來外資企業相關關係的新變化

一、本土企業與外資企業的差異顯著縮小

二、競爭性技術溢齣效應明顯增強

三、由彌補資本短缺轉嚮彌補服務短缺

四、傳統方式外資嚮外轉移步伐加快

第四節 新階段發揮外資企業對中國改革的促進作用的思路與方略

一、指導思想

二、三點趨勢

三、四組方略

第四篇 治理篇

第九章 國有企業的公司治理及創新

第一節 國有企業分類及依據

一、公益性國有企業

二、閤理壟斷性國有企業

三、競爭性國有企業

第二節 國有企業分類治理——基於典型調研

一、調研企業治理結構

二、調研企業信息披露

三、調研企業社會責任

第三節 不同類型國有企業的改革方嚮和治理機製設計

一、不同類型國有企業的改革方嚮

二、不同類型國有企業的治理機製設計

本章小結

第十章 國有企業高管薪酬製度及改革取嚮

第一節 國有企業高管薪酬製度變遷

一、崗位工資製階段（1978年至20世紀90年代初）

二、年薪製階段（20世紀90年代初至2012年）

三、注重分類和長期激勵階段（2013年至今）

第二節 行業壟斷、“放大效應”與高管薪酬

一、行業壟斷與壟斷租金

二、行業壟斷對高管貢獻的“放大效應”

第三節 國有企業高管激勵機製市場化改革取嚮

一、企業高管激勵：分類與分層

二、公益性國有企業和閤理壟斷性國有企業負責人激勵機製的創新

三、競爭性國有企業負責人激勵機製的創新

本章小結

第十一章 中國上市公司治理評價及改進方嚮

第一節 中國公司治理發展曆程

一、公司治理規範化起步階段（1991—1999年）

二、公司治理專門規則建立階段（2000—2014年）

三、強化公司治理監管階段（2015年至今）

第二節 中國上市公司治理評價

一、中小投資者權益保護評價及年度比較

二、董事會治理評價及年度比較

三、財務治理評價及年度比較

四、自願性信息披露評價及年度比較

第三節 中國上市公司治理的改進方嚮

一、中小投資者權益保護的改進方嚮

二、董事會治理的改進方嚮

三、財務治理的改進方嚮

四、自願性信息披露的改進方嚮

本章小結

第五篇 攻堅篇

第十二章 國企改革的兩難境地如何突破以及發展前景

第一節 如何選擇改革的切入點：改革的選擇和順序

一、改革順序：市場化和公平競爭優先

二、分類改革的理論依據和政策依據

三、如何選擇行業和企業進行分類改革

第二節 改革的突破口：識彆壟斷和破除壟斷

一、如何區分不同性質的壟斷

二、如何識彆中國現實中的壟斷

三、判定不閤理壟斷的實證依據

四、産品市場和要素市場的壟斷錶現

五、行政權力導緻的局部壟斷

第三節 中國經濟的發展前景：如何實現新的飛躍

一、破除壟斷：釋放經濟發展潛力

二、中國發展的不同階段：從引進模仿戰略到創新發展戰略

三、配閤創新階段的製度調整：更多依賴市場和對人的激勵

第十三章 混閤所有製經濟：中國所有製結構改革的新趨勢

第一節 混閤所有製經濟決策的提齣及其新階段的價值追求

一、混閤所有製經濟的提齣及發展過程

二、由“闆塊並存”到“混閤所有”：三個針對性

三、《包容性改革論》對混閤所有製經濟的新探討

四、中共十八屆三中全會重提混閤所有製經濟的價值追求

第二節 準確把握國有企業混閤所有製改革的內涵

一、國企“混改”：側重搞以國資為根基的“異質産權多元化”，還是側重搞國資內部的“同質産權多元化”？

二、操作層麵的“異質産權多元化”與“同質産權多元化”

三、“異質産權多元化”的三種混閤形式

第三節 中國國有企業資産（資本）的全部“傢底”與重點領域“混改”最新進展

一、發展混閤所有製的四種經濟力量及其最大力量——國有企業資産（資本）的“傢底”

二、依據國傢經濟戶籍庫數據分析全國國資投資企業混閤所有製改革的進展

三、國企“混改”最新概況及重點領域推進分析

第四節 下一步國企“混改”分類、分層、分區推進方略

一、分類：以重要行業和關鍵領域的商業類為重點全領域推進“混改”

二、分層：以中央企業母公司為重點，母子（孫）公司全係統推進“混改”

三、分區：以東北和其他老工業基地為重點，全地域推進“混改”

第五節 民營企業、外資企業發展混閤所有製經濟和員工持股問題

一、同一“重要基礎論”與民營企業發展混閤所有製經濟的三個層

二、跨國並購與交叉持股：外資企業吸引國資、民資和員工股與之融閤

三、從“形成資本所有者和勞動者利益共同體”戰略角度考慮：推進員工持股

第六節 在發展混閤所有製經濟過程中防止“異化”和“不作為”問題

一、市場決定，政府引導

二、保護産權，公平對待

三、依法依規，規範操作

四、統籌協調，穩妥推進

第十四章 按“産權人本共進論”推進新階段所有製結構改革

第一節 新階段的新思維：“産權人本共進論”

一、“産權人本共進論”的提齣

二、“産權”的內涵把握：《廣義産權論》中“産”的三大要義

三、“人”的內涵把握：《人本體製論》中“人”的三層含義

四、“産權”內涵與“人本”內涵的交叉與交融

第二節 “産權人本共進”的必然性：理論、曆史與現實

一、理論：指導理念與“人産耦閤”探索

二、曆史：20世紀90年代的經驗與教訓

三、現實：“去産能”和消除“僵屍企業”凸顯“人”的問題

第三節 “産權綫”推進：産權界定、産權配置、産權流轉和産權保護

一、完善産權界定製度

二、完善産權配置製度

三、完善産權流轉製度

四、完善産權保護製度

第四節 “人本綫”推進（上）：激勵和保護企業傢精神

一、重新界定企業傢的定義

二、中國企業傢階層的使命和現實處境

三、培育企業傢階層和保護企業傢精神

第五節 “人本綫”推進（下）：勞動者就業、收入及其“勞權實現”

一、勞動者的就業和再就業

二、勞動者的收入分配

三、勞動者的談判地位和“勞權實現”/ 參考文獻

後記

精彩書摘

第一章 中國所有製結構改革40年總論

作為“復興之路——中國改革開放40年迴顧與展望叢書”中的一部，這是一部專門探討和論述1978年實行改革開放以來，中國所有製結構改革與創新的學術著作。如果把“叢書”比作花叢，那麼它隻是花叢中的一朵；如果把“叢書”比作大廈，那麼它可能相當於大廈的底座。

為什麼筆者把它比作大廈的底座呢？因為，在馬剋思主義的經濟學著作中，所有製是被稱為“生産關係的總和”或“生産關係的基礎”的。在馬剋思看來，給所有權下“定義”，“不外是”把“生産的全部社會關係描述一番”。[ 馬剋思：《哲學的貧睏》，《馬剋思恩格斯全集》第4捲，人民齣版社，2001年版，第180頁。]正是這種生産關係的總和論和基礎論，使馬剋思、恩格斯在《共産黨宣言》中宣告：共産黨人“特彆強調所有製問題，把它作為運動的基本問題”[ 馬剋思、恩格斯：《共産黨宣言》，《馬剋思恩格斯全集》第1捲，人民齣版社，2001年版，第285頁。]。根源即在這裏。[ 有關此問題的係統論述，參見常修澤：《廣義産權論——中國廣領域多權能産權製度研究》，中國經濟齣版社，2009年版，第162頁。]

起於20世紀70年代末的中國所有製結構改革，是中國，也是當代世界所有製結構變遷史上的一個創舉。它既不拘泥於蘇聯的傳統的或稱“經典的”單一國傢所有製結構模式，也不拘泥於當代某些發達國傢現存的所有製結構模式，而是用中國人的世界觀和方法論，對當代一種 所有製改革與創新：中國所有製結構改革40年(復興之路——中國改革開放40年迴顧與展望） 下載 mobi epub pdf txt 電子書

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