内容简介

本套丛书选取了加拿大、日本、新加坡、澳大利亚四个国家作为研究对象，全面梳理了它们各自PPP发展的历史概况、法律法规、应用实践和经典案例，分析了各国PPP发展特点和经验，同时追踪PPP发展的国际动态，从而为我国政府PPP政策法规的制定提供有益参考，并为PPP理论研究者、社会资本方及相关从业者提供系统化的借鉴。

作者简介

王天义 中国光大国际有限公司总裁，中国光大水务有限公司董事长，中国光大绿色环保有限公司董事长。清华大学兼职教授，清华大学PPP研究中心共同主任、首席专家，中国环境与发展国际合作委员会委员，联合国欧洲经济委员会PPP专家委员会委员。主要研究领域包括：经济与企业管理、PPP理论与实务、生态文明与环境保护等。

杨斌 清华大学副校长兼教务长，清华大学领导力研究中心主任，清华大学PPP研究中心共同主任。主要研究领域包括：组织行为与领导力、商业伦理、非市场策略、高等教育管理等。

目录

第1章加拿大PPP应用的研究综述1

1.1PPP的相关概念和主要模式1

1.1.1PPP的相关概念1

1.1.2PPP的主要模式2

1.2PPP与传统交付模式的区别10

1.2.1PPP与传统交付模式的对比10

1.2.2物有所值19

1.2.3PPP适合的项目23

1.3加拿大PPP发展的研究综述24

1.3.1国外有关加拿大PPP的研究25

1.3.2国内有关加拿大PPP的研究32

1.3.3小结34

第2章加拿大PPP发展全面分析36

2.1加拿大PPP的发展背景36

2.1.1全球经济危机36

2.1.2基础设施供给不足39

2.1.3政府部门能力有限40

2.2加拿大PPP的国际地位42

2.2.1全球PPP概览43

2.2.2加拿大PPP项目价值的国际比较45

2.2.3加拿大PPP发展阶段和活跃度的国际比较46

2.3加拿大PPP项目全面分析48

2.3.1加拿大PPP项目的数量与价值48

2.3.2加拿大PPP项目的行业分布49

2.3.3加拿大PPP项目的地域分布50

2.3.4加拿大PPP项目的运作阶段分析52

2.3.5加拿大PPP项目的政府管辖层级分析52

2.3.6加拿大PPP项目的模式分析55

2.4PPP在加拿大三个行业的应用57

2.4.1PPP在加拿大健康医疗行业的应用57

2.4.2PPP在加拿大交通领域的应用63

2.4.3PPP在加拿大水和废水领域的应用68

2.5加拿大PPP的效益评价71

〖1〗〖3〗目录〖1〗〖3〗〖3〗第3章加拿大PPP成功因素解读75

3.1强有力的政府和社会支持75

3.1.1政府支持75

3.1.2社会支持80

3.2稳定的需求市场84

3.3多元化的融资市场84

3.3.1国内外银行支持85

3.3.2发达的债券市场88

3.3.3养老基金的积极参与92

3.3.4政府政策与资金支持97

3.4成熟的采购流程和透明的招标99

3.4.1成熟的采购流程99

3.4.2透明的招标方式102

3.5合理的风险分担机制104

3.6高度控制和广泛的市场参与106

3.7经验丰富的建筑咨询服务公司107

3.8善于总结经验教训108

3.9小结109

第4章加拿大PPP发展中遇到的挑战与发展前景111

4.1加拿大PPP发展中遇到的挑战111

4.1.1管理层面遇到的挑战111

4.1.2实施层面遇到的挑战116

4.2加拿大PPP发展的前景125

4.2.1政府对基础设施投资的重视126

4.2.2加拿大公共政策论坛128

4.2.3穆迪对PPP宏观趋势的预期129

4.3小结129

第5章加拿大PPP政策法规解读132

5.1加拿大PPP立法特点132

5.2加拿大PPP管理体系135

5.3加拿大PPP项目协议137

5.3.1对PPP协议的总体要求137

5.3.2支付138

5.3.3政府保证138

5.3.4风险的分配138

5.3.5调整与修改139

5.3.6资产所有权139

5.3.7提前终止协议140

5.4主要联邦法规政策解读140

5.4.1《加拿大战略基础设施基金法案》140

5.4.2加拿大PPP中心的采购政策与一系列指南142

5.5主要省市PPP政策法规解读153

5.5.1安大略省PPP采购政策154

5.5.2安大略省物有所值评估指南154

5.5.3萨斯喀彻温省PPP项目评估和采购指南158

5.5.4卡尔加里市和埃德蒙顿市的PPP政策161

5.6小结161

第6章加拿大PPP案例精选163

6.1健康医疗行业163

6.1.1桥点医院项目（Bridgepoint Hospital）163

6.1.2阿伯茨堡地区医院和癌症中心项目（Abbotsford Regional

Hospital and Cancer Center）166

6.1.3渥太华市医疗辅助服务总部项目（Ottawa Paramedic Service

Headquarters）169

6.2交通行业171

6.2.1联邦大桥项目（Confederation Bridge）171

6.2.2佩吉斯酋长路扩建项目（Chief Peguis Trail Extension）174

6.3司法行业176

6.3.1安大略省埃尔金郡法院项目 （Elgin County

Courthouse）176

6.3.2不列颠哥伦比亚省奥卡诺根监狱项目（Okanagan

Correctional Centre）179

6.4水/废水行业181

6.4.1戈德里奇镇水和废水项目（Goderich Water and

Wastewater)181

6.4.2莫克顿水处理设施项目（Moncton Water Treatment

Facilities)183

6.5能源行业185

6.5.1温哥华垃圾填埋气发电项目（Vancouver Landfill Gas

Cogeneration)185

6.5.2库克什河水电项目 (Kokish River Hydroelectric)188

6.6教育行业191

汉博学院技术与高等学习中心项目（Humber College Institute of

Technology and Advanced Learning)191

6.7文化娱乐行业193

泛美水上运动中心、田径馆和加拿大安大略体育学院项目（Pan American Aquatics Centre, Field House and Canadian Sport Institute Ontario）193

6.8住宿设施行业196

泛美运动会运动员村项目（Pan Am Athletes�� Village）196

6.9信息技术行业199

安大略省政府服务厅数据中心项目（Ministry of Government Services Data Centre）199

参考文献202

附录211

精彩书摘

加拿大PPP应用的研究综述政府和社会资本合作模式(Public Private Partnerships, PPP)在世界各国发展基础设施方面得到越来越广泛的应用。追本溯源，我们有必要了解一下与PPP有关的概念及其主要模式，尤其是传统的基础设施采购和交付模式与PPP存在哪些区别。由于加拿大是在基础设施领域应用PPP的典范，国内外的相关研究成果较多，对其进行全面梳理也是本章的主要内容。

1.1PPP的相关概念和主要模式〖*4/5〗1.1.1PPP的相关概念目前加拿大对PPP这种投资模式还没有形成统一的说法。

加拿大PPP理事会（The Canadian Council for Public�睵rivate Partnerships，CCPPP）从广义上将PPP定义为: 公共部门和私营部门基于各自的经验建立的一种合作经营关系，通过适当的资源配置、风险分担和利益共享，从而满足公共需求。

加拿大PPP中心（PPP Canada）给出的定义是: PPP是一种可以改善公共基础设施建设长期绩效的方法，在设计、建设、融资到长期维护和实施的整个过程中，私营部门对基础设施的交付和运营承担主要的风险与融资责任。

不列颠哥伦比亚省伙伴关系中心（Partnerships BC）对PPP的定义是: PPP是政府和企业之间签订的具有法律约束力的合同，他们通过合作为公众提供基础设施或者服务，譬如公路、桥梁和医院，或者是一种更快更便捷的服务，或者是市政大楼等。该合同对参与者的责任和经营风险进行了有效分担。

加拿大PPP理事会理事Steven Hobbs认为，PPP就是政府和私营部门之间建立的伙伴关系，从而实现对公路、医院和学校等基础设施的建设，并提供服务。PPP可以采用不同的组织模式，将设计、建设、融资、维修和运营等责任以不同程度转移给私营部门，但是政府依然保持对项目的所有权和控制权。Hobbs Steven. May 19, 2016.An overview of Public�睵rivate Partnerships in Canada. Presented at the Economic Developers Council of Ontario Spring Symposium. CCPPP, p.3.

加拿大PPP中心执行总裁John McBride指出: PPP是对基础设施传统交付模式的重大变革。政府通过与私营部门合作，保证了基础设施的供给效率并实现了风险的有效转移，而且他们对项目整个生命周期的成本进行合理评估和优化，同时鼓励私营部门不断创新。因此，PPP的成功需要政府部门给予更多的技术支持。PPP Canada, 2016. Annual report 2015��2016: Transforming infrastructure delivery. Ottawa: PPP Canada.

〖1〗〖3〗第1章加拿大PPP应用的研究综述〖1〗〖3〗〖3〗对PPP模式的定义多种多样，但概括起来所有的概念通常具有以下三个共同特征: ①政府部门和私营部门共同参与PPP项目； ②提供服务的任务和责任由参与方共同承担； ③项目的风险和收益在政府和私营部门之间进行分配。其中，私营部门可以是一个单独的企业，但通常是复杂的财团公司，包括金融机构（银行、保险公司）、管理公司和建筑公司等。在PPP模式中，这些财团被称为特殊目的公司（special purpose vehicles, SPV），由他们根据合同内容负责基础设施的维护或者运营。这些财团公司在保证资金需求和项目运营方面是十分必要的。PPP不仅是一种为解决政府财政压力而进行的融资工具创新，更是一种基础设施和服务供给模式及项目运营管理方式的变革。在PPP模式下，通过政府与私营部门合作，可以有效提高基础设施供给效率和服务质量，同时对参与各方的资金实力、技术水平、服务质量、管理能力和融资实力等方面均有很高的要求。

1.1.2PPP的主要模式

根据政府部门的需求和项目的特征，项目的交付方式各有差异。传统的基础设施交付模式主要有设计�步ㄉ瑁╠esign�瞓uild，DB）和设计�舱斜戟步ㄉ瑁╠esign�瞓id�瞓uild，DBB）。依据政府和私营部门之间责任与风险分担比例的不同，PPP本身也存在一系列的模式。图1��1是加拿大PPP理事会以私营部门在项目中的参与度和风险承担程度为参数而对PPP模式做出的分类。

图1��1加拿大PPP理事会对模式的分类

资源来源: The Canadian Council for Public�睵rivate Partnerships.

图1��1中仅列示了部分PPP模式，在实际操作中，PPP模式多样。根据加拿大PPP理事会的划分，PPP模式可以进一步细化，具体内容见表1��1。表1��1加拿大PPP具体模式英 文 名 称中 文 名 称O&M;（operation & maintain）运营�参�护BF（build�瞗inance）建设�踩谧蔇BFM（design�瞓uild�瞗inance�瞞aintain）设计�步ㄉ瑾踩谧湿参�护DBFMO（design�瞓uild�瞗inance�瞞aintain�瞣perate）设计�步ㄉ瑾踩谧湿参�护�苍擞狣BO（design�瞓uild�瞣perate）设计�步ㄉ瑾苍擞狟TO（build�瞭ransfer�瞣perate）建设�沧�让�苍擞狟OT（build�瞣perate�瞭ransfer）建设�苍擞��惨平籅OOT（build�瞣wn�瞣perate�瞭ransfer）建设�灿涤歇苍擞��惨平籅OO（build�瞣wn�瞣perate）建设�灿涤歇苍擞狟BO（buy�瞓uild�瞣perate）购买�步ㄉ瑾苍擞�一般而言，PPP模式主要用于基础设施和服务等公共项目。在具体的建设过程中，由于政府和私营部门对项目的设计（D）、建设（B）、融资（F）、运营（O）和维护（M）五个主要环节具体事项的责任分担和分配比例不同，存在多样化的PPP模式。其中DB模式下，私营部门的责任较少，属于传统的采购模式。DBFMO模式下，私营部门则承担了较大的责任和风险。随着所承担的责任的增加，私营部门在项目交付过程中将面临更大的风险，但这并不意味着风险和责任是线性相关的。这里就国际上几种应用较为广泛且成熟的项目交付模式进行介绍。

……

前言/序言

政府和社会资本合作模式（Public�睵rivate Partnerships, PPP），在加拿大的发展始于20世纪90年代初。基础设施老化而财政资金不足，导致公共服务滞后，加拿大联邦政府大力推动私营资本参与基础设施项目，地方政府也采取各种措施解决传统项目采购经常面临的建设速度慢和成本超高的问题。如今PPP已在加拿大的交通、健康医疗、能源、水/废水、教育等各领域广泛运用，其成功发展的经验已得到国际认可。本书包括六章内容。

第1章主要介绍PPP的概念、主要模式、传统的基础设施采购和交付模式与PPP的区别；对国内外有关加拿大PPP的研究成果进行全面梳理。

第2章介绍加拿大PPP的发展背景和国际地位，全面分析1991—2016年加拿大实施的248个PPP项目，了解其地域布局、行业分布、运作阶段、政府管理层次和采用的主要模式，重点介绍PPP在交通运输、健康医疗、水/废水3个行业的应用状况，并对加拿大PPP的经济与社会效益进行总体评价。

第3章深入探讨加拿大PPP的成功因素，包括政府和社会支持、稳定的需求、多元化的融资市场、成熟的采购和透明的招标过程、合理的风险分担机制、广泛的市场参与以及善于总结经验教训等。

第4章揭示加拿大在应用PPP模式的过程中所面临的管理与实施两个层面的挑战，也对未来加拿大PPP发展的前景做了展望。

第5章详细分析加拿大PPP立法的特点、PPP管理体系、PPP项目协议的特点和主要内容，并解读部分联邦、省和市级PPP政策法规。

第6章全面介绍15个加拿大PPP项目精选案例，涉及健康医疗、交通、司法、水/废水、能源、教育、文化娱乐、住宿设施和信息技术9个领域。每个案例包括项目描述、项目背景、法律和商业条款、支付或融资条款、实施结果和创新之处等具体内容。