证券投资基金（第2版）上下册2本套基金从业资格考试统编教材 高教版 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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中国证券投资基金业协会组编 著

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出版社： 高等教育出版社

ISBN：9787040486285

商品编码：17137336387

出版时间：2017-09-25

作  者:中国证券投资基金业协会 组编 著作 定  价:94 出 版 社:高等教育出版社 出版日期:2017年09月25日 ISBN:9787040486285 ●暂无

内容简介

暂无

《证券投资基金（第2版）》上下册：深入探索资产管理艺术的必备指南 概述 《证券投资基金（第2版）》上下册，由高等教育出版社隆重推出，是基金从业资格考试官方指定教材的全新升级版本。这套由国内顶尖专家学者倾力打造的著作，不仅是 preparer 基金从业资格考试的权威参考，更是所有希望深入理解证券投资基金运作、掌握资产管理核心技艺的投资人士的必读之作。全书体系严谨、内容详实、逻辑清晰，从基础概念到前沿理论，从宏观环境到微观操作，全方位、多角度地剖析了证券投资基金这一复杂而迷人的金融工具。 上册：奠定坚实基础，理解基金的“是什么”与“为什么” 上册主要聚焦于证券投资基金的基础理论、种类划分、运作机制以及市场监管等方面，为读者构建起一个全面而扎实的知识框架。 第一章 基金与基金管理： 这一章将从最根本的层面引入证券投资基金的概念，解释基金的本质、作用以及其在现代金融体系中的地位。读者将了解到基金的起源、发展历程，以及其作为一种集合投资工具，如何实现风险分散和专业化管理。同时，本章还将详细阐述基金管理公司的角色、功能、组织架构以及它们在基金运作中的核心价值。我们将深入分析基金经理的职责、投资决策流程，以及基金管理人应具备的专业素养和职业操守。 第二章 基金的分类： 基金的世界丰富多彩，本章将对各类基金进行系统性的梳理和介绍。我们将详细讲解按投资对象、投资策略、收益分配方式、募集方式等不同维度划分的基金类型，例如股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金、指数基金、主动管理型基金、被动管理型基金、封闭式基金、开放式基金等等。对于每一种基金类型，都会深入剖析其投资特点、风险收益特征、适用人群以及在不同市场环境下的表现，帮助读者根据自身的风险偏好和投资目标，选择最适合自己的基金产品。 第三章 基金的募集与注册： 了解基金如何从无到有地进入市场是至关重要的。本章将详述基金的募集流程，包括基金的设立、发售、认购等关键环节。读者将学习到基金合同、招募说明书等法律文件的起草和备案要求，以及监管机构在基金募集过程中的审批和监督作用。我们将重点讲解注册制的含义及其对基金市场发展的影响，理解合法合规是基金运作的生命线。 第四章 基金的投资与管理： 这是基金运作的核心环节。本章将深入探讨基金的投资组合理论，包括资产配置、证券选择、风险管理等关键策略。读者将学习到如何构建多元化的投资组合，以在预期收益和可承受风险之间找到最佳平衡点。我们将介绍各种分析工具和方法，如基本面分析、技术面分析，以及如何运用量化模型进行投资决策。同时，本章也将深入探讨基金经理在日常管理中如何监控市场、调整仓位、应对突发事件。 第五章 基金的估值与会计： 公允、准确的基金估值是保护投资者利益、维护市场公平的重要基石。本章将详细讲解基金资产的估值方法，包括各类资产（股票、债券、衍生品等）的估值原则和实操技巧。读者将学习到基金会计的核算原则、科目设置以及财务报表的编制，理解基金净值的计算过程以及其对投资者决策的影响。 第六章 基金的运作与托管： 基金的运作离不开专业的托管机构。本章将阐述基金的日常运作流程，包括交易执行、清算交收、信息披露等环节。同时，也将详细介绍基金托管人的职责和作用，包括资产保管、资金清算、交易监督等，强调托管人作为基金独立第三方在保障基金资产安全和运作合规方面的关键作用。 第七章 基金的法律与监管： 规范的市场环境是基金行业健康发展的保障。本章将深入剖析与证券投资基金相关的法律法规体系，包括《证券法》、《证券投资基金法》等核心法律，以及相关的监管规章和司法解释。我们将重点讲解基金监管机构（如中国证券监督管理委员会）的职能、监管方式以及对市场违法违规行为的处罚机制，使读者深刻理解法律在规范基金行业发展中的基础性作用。 第八章 基金与投资者的利益关系： 基金的核心价值在于为投资者创造财富。本章将深入探讨基金与投资者之间的法律关系、信托关系，以及如何保护投资者的合法权益。我们将详细讲解基金信息披露的要求、基金费用的构成与收取，以及投资者在基金运作中的权利和义务。 下册：聚焦实务操作，掌握基金投资与风险控制的“怎么做” 下册将上册建立的理论基础转化为具体的实践操作，涵盖基金销售、服务、风险管理、绩效评价以及行业发展趋势等，为读者提供一套完整的实战指南。 第九章 基金的销售与服务： 了解基金如何触达投资者，以及如何为投资者提供优质服务是基金行业不可或缺的一环。本章将详细介绍基金的销售渠道、销售模式以及销售人员的专业要求。读者将学习到如何向投资者介绍基金产品、解答投资疑问，以及如何识别和防范销售误导。同时，本章还将探讨基金公司在客户服务方面的创新和实践，如投资者教育、售后服务等。 第十章 基金的风险管理： 投资伴随着风险，有效的风险管理是基金成功的关键。本章将系统性地介绍基金面临的各类风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律合规风险等，并深入分析这些风险的成因和表现形式。在此基础上，我们将详细讲解基金公司在风险管理方面的制度建设、流程设计以及风险控制工具的应用，如风险限额、压力测试、内部审计等，帮助读者理解如何识别、评估、监测和缓释基金投资风险。 第十一章 基金的绩效评价： 如何衡量一只基金的表现，以及如何评价基金经理的能力？本章将详细介绍基金绩效评价的常用指标和方法，如夏普比率、特雷诺比率、信息比率等，并解释这些指标的计算方式及其在实际应用中的意义。读者将学习到如何客观、全面地评估基金的投资业绩，以及如何根据绩效评价结果来优化投资组合。 第十二章 基金的监管与自律： 除了法律法规的约束，行业自律也是规范基金行业健康发展的重要力量。本章将进一步阐述基金监管机构在日常监管中的具体措施，如现场检查、非现场检查、风险监测等。同时，也将介绍行业协会在推动行业规范、保护投资者权益方面的作用，如制定行业标准、调解纠纷、开展培训等。 第十三章 基金行业的发展与趋势： 基金行业在不断演进，了解行业发展的新动态和未来趋势对于从业者至关重要。本章将对国内外基金行业的发展现状进行回顾和分析，探讨当前面临的机遇与挑战。我们将重点关注资产管理行业的发展趋势，如金融科技在基金行业的应用、ESG投资的兴起、养老金管理新模式的探索、公募REITs等创新产品的发展，以及中国基金市场在国际化进程中的步伐，为读者描绘基金行业未来的发展蓝图。 本书的价值与特色 权威性： 本书由国内基金领域的资深专家和教授编撰，内容紧贴监管要求和行业实际，是基金从业资格考试最权威、最可靠的辅导教材。 全面性： 上下册共计十二章，内容涵盖了基金从业所需的几乎所有知识点，从基础概念到专业技能，从理论框架到实践操作，无所不包。 系统性： 全书结构严谨，逻辑清晰，知识点之间层层递进，相互关联，帮助读者构建完整的知识体系。 实用性： 本书不仅讲解理论，更注重实际操作的指导，通过案例分析、图表说明等方式，将复杂概念转化为易于理解和掌握的知识。 前沿性： 书中融入了最新的行业发展动态和前沿理论，如金融科技、ESG投资等，让读者紧跟行业步伐。 目标读者 本书适合以下人群阅读： 1. 备考基金从业资格考试的考生： 本书是官方指定教材，是顺利通过考试的最佳选择。 2. 基金公司、证券公司、银行等金融机构的从业人员： 无论你是初入行的新人，还是资深的专业人士，本书都能帮助你巩固知识、提升技能。 3. 对证券投资基金感兴趣的个人投资者： 如果你想深入了解基金的运作方式，提高自己的投资能力，本书将为你提供宝贵的知识财富。 4. 金融、经济、管理等相关专业的学生： 本书是学习证券投资基金理论与实务的优秀参考书。 《证券投资基金（第2版）》上下册，将是你开启基金行业职业生涯、提升投资智慧的坚实阶梯。

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这本书的排版和印刷质量，作为一套考试用书来说，简直是教科书级别的典范。上下册的纸张材质都很不错，油墨清晰，长时间阅读眼睛也不会太累。最让我感到贴心的是，章节的结构设计非常合理，每一节的开头都会有明确的学习目标概述，结尾则会有一个知识点回顾和小测验。这种结构强迫你去主动回顾和巩固学到的内容，而不是被动地往下翻页。我发现，很多教材的习题往往是脱离实际的“假想题”，但这里面的例题和课后练习题，很多都贴近真实的基金运作场景，虽然难度不低，但确实能检验你对概念的理解深度。我个人习惯是，看完一章后，会立刻尝试解答后面的练习题，如果能顺利解答，我就知道这部分内容算是真正“吃透”了。唯一美中不足的可能是，由于内容实在太全面，页数积累起来非常可观，带着它去图书馆或者咖啡馆学习，确实需要一个结实的背包来承载它的“知识重量”。

评分☆☆☆☆☆

翻开第二册，风格明显转向了实操和量化分析，这正是我最期待的部分。我尤其欣赏它在基金投资策略和业绩评估方面的论述。很多市面上的资料要么过于偏重理论模型，要么就是一堆生硬的公式堆砌，让人看了就想打瞌睡。但高教版的这本教材，在介绍经典投资模型时，会穿插实际市场中的例子来印证其有效性或局限性，这种“理论结合实践”的写法非常受用。比如讲到业绩归因分析，它不仅告诉你如何计算夏普比率、特雷诺比率，更重要的是解释了在不同的市场环境下，这些指标的局限性在哪里，这比死记硬背公式要重要得多。我花了好大力气研究了其中的资产配置部分，作者对现代投资组合理论（MPT）的阐述深入浅出，平衡组合的构建过程讲解得步骤清晰，对于我这种想系统学习如何为客户构建合理投资组合的人来说，简直是宝典级别的存在。当然，说实话，有些关于金融工程的衍生品估值部分，涉及到高等数学的背景知识，我只能选择性地做深入理解，但教材的编排方式还是保证了即便跳过深层数学推导，核心概念也能掌握。

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从考试准备的角度来看，这套教材的价值无可替代。它无疑是官方指定或最受认可的参考资料，这意味着它的内容深度和广度几乎覆盖了考试范围的所有盲点。我对比过一些市面上声称“快速通关”的辅导资料，那些资料往往只是对这套教材知识点的提炼和简化，但简化往往伴随着信息的丢失。而我通过阅读原著才明白，很多看似不重要的细节，比如某些监管规定的历史沿革或者某个特定基金类型的细微差别，在选择题中往往会成为区分高分和普通分数的关键。比如，书中对合格境内机构投资者（QDII）和合格境内有限合伙人（QDLP）的区别分析，就比任何辅导书都来得精准和权威。阅读它，就像是直接与编写考试大纲的专家在对话，你能感受到那种严谨和全面。对于想在金融领域长期发展，而非仅仅混个证书的人来说，这种深度阅读是必须付出的努力。

评分☆☆☆☆☆

这本《证券投资基金（第2版）上下册》的教材，说实话，拿到手的时候第一感觉就是“厚重”，这可不是夸张，两本书摞起来，感觉分量十足，光是拿在手里就能感受到它内容之详实。我当初报考基金从业资格考试时，几乎所有人都推荐这套“高教版”的统编教材，说是最权威、最贴合考试大纲的。我花了整整一个多月的时间，从头到尾细细啃完了第一册。它对基金市场的宏观背景介绍得非常到位，什么基金的起源、发展，以及不同国家的监管体系差异，都讲得非常清晰。特别是关于基金的法律结构那一章，那些复杂的信托关系和委托代理问题，作者用了很多清晰的图示和案例来辅助解释，即便是我这种初学者，也能比较顺畅地理解。不过，我个人觉得，对于那些已经有些金融基础的朋友来说，可能初期的理论铺垫会显得稍微冗长一些，但对于零基础小白来说，这种详尽无疑是一种福音，它确保了知识的完整性和系统性，让你不会因为基础不牢而对后续的复杂概念产生畏惧。整体感觉就是，这是一套非常扎实、能让人建立起完整知识框架的入门读物，绝不是那种只为应付考试而拼凑起来的简陋资料。

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这套《证券投资基金》教材，它不仅仅是一本应试工具书，更像是一部浓缩的中国基金行业发展史和操作指南。我特别喜欢它在讨论中国基金行业特有现象时的中立和客观态度，没有过度美化，也没有过度苛责，而是基于事实和规范进行分析。例如，对于某些特定类型基金的历史波动和风险暴露的分析，它给出的数据和视角都非常审慎。初次接触这套书时，可能会被其中大量的专业术语和严密的逻辑结构所震慑，但只要沉下心来，逐字逐句地去品味，你会发现其内部的逻辑是环环相扣的。它教会我的不仅是“是什么”，更是“为什么会是这样”。每次合上书本，我都会有一种知识体系被重新梳理和强化的感觉。这套书的价值在于它的“基石”作用，打好了这个基础，未来学习更高级的投资管理课程或者面对实际工作中的复杂问题时，都能找到清晰的参照系和思考框架，非常值得反复研读。

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