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天一金融 著，证券考试命题研究组 编

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店铺： 天一杏林图书专营店

出版社： 西南财经大学出版社

ISBN：9787550456107

商品编码：28617232664

包装：平装

丛书名： 金融证券市场基础知识法律法规

开本：16

出版时间：2018-04-30

金融证券市场基础知识法律法规：深度解析与实践指南 本书旨在为广大金融证券从业资格考试的考生提供一套全面、深入且极具指导性的学习资料。我们深知，在瞬息万变的金融市场中，扎实的理论基础、清晰的法律法规认知以及熟练的实操能力是每一位从业者必备的核心素养。因此，本书力求在有限的篇幅内，最大限度地涵盖证券从业资格考试中“金融市场基础知识”和“法律法规”两大科目的核心内容，并结合最新考情分析，为您的备考之路保驾护航。 第一部分：金融市场基础知识——构建坚实的理论基石 本部分将带领您从宏观视角出发，逐步深入金融市场的各个层面。我们将从货币的起源与发展讲起，探讨其在现代经济中的核心作用，以及作为金融活动基础的必然性。随后，我们将重点剖析金融市场的基本构成要素，包括金融机构、金融工具和金融市场本身。 货币与信用： 深入理解货币的本质、职能以及不同形式的货币。重点讲解信用在现代经济中的作用，信用工具的种类及其特点，如商业信用、银行信用等，为理解金融交易的底层逻辑打下基础。 金融市场概述： 全面介绍金融市场的概念、分类（如货币市场、资本市场；发行市场、交易市场；场内交易、场外交易等）。重点阐述不同金融市场的功能与重要性，以及它们之间相互关联、相互作用的机制。 金融机构： 详细解析各类金融机构的职能、组织形式及其在金融市场中的作用。我们将重点关注银行（中央银行、商业银行）、证券公司、基金管理公司、保险公司等关键参与者，分析它们的业务范围、风险管理以及对市场稳定性的影响。 金融工具： 深入理解各类金融工具的特性、风险与收益。我们将涵盖货币市场工具（如国库券、商业票据）、资本市场工具（如股票、债券）以及衍生金融工具（如期货、期权、掉期）等，帮助您准确识别和评估不同工具的价值。 利率与汇率： 深入探讨利率的决定因素、类型及其对经济活动的影响。我们将详细分析汇率的形成机制、不同标价方法以及汇率变动对国际贸易和资本流动的影响，帮助您理解国际金融环境。 宏观经济与金融市场： 分析宏观经济指标（如GDP、通货膨胀、失业率）与金融市场之间的密切关系。我们将探讨货币政策和财政政策如何影响利率、股市、债市等，以及如何利用宏观经济分析来指导投资决策。 风险管理： 重点介绍金融市场中存在的各种风险，包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。我们将讲解风险识别、评估、计量和控制的基本方法，以及金融机构和投资者如何运用风险管理工具来规避损失。 证券市场微观结构： 深入了解股票市场和债券市场的交易机制，包括委托、撮合、结算等环节。我们将分析不同交易制度（如做市商制度、竞价制度）的优缺点，以及市场微观结构对价格发现和流动性的影响。 基金与投资组合管理： 介绍基金的基本概念、分类、运作方式以及投资策略。我们将讲解投资组合理论，包括资产配置、分散化投资以及如何构建和管理一个有效率的投资组合，以实现风险与收益的最佳平衡。 第二部分：法律法规——规制金融秩序的坚实屏障 金融市场的健康发展离不开完善的法律法规体系。本部分将聚焦证券从业资格考试中“法律法规”科目的核心内容，为您梳理中国证券市场的法律框架、监管体制以及重要的法律规范。 中国证券法律体系概述： 介绍中国证券法律体系的构成，包括宪法、法律、行政法规、部门规章、司法解释等不同层级，以及中国证券市场监管的基本原则和目标。 《中华人民共和国证券法》精讲： 本书将对《证券法》进行逐条、逐章的深入解读，涵盖证券的发行、交易、信息披露、投资者保护、违法责任等核心章节。我们将重点分析新修订的《证券法》在注册制改革、信息披露要求、内幕交易打击、投资者赔偿机制等方面的重大变化和亮点。 《中华人民共和国公司法》与证券发行： 讲解《公司法》中与股票发行、公司治理相关的规定，包括股份有限公司的设立、组织机构、股权管理等，为理解上市公司运营和股票发行奠定基础。 《中华人民共和国刑法》中的金融犯罪： 重点介绍与证券市场相关的犯罪行为，如内幕交易、操纵证券市场、欺诈发行股票罪等，以及相应的法律责任，帮助考生提高法律意识，防范法律风险。 证券监管机构与监管职责： 详细介绍中国证券监督管理委员会（CSRC）及其派出机构的组织架构、职能分工和监管方式。我们将分析证监会的行政许可、行政处罚、市场稽查等具体监管活动。 证券发行监管： 深入讲解首次公开募股（IPO）、增发、配股等不同证券发行方式的法律程序和监管要求。重点阐述注册制改革背景下的信息披露要求和发行审核机制。 证券交易监管： 梳理证券交易市场的主要交易规则，包括涨跌停板制度、T+1制度、交易公开制度等。重点分析对内幕交易、市场操纵等违法行为的监管措施和处罚依据。 信息披露制度： 强调信息披露在证券市场中的核心地位，详细讲解上市公司定期报告（年报、半年报、季报）和临时报告（重大事项公告）的披露要求、披露内容和披露形式。我们将分析虚假信息披露、重大遗漏等行为的法律后果。 投资者适当性管理： 阐述证券市场中投资者适当性制度的重要性，包括风险承受能力评估、合格投资者认定等，以及证券公司在投资者适当性管理中的法律责任。 上市公司收购与兼并： 讲解上市公司收购的法律规定，包括要约收购、协议收购等方式，以及信息披露和交易监管要求。 基金管理法律法规： 介绍《证券投资基金法》及其配套法规，包括基金的设立、募集、投资运作、信息披露、投资者保护等方面的规定。 期货与衍生品市场法律法规： 简要介绍中国期货市场的监管框架和相关法律法规，以及期货交易的风险管理和法律责任。 证券从业人员的行为规范与法律责任： 强调证券从业人员的职业道德和行为准则，以及在执业过程中可能面临的法律风险和责任。 本书特色与备考建议： 1. 内容全面系统： 紧密结合考试大纲，覆盖金融市场基础知识和法律法规两大科目的所有考点，力求做到“应有尽有”。 2. 理论与实践结合： 在讲解理论知识的同时，穿插大量案例分析和实际操作指导，帮助考生理解抽象概念，并能将其运用于实际工作中。 3. 法规更新及时： 对涉及到的法律法规，尤其是《证券法》等核心法律，均力求引用最新修订版本，确保内容的准确性和时效性。 4. 结构清晰易懂： 采用逻辑严谨、条理分明的编排方式，辅以图表、重点提示等，使复杂的知识点化繁为简，便于考生理解和记忆。 5. 专家视角解读： 由资深行业专家和教学经验丰富的教师团队倾力打造，内容经过反复推敲和实践检验，确保专业性和权威性。 备考建议： 循序渐进，巩固基础： 建议考生按照本书的章节顺序进行学习，先掌握基础概念，再深入理解复杂理论和法规。 精读细悟，理解透彻： 不要死记硬背，要深入理解每个知识点背后的逻辑和原因，特别是法律法规条文的含义和适用。 多做练习，查漏补缺： 结合本书提供的练习题或历年真题，检验学习效果，及时发现和弥补薄弱环节。 关注时事，紧跟市场： 密切关注金融市场的最新动态和监管政策变化，这有助于加深对书本知识的理解，并能灵活运用到考试中。 总结归纳，形成体系： 在学习过程中，尝试自己制作学习笔记、思维导图等，将零散的知识点串联起来，形成完整的知识体系。 我们相信，通过认真研读本书，并结合有效的学习方法，您一定能够掌握金融证券市场所需的知识和技能，顺利通过证券从业资格考试，为您的职业生涯奠定坚实的基础。祝您学习顺利，考试成功！

评分☆☆☆☆☆

这本书的语言风格非常务实，几乎没有冗余的修饰，直奔主题，这对于时间紧张的备考者来说，无疑是最大的优点之一。作者的叙述方式简洁有力，善于用最凝练的语言概括复杂的金融现象。例如，在阐述货币政策传导机制时，它没有大篇幅地进行理论探讨，而是用清晰的“影响路径图”展示了利率、信贷、资产价格等关键变量是如何相互作用的，效率极高。我个人特别喜欢它在法律法规部分的处理方式，它不是简单地引用法条，而是用“法条-要点解读-风险提示”的结构进行拆解，让枯燥的法规变得易于理解和记忆。这种高效的学习模式，极大地提升了我对法律条文的吸收速度。对于我们这些需要平衡工作和学习的考生来说，这种“干货满满”的编写风格，绝对是加分项，它尊重了读者的时间，确保我们把精力集中在最核心的知识点上。

评分☆☆☆☆☆

从内容的前后连贯性来看，这套教材做得非常出色，真正体现了“体系化”的构建。它并没有将金融基础知识和法律法规割裂开来，而是巧妙地将它们编织在一起。例如，在讲授证券发行的市场机制时，立即会穿插讲解《证券法》中关于信息披露和承销责任的相关规定。这种交叉印证的学习方法，让我能够自然而然地理解法律框架是如何支撑市场运行的，而不是孤立地记忆法律条文。而且，教材对于历史沿革的梳理也做得很到位，每当介绍一个重要的市场制度变迁时，总会简要提及旧制度的弊端以及新制度的优化方向，这帮助我理解了为什么现在的规则是这样的，而不是其他形式。这种对“为什么”的解释，远比单纯的“是什么”更深刻，它让我对金融市场的演进脉络有了更清晰的认识，这在应对需要分析和判断的题目时，提供了坚实的理论基础。

评分☆☆☆☆☆

我对这本书的深度和广度感到非常满意，它绝不是那种只停留在表面、背诵定义就能应付了事的“应试指南”。它在对市场规则的解读上，显示出了极强的穿透力。比如，在讲解内幕交易的界定时，它不仅仅是罗列了法律条文，而是结合了数个近年来具有里程碑意义的实际案例，详细分析了监管机构如何界定“重大未公开信息”的范围，这种实务结合理论的方式，极大地提升了我们对法律精神的理解。阅读过程中，我时常会停下来思考，为什么监管层要设置这样的防火墙，其背后的风险控制逻辑是什么。这本书的作者显然对中国金融市场的实际运作有着深刻的洞察力，很多细节的把握，比如特定金融工具的注册流程、交易所的自律管理权限等，都是在其他普通辅导材料中难以寻觅的。这种深入骨髓的专业性，让我感觉自己不只是在准备一场考试，更是在接受一次系统、严谨的行业职业素养训练。

评分☆☆☆☆☆

这套教材的排版设计真是让人眼前一亮，完全不像传统教材那种枯燥乏味的感觉。纸张的质感摸上去很舒服，印刷的字体清晰度也达到了专业水准，长时间阅读下来眼睛也不会感到特别疲劳。尤其值得称赞的是，它在知识点的划分上做得非常细致，很多复杂概念都有对应的图表和流程图进行辅助说明，这对于初学者来说简直是福音。我记得有一次我在学习关于债券定价的部分时，书里用了一个非常直观的“水池模型”来比喻现金流折现，一下子就打通了我所有的疑惑。而且，教材的章节结构设计得很有逻辑性，从宏观的市场概览到微观的交易机制，层层递进，让人很容易构建起完整的金融市场知识体系。当然，赠品部分也很有诚意，那本小册子里的常考公式汇总，在考前复习时简直是救命稻草，帮我节省了大量整理资料的时间。总的来说，这本书在视觉体验和知识结构组织上，都体现了极高的专业度和用户友好度，让人愿意主动去翻阅和学习，而不是被动地应付考试。

评分☆☆☆☆☆

我发现这本书的一个独特之处在于，它似乎非常贴合国内证券从业资格考试的命题趋势。每当学习完一个章节，总感觉自己对那些常年高频出现的考点把握得更准了。不仅仅是那些基础定义，更重要的是，它在处理那些看似模棱两可、容易混淆的概念时，给出了非常明确的区分标准和记忆侧重点。比如，关于不同类型证券的清算交收环节差异，书中通过对比表格，将它们的结算周期、担保机制等关键异同点罗列得一清二楚。这说明编者团队对历年真题的分析是下了大功夫的。此外，我注意到书中对一些新出现的金融创新和监管动态也有所提及，虽然篇幅不长，但足以显示出教材的时效性，没有采用过时的信息。这种紧跟政策脉搏的编写速度和精准度，让我对这次考试充满了信心，它确实是为“通关”而精心打磨的工具书，而不是泛泛而谈的参考书。

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好评

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宝贝收到了，质量不错，内容贴合考试，很实惠，好评