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内容介绍

读者对象：

    本书适合新三板挂牌企业、拟挂牌企业及其他各类企业董秘，抑或有志向成为董秘的各类人士阅读；适合挂牌企业、拟挂牌企业和其他企业等公司、集团以及各类金融机构、服务性中介的董事、监事、高管、合伙人等决策者和其他级别的管理者，抑或有志向成为这些决策、管理者的各类人士阅读。

 

目录：

新三板董秘实战600案例900问（上）：三会治理与内控信披

第1部分  董秘成长与三会治理

第1章  新三板董秘角色定位、素质修炼与政策要求 2

1.1  常规疑难15问 2

1.2  典型实战9例 13

第2章  新三板董秘视角下的公司治理及内控概述 18

2.1  常规疑难15问 18

2.2  典型实战5例 25

第3章  股东会董秘操作与各类实战、法律问题及解决 28

3.1  常规疑难18问 28

3.2  典型实战9例 35

第4章  董事会运作与各类实战、法律问题及解决 42

4.1  常规疑难12问 42

4.2  典型实战9例 47

第5章  监事会、国有独资“三会”及董监高治理 53

5.1  常规疑难19问 53

5.2  典型实战9例 61

第2部分  核心治理与内部控制

第6章  关联交易实战要害、环节与操作 68

6.1  常规疑难20问 68

6.2  典型实战26例 78

第7章  资金占用的政策、常规及典型问题与解决 93

7.1  常规疑难12问 93

7.2  典型实战7例 100

第8章  对外担保的细则、实践重点与操作 104

8.1  常规疑难12问答 104

8.2  典型实战8案例 110

第9章  同业竞争的政策、实践、典型问题与解决 115

9.1  常规疑难11问 115

9.2  典型实战12例 122

9.2.1  撇清关系 122

第3部分  三类信披与涉密脱密

第10章  信息披露概要、重点与实战操作 132

10.1  常规疑难29问 132

10.2  典型实战15例 149

10.2.1  不披露、忘记披露与不及时 149

第11章  年报披露所涉重要事项、环节操作及财务问题与解决 156

11.1  常规疑难47问 156

11.2  典型实战21例 179

第12章  半年报告要点、环节与操作 196

12.1  常规疑难43问 196

12.2  典型实战32例 211

第13章  临时报告重要事项、环节与操作 231

13.1  常规疑难43问 231

13.2  典型实战14例 277

第14章  涉密披露与豁免重要事项与操作 286

14.1  常见疑难6问 286

14.2  典型实战12例 291

 

问 答 目 录

问答001~问答302  2~290

 

案 例 目 录

案例001~案例188  13~300

 

新三板董秘实战600案例900问（中）：股权经营与挂牌交易

第1部分  股权激励与股票交易

第1章  股权激励概念法规、问题资格与要求 2

1.1  常规疑难13问 2

1.2  典型实战6例 10

第2章  9大股权激励模式的特点利弊及其操作 15

2.1  常规疑难11问 15

2.2  典型实战11例 21

第3章  股权激励设计的因素、程序、行权与操作要领 33

3.1  常规疑难12问 33

3.2  典型实战6例 40

第4章  投资者参与交易所涉事项与适当性管理 44

4.1  常规疑难32问 44

4.2  典型实战12例 58

第5章  股票转让及协议、做市方式选择与操作 64

5.1  常规疑难36问 64

5.2  典型实战15例 78

第2部分  股份管理与权益分派

第6章  股份登记变动、质押查询等管理实务 90

6.1  常规疑难23问 90

6.2  典型实战15例 103

第7章  股份限售与解除、政策匹配及核算操作 111

7.1  常规疑难17问 111

7.2  典型实战13例 118

第8章  股份暂停、恢复转让及终止挂牌等操作 126

8.1  常规疑难12问 126

8.2  典型实战11例 133

第9章  权益分派的流程、事项与操作 138

9.1  常规疑难10问 138

9.2  典型实战10例 143

第3部分  尽调股改与分层挂牌

第10章  尽职调查流程、事项与实战操作 148

10.1  常规疑难39问 148

10.2  典型实战14例 166

第11章  股份改制的环节、事项与筹划等实务 173

11.1  常规疑难33问 173

11.2  典型实战10例 191

第12章  分层挂牌的流程中介、事项筹划与红利分享 199

12.1  常规疑难40问 199

12.2  典型实战17例 220

第13章  设立出资与股本增减等相关实务及操作 227

13.1  常规疑难29问 227

13.2  典型实战21例 240

第14章  股东股权与控制、控股等相关实务 255

14.1  常规疑难25问 255

14.2  典型实战25例 267

第15章  行业产业、模式业务与持续经营等实务 284

15.1  常规疑难27问 284

15.2  典型实战36例 296

第16章  环保用工、对赌私募与合规处罚等实务 317

16.1  常规疑难16问 317

16.2  典型实战17例 325

第17章  财务税收有关事项、问题与解决 339

17.1  常规疑难28问 339

17.2  典型实战28例 350

 

问 答 目 录

问答001~问答403   2~350

 

案 例 目 录

案例001~案例267   10~363

 

新三板董秘实战600案例900问（下）：投融关系与定增并购

第1部分  股票发行、优先股与市值管理

第1章  股票发行：谋划及流程、要事操作等实务 2

1.1  常规疑难31问 2

1.1.1  概念类型、流程与披露时点 2

1.2  典型实战20例 15

第2章  股东人数超200的股票发行实务 29

2.1  常规疑难15问 29

2.2  典型实战11例 35

第3章  股东人数未超过200的股票发行实务 46

3.1  常规疑难16问 46

3.2  典型实战16例 54

第4章  优先股发行：流程、事项与重点操作等实务 65

4.1  常规疑难18问 65

4.2  典型实战12例 75

第5章  市值管理：概念、流程与事项关键等实务 88

5.1  常规疑难17问 88

5.2  典型实战11例 100

第2部分  并购重组与借壳实务

第6章  并购重组制度、策略尽调及方案设计等实务 108

6.1  常规疑难23问 108

6.2  典型实战8例 130

第7章  收购实务：谋划、流程要事与操作 145

7.1  常规疑难19问 145

7.2  典型实战18例 157

第8章  重大资产重组流程、事项操作与重点等实务 173

8.1  常规疑难29问 173

8.2  典型实战13例 190

第9章  借壳政策、事项与操作关键 206

9.1  常规疑难9问 206

9.2  典型实战9例 211

第3部分  投资者关系、路演与危机管理

第10章  投资者关系所涉重要事项、环节与操作 224

10.1  常规疑难27问 224

10.2  典型实战15例 242

第11章  路演必备知识、环节与要事操作等实务 253

11.1  常规疑难17问 253

11.2  典型实战4例 264

第12章  危机管理意识、事项操作与实战技能 267

12.1  常规疑难24问 267

12.2  典型实战18例 280

 

问 答 目 录

问答001~问答245   2~280

 

案 例 目 录

案例001~案例155    15~293

内容介绍：

《新三板董秘实战600案例900问（上、中、下册合集）》分上中下三册，按章设置43大类专题、480多种细分主题，所涉新三板资本实务有股权激励与结构，市值管理，定向发行、优先股，做市、转让与质押融资，战略或财务投资，并购重组、借壳，路演与投资者关系，三会运行、内控治理、规范经营，信息及脱密披露，股东及股份管理、权益分派，股票交易、限售解禁，媒体公关、舆情管理、危机管理，法律事务、财务税收等。多达118万字、累计1048页，案例610多例、问答950多项，几乎概括了挂牌前董秘、挂牌后事务性董秘与战略性董秘所有成长阶段的所有实务与能力培养内容。截至目前，可谓新三板实务史上最全面、最系统与最具实战价值的鸿篇巨制。正因如此，《新三板董秘实战600案例900问（上、中、下册合集）》也算得上是资本市场所有参与者深度理解新三板与玩转资本运营的百科宝典。《新三板董秘实战600案例900问（上、中、下册合集）》每一章设有两大部分，一部分为问答，属于实务性内容；另一部分为案例分析，属于实战性内容。

《新三板董秘实战600案例900问（上、中、下册合集）》适合新三板挂牌企业、拟挂牌企业及其他各类企业董秘，抑或有志向成为董秘的各类人士阅读；适合挂牌企业、拟挂牌企业和其他企业等公司、集团以及各类金融机构、服务性中介的董事、监事、高管、合伙人等决策者和其他级别的管理者，抑或有志向成为这些决策、管理者的各类人士阅读。

作者介绍
王骥四川绵阳人，国内早期关注、研究场外市场（OTC）的少数人士之一，早在2009年便提出“以新三板与区域股权市场大发展的场外市场将掀起我国资本市场的第二次革命”的观点。多年投资、航空、医药等行业企业中层及高层任职经历，具有丰富的战略整合、资本运营、投融资运筹、风险管控及企业管理理论和实践经验。曾目睹过1993年成都红庙子场外自发交易市场（日交易量曾超沪深股市）的疯狂盛事，自此逐步关注、研究场外市场及有关的投行、私募、风投及基金等相关行业的发展及运营。著有《新三板资本裂变1：分层挂牌与借壳转板》《新三板资本裂变2：并购重组实务》《新三板资本裂变3：投资者关系与财经公关》《新三板实战500例（上下）：常见、难点及关键问题各个击破》《新三板掘金800问：新规实操、投融资详解与案例集萃》《四板掘金600问：区域股权市场的运营操作与投融资途径》《场外财富360问：场外市场战略、历程与转型经济资本梦》《掘金场外市场：经济转型浪潮下的资本宴席》《向植物学习：推开企业运营管理的另一道门》等著作。

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本书适合新三板挂牌企业、拟挂牌企业及其他各类企业董秘，抑或有志向成为董秘的各类人士阅读；适合挂牌企业、拟挂牌企业和其他企业等公司、集团以及各类金融机构、服务性中介的董事、监事、高管、合伙人等决策者和其他级别的管理者，抑或有志向成为这些决策、管理者的各类人士阅读。
目录
▲【上册】三会治理与内控信披 第1部分 董秘成长与三会运行 第1章 新三板董秘角色定位、素质修炼与政策要求 1.1 常规典型15问 1.1.1 董秘稀缺性、素质与职责 1.1.2 杰出董秘的修炼 1.1.3 董秘制度、政策及要求 1.2 典型实战9例 1.2.1 董秘工作不懂、不重视 1.2.2 董秘5大素质和修养 第2章 新三板董秘视角下的公司治理及内控概述 2.1 常规典型15问 2.1.1 治理概念与问题重点 2.1.2 四类公司治理模式及特点 2.1.3 内控事项及各总体要求 2.2 典型实战5案例 2.2.1 治理与规范 2.2.2 投资、审计等内控 第3章 股东会董秘操作与各类实战、法律问题及解决 3.1 常规疑难18问 3.1.1 有限、股份公司皆有问题 3.1.2 股份公司股东会 3.1.3 有限公司股东会 3.2 典型实战9例 3.2.1 召集与运行 3.2.2 多种决议与要求 第4章 董事会运作与各类实战、法律问题及解决 4.1 常规疑难12问 4.1.1 股份有限公司 4.1.2 有限公司 4.2 典型实战9例 4.2.1 召集与运行 4.2.2 多种表决与要求 第5章 监事会、国有独资“三会”及董监高治理 5.1 常规疑难19问 5.1.1 监事会 5.1.2 董监高治理与国有独资等 5.2 典型实战9例 5.2.1 召集与运行 5.2.2 董监高治理 第2部分 内部控制与核心治理 第6章 关联交易实战要害、环节与操作 6.1 常规疑难20问 6.1.1 关联交易与关联方的认定 6.1.2 股转公司审核及要求 6.1.3 董秘与律师核查工作 6.1.4 规范与解决办法 6.1.5 非正常规避关联交易手法 6.2 实战典型26例 6.2.1 购销与劳务 6.2.2 投资（借款）、担保与租赁 6.2.3 项目、许可、债务与劳资 6.2.4 非关联化的解决方案 6.2.5 重大依赖性关联交易的处理 第7章 资金占用的政策、常规及典型问题与解决 7.1 常规疑难12问 7.1.1 资金占用概念分类与分类监管 7.1.2 资金占用原因与四种方式 7.1.3 认定、要求与解决 7.2 典型实战7例 7.2.1 资金占用类型 7.2.2 核查与处罚 第8章 对外担保的细则、实践重点与操作 8.1 常规疑难12问答 8.1.1 内涵、口径与审核 8.1.2 类型确认与性质特征 8.1.3 披露、处罚与风险 8.2 典型实战8案例 8.2.1 四类担保 8.2.2 警示与内控 8.2.3 风险与代价 第9章 同业竞争的政策、实践、典型问题与解决 9.1 常规疑难11问 9.1.1 概念、认定与审核 9.1.2 态度与调查 9.1.3 解决办法 9.1.4 税务处理 9.2 典型实战14例 9.2.1 撇清关系 9.2.2 收购、转让与注销解除关系 9.2.3 承诺、转移与重组等解除关系 第3部分 三类信披与涉密豁免 第10章 信息披露概要、重点与实战操作 10.1 常规疑难29问 10.1.1 信息披露概述及制度体系 10.1.2 主体、职责与流程 10.1.3 定期报告披露实务 10.1.4 信息披露违规 10.1.5 券商督导与监管处罚 10.2 典型实战15例 10.2.1 不披露、忘记披露与不及时 10.2.2 不一致、不准确与不完整 10.2.3 遗漏与未在指定平台披露 10.2.4 券商、会计师等中介违规 第11章 年报披露所涉重要事项、环节操作及财务问题与解决 11.1 常规疑难47问 11.1.1 高频出错或关注问题 11.1.2 监管问询高频问题 11.1.3 年报披露总体要求 11.1.4 整体自查与核查关键 11.1.5 重要事项自查与审查关键 11.1.6 财务报告核查要点及关键 11.2 典型实战21例 11.2.1 主要数据与管理层讨论案例 11.2.2 治理问题案例 11.2.3 重大事项案例 11.2.4 财务问题案例 第12章 半年报告要点、环节与操作 12.1 常规疑难43问 12.1.1 总体要求及基本信息 12.1.2 重要事项 12.1.3 股本与股东变动 12.1.4 财务报表 12.1.5 近年频率最高提问汇总 12.2 典型实战33例 12.2.1 大事记、重大风险与违约等案例 12.2.2 主要数据、关键指标与管理层讨论 12.2.3 股本与业务案例 12.2.4 战略、市场与预付款案例 12.2.5 营收、资产等与费用案例 12.2.6 财务报表错误与作假 第13章 临时报告重要事项、环节与操作 13.1 常规难点31问 13.1.1 临时披露的基本要求与内容 13.1.2 关联交易、股票限售与股东大会披露操作 13.1.3 会计政策估计、诉讼仲裁与交易波动披露实战 13.1.4 澄清、担保、收购与资产出售披露操作 13.1.5 投资、主业变更、质押冻结与中介变更披露操作 13.2 典型实战14例 13.2.1 权益分派与关联交易等 13.2.2 融投资、债务与重组 13.2.3 业务、成本与资金拆借 13.2.4 规范与违规 第14章 涉密披露与豁免重要事项与操作 14.1 常见疑难6问 14.1.1 军工等涉密信息要求与鉴别 14.1.2 保密、脱密披露与豁免 14.2 典型实战12例 14.2.1 商业机密不豁免 14.2.2 涉密军工豁免披露 14.2.3 涉密脱密披露 14.2.4 未通过豁免或未申请直接披露 ▲【中册】股权经营与挂牌交易 第1部分 股权激励与股票交易 第1章 股权激励概念法规、问题资格与要求 1.1 常规疑难13问 1.1.1 概念、目的与可行性 1.1.2 问题原则与要素作用 1.1.3 法规、资格、对象与要求 1.2 典型实战6例 1.2.1 技术出资与设置条件的股权激励 1.2.2 股权激励的三大误区 第2章 9大股权激励模式的特点利弊及其操作 2.1 常规疑难11问 2.1.1 9大激励模式 2.1.2 多种激励模式优缺点及适用情况 2.2 典型实战11例 2.2.1 规范性股权激励 2.2.2 定增与转让激励 2.2.3 虚拟与强制激励 2.2.4 激励模式之利弊 第3章 股权激励设计的因素、程序、行权与操作要领 3.1 常规疑难12问 3.1.1 设计因素、关键点与程序 3.1.2 股票、资金来源与数量 3.1.3 行权、转板与税收 3.1.4 常见模式操作要领 3.2 典型实战6例 3.2.1 股权方案的设计 3.2.2 突破股权激励数量规定 第4章 投资者参与交易所涉事项与适当性管理 4.1 常规疑难32问 4.1.1 投资者门槛、权限等的理解 4.1.2 投资者开户、交易等操作 4.1.3 境外投资者及结算与说收 4.1.4 投资者适当性的理解与操作 4.1.5 投资者交易注意事项 4.2 典型实战10例 4.2.1 投资者操作与技术性错误 4.2.2 大股东违规与内幕交易 4.2.3 监事等违规与自律 4.2.4 操作股价与处罚 第5章 股票转让及协议、做市方式选择与操作 5.1 常规疑难36问 5.1.1 法规、交易制度及特点 5.1.2 转让方式及其选择与操作 5.1.3 协议转让及其操作 5.1.4 做市转让及做市商要求 5.1.5 做市特点 新三板董秘实战600案例900问（上、中、下册合集） 电子书 下载 mobi epub pdf txt

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