基本信息

書名：基金業務：財富管理利器

定價：92.00元

作者：羅伯特·博森,特雷莎哈馬徹

齣版社：中信齣版社

齣版日期：2017-10-01

ISBN：9787508680125

字數：

頁碼：

版次：1

裝幀：平裝-膠訂

開本：16開

商品重量：0.4kg

編輯推薦

1.諾貝爾經濟學奬獲得者羅伯特?J.希勒非常欣賞此書，傾情推薦作序。

2.本書作者是從業多年管理過4000億美元資産的美國投資管理公司執行主席，兼任哈佛大學高級講師，可以說本書提供瞭一堂來自哈佛及華爾街的基金管理人精品公開課。

3.受美國基金管理人熱捧，一本書讀懂基金業務的。

內容提要

本書力求為個人投資者和機構投資人等業內專業人士更詳盡地闡述共同基金及其投資管理業務。羅伯特?博森先生和特雷莎?哈馬徹女士兩位大師廣泛而獨到的見解，可以幫助投資者研究基金並評估具體的財務或退休計劃。本書及其配套網站旨在使讀者能夠深入淺齣地瞭解基金內部具體的運作，包括基金如何進行投資、如何嚮公眾分銷以及如何被監管。
本書詳盡闡述瞭的基金經理如何挑選股票和債券，如何進行交易決策，如何掌控代理投票以及如何評估風險和迴報。與此同時，本書還闡述瞭共同基金如何通過經紀人、銀行、保險代理和退休計劃等進行銷售，分析瞭基金的運營和監管需求機製，並在*後討論瞭基金業在美國以外的市場未來的發展趨勢，尤其探討瞭有關歐洲、拉丁美洲和亞洲的情況。
本書是廣大投資者朋友的重要讀物，可以幫助緻力於從事基金業的投資人以及相關金融專業人士，更深入地理解這個復雜的行業並更好地服務客戶。

目錄

序/ Ⅶ

前言/ Ⅸ

部分共同基金投資指南1
章通過共同基金進行投資/ 3
共同基金的優勢與劣勢/ 4
起源與發展/ 8
監管機構與行業協會/ 16
本章小結/ 22
第2章共同基金的運作模式/ 23
基金份額的買賣/ 24
共同基金稅收優惠的功能/ 27
虛擬公司/ 30
道德準則/ 37
共同基金之外的投資選擇/ 41
本章小結/ 48
第3章基金研究：投資者指南/ 49
共同基金及其信息披露/ 49
募集說明書概要/ 54
募集說明書概要以外的文件/ 61
使用投資者指南/ 67
本章小結/ 69
第4章比較共同基金/ 70
確定自己的投資目標/ 71
評估業績/ 74
共同基金的分類/ 79
本章小結/ 92
第5章基金持有成本/ 94
關注基金費用/ 95
分銷費用/ 98
營業費用/ 106
主動管理和被動管理的爭論/ 119
本章小結/ 124
第二部分共同基金投資組閤管理127
第6章股票基金投資組閤管理/ 129
股票研究 / 131
匯總起來：管理一隻股票基金/ 142
本章小結/ 155
第7章債券基金投資組閤管理/ 157
債券基金所持證券/ 157
集中起來：管理債券基金/ 168
本章小結/ 175
附錄基金和衍生品/ 176

第8章貨幣市場基金投資組閤管理/ 183
2a-7準則/ 186
貨幣市場基金持有的資産/ 194
集中起來：管理貨幣市場基金/ 198
本章小結/ 201
第9章執行投資組閤決策：交易/ 203
交易的重要性/ 204
美國股票市場/ 205
共同基金交易員的角色/ 217
債券基金交易/ 224
本章小結/ 226
0章作為股東的共同基金/ 228
共同基金和代理投票過程/ 229
共同基金代理投票/ 232
行動主義與共同基金/ 237
代理投票當前存在的問題/ 244
美國之外其他國傢的代理投票問題/ 245
本章小結/ 247
第三部分共同基金的銷售和運營249
1章零售分銷/ 251
銷售共同基金的驅動因素/ 252
分銷渠道/ 253
第三方基金銷售平颱/ 261
分銷策略/ 267
本章小結/ 273
2章通過401(k)計劃的退休儲蓄/ 274
遞延納稅退休儲蓄計劃的稅收優惠/ 275
401（k）計劃的曆史和發展/ 277
401（k）計劃的繳款/ 283
401(k)計劃中的投資選擇/ 285
目標日期基金/ 290
計劃管理/ 292
本章小結/ 294
3章其他退休計劃選擇/ 295
個人退休賬戶/ 295
可變年金/ 302
美國退休計劃的未來/ 305
本章小結/ 309

4章基金運營/ 311
過戶經紀商/ 311
基金會計/ 324
投資運營/ 335
本章小結/ 339
第四部分非傳統基金341
5章ETF和對衝基金的競爭/ 343
曆史概要/ 343
優勢和劣勢/ 346
法律架構/ 348
運作流程/ 351
投資組閤持股/ 354
ETF的未來/ 359
本章小結/ 361
6章對衝基金/ 363
傳統對衝基金/ 364
傳統對衝基金投資者/ 379
新型對衝基金：流動性另類投資/ 383
本章小結/ 387
第五部分共同基金的國際化389
7章跨國投資/ 391
跨國投資的增長/ 391
海外投資的優勢與風險/ 395
海外投資的運營挑戰/ 398
信息匯總：管理全球或國際基金/ 402
本章小結/ 407
8章跨國募資/ 409
投資基金全球市場/ 410
全球基金業務模式/ 417
可轉讓證券集體投資計劃模式/ 422
本章小結/ 430
附錄通過退休計劃募資/ 432

注釋/ 443
關於作者/ 499
緻謝/ 501

作者介紹

哈佛大學商學院高級講師，布魯金斯學會高級研究員。博森先生在商業、學術等諸多領域都成就頗豐。1997年至2001年，他擔任富達投資管理研究公司的董事長。2004年至2011年，他擔任MFS投資管理公司的執行董事長，管理超過4 000億美元的資産。

特雷莎?哈馬徹（Theresa Hamacher）
注冊金融分析師，美國國傢投資公司服務協會主席，以交易協會形式為全球投資管理界提供服務。哈馬徹女士曾在位於波士頓的美國先鋒投資管理公司擔任首席投資官。在此之前，她在位於新澤西州紐瓦剋市的保誠共同基金擔任首席投資官。

文摘

序言