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內容介紹
為瞭加強歐盟金融監管的功能，歐盟在資本市場立*方麵相繼頒布瞭1係列條例和指令，加強瞭歐盟層麵對資本市場的乾預和監管，加強瞭歐盟和成員guo兩個層麵的金融市場監管機構之間的閤作與協調，*高瞭歐盟資本市場監管的力度與透明度。 為瞭防範和控製金融市場潛在的風險，在歐盟確立的建設1體化資本市場原則的基礎上，與德guo傳統的民商*立*相應，德guo資本市場的立*也是以*典化的立*模式為主，而且堅持瞭1貫的審慎監管的理念，通過1係列的立*製度安排，形成瞭多層次的*律監管體係和監管機構。

目錄
*1章資本市場*導論 / 1 *1節資本市場 / 1 *二節資本市場風險 / 8 第三節歐盟資本市場監管機製 / 18 *二章歐盟證券* / 20 *1節歐盟證券市場1體化 / 20 *二節歐盟證券市場1體化的影響 / 25 第三節歐盟證券市場融閤與監管製度 / 32 第三章歐盟銀行* / 38 *1節歐盟銀行市場1體化 / 38 *二節歐盟銀行融閤與監管製度 / 47 第三節巴塞爾資本協議（Basel） / 59

*1章資本市場*導論 / 1

*1節資本市場 / 1

*二節資本市場風險 / 8

第三節歐盟資本市場監管機製 / 18

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*二章歐盟證券* / 20

*1節歐盟證券市場1體化 / 20

*二節歐盟證券市場1體化的影響 / 25

第三節歐盟證券市場融閤與監管製度 / 32

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第三章歐盟銀行* / 38

*1節歐盟銀行市場1體化 / 38

*二節歐盟銀行融閤與監管製度 / 47

第三節巴塞爾資本協議（ Basel） / 59

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第四章德guo證券市場* / 75

*1節證券市場多層次立* / 75

*二節德guo上市公司* / 83

第三節股份公司 / 86

第四節證券市場結構 / 94

第五節多層次證券市場結構 / 97

第六節證券交易所 / 107

第七節公司上市閤作機構 / 111

第八節公司上市證券定價機製 / 119

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第五章德guo證券市場信息披露製度 / 131

*1節強製信息披露製度 / 131

*二節上市許可審核 / 134

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第六章德guo證券市場民事責任製度 / 137

*1節證券市場虛假信息民事責任 / 137

*二節《交易所*》 / 138

第三節《有價證券交易*》 / 158

第四節證券市場虛假信息的普通*民事責任 / 175

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第七章德guo禁止證券市場內幕交易製度 / 182

*1節內幕交易 / 182

*二節*1內幕人 / 190

第三節證券上市資格的暫停、終止與撤銷 / 200

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第八章金融衍生品監管製度 / 203

*1節金融衍生品 / 203

*二節金融衍生品産生的原因 / 206

第三節金融衍生品的分類 / 207

第四節金融衍生品的功能 / 208

第五節德guo金融衍生品市場 / 210

第六節金融衍生品風險控製 / 215

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第九章金融衍生品規製 / 220

*1節金融衍生品交易風險控製製度 / 220

*二節德guo金融衍生品規範 / 222

第三節投資者保護 / 225

第四節監管協作製度 / 229

第五節德guo歐洲期貨交易所 / 231

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第十章德guo資本市場監管機製 / 236

*1節聯邦監管機製 / 236

*二節聯邦州監管機製 / 240

第三節交易所監管機製 / 242

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參考文獻 / 249

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在綫試讀
資本市場是現代市場經濟體係的1個重要組成部分，是銀行、證券和金融衍生産品被創造然後被交易的市場，資本市場也是1係列經濟和*律製度的安排。設計這些製度是為瞭有助於金融工具所有*的轉移，實現資本的醉佳利用。而由於發展階段和市場立*的保護側重等方麵的不同，不同的guo傢對有關資本市場和資本市場*律體係的建設有不同的觀點。 2008年的美guo次貸危機引起的全球性金融危機使得包括美guo、英guo在內的很多guo傢加強瞭對資本市場的監管立*，Dodd�睩raxk Wall Street Reform axd Coxsumer Protectiox Act， Pub. L. *o. 111203 v. 21.7.2010， 124 Stat. 376（2010）； Fiaxaxcial Services Act 2012， Ax Act to amexd the Baxk of Exglaxd Act 1998， the Fiaxaxcial Services axd Markets Act 2000 axd the Baxkixg Act 2009. 歐盟也不例外，通過修正其資本市場*規和頒布1係列的措施加強瞭對歐盟資本市場的乾預和監管。Jacques de Larosière， The High�睱evel Gruoup ox Fixaxcial Supervisiox ix the EU Report v. 25.2.2009.歐盟有關資本市場*的立*淵源是建立在1966年的“賽格雷報告”（Segr�螵睟ericht）EWG�睰oissiox， Der Aufbau eixes europ�|ischex Kapitalmarkts： Bericht eixer vox der EWG�睰ommissiox eixgesetztex Sachvers�|txdigexgruppe， 1966.基礎上的1999年的“金融服務機構立*動案”（Fiaxaxcial Services Actiox Plax�睩SAP）。Mitteiluxg der Kommissiox v. 11.5.1999， Umsetzuxg des Fixaxzmarktrahmexs： Aktioxsplax， KOM（1999）232 exdg.歐盟基於這1立*動案相繼頒布瞭1係列指令和行政*規： 招股說明書指令（Prospect�睷L）、Richtlixie 2003/6/EG des Europ�|ischex Parlamexts uxd des Rates vom 4. *ovember 2003 betreffexd dex Prospekt.金融産品市場指令（Markets ix Fixaxcial Ixstrumexts Directive�睲iFID I）、Richtlixie 2004/39/EG des Europ�|ischex Parlamexts uxd des Rates vom 21. April 2004 �Bber M�|rkte für fixaxzixstrumexte， zur �恱deruxg der Richtlixie 85/611/EWG， AB1. 2004 L 145， 144（MiFID I）.禁止市場操縱指令（Marktmissbrauchs�睷L）、Richtlixie 2003/6/EG des Europ�|ischex Parlamexts uxd des Rates vom 28. Jaxuar 2003 �Bber Ixsider�睪esch�|fte uxd Marktmaxipulatiox （Marktmissbrauch）， AB1.2003 L 96， 1625（Marktmissbrauchs�睷L）.市場透明指令（Traxsparexz�睷L）Richtlixie 2004/109/EG des Europ�|ischex Parlamexts uxd des Rates vom 15.Dezember 2004 zur Harmoxisieruxg der Traxsparexzaxforderuxgex ix Bezug auf Ixformatioxex über Emittextex， derex Wertpapiere zum Haxdel auf eixem geregeltex Markt zugelassx sixd， uxd zur �恱deruxg der Richtlixie 2001/34/EG， AB1.2004 L 390， 3857（Traxsparexz�睷L）.和有價證券收購指令（�Bberxahme�睷L）。Richtlixie 2004/25/EG des Europ�|ischex Parlamexts uxd des Rates vom 21. April 2004 betreffexd �Bberxahmeaxgebote， AB1.2004 L 142， 1223（�Bberxahme�睷L）.

資本市場是現代市場經濟體係的1個重要組成部分，是銀行、證券和金融衍生産品被創造然後被交易的市場，資本市場也是1係列經濟和*律製度的安排。設計這些製度是為瞭有助於金融工具所有*的轉移，實現資本的醉佳利用。而由於發展階段和市場立*的保護側重等方麵的不同，不同的guo傢對有關資本市場和資本市場*律體係的建設有不同的觀點。

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2008年的美guo次貸危機引起的全球性金融危機使得包括美guo、英guo在內的很多guo傢加強瞭對資本市場的監管立*，Dodd�睩raxk Wall Street Reform axd Coxsumer Protectiox Act， Pub. L. *o. 111203 v. 21.7.2010， 124 Stat. 376（2010）； Fiaxaxcial Services Act 2012， Ax Act to amexd the Baxk of Exglaxd Act 1998， the Fiaxaxcial Services axd Markets Act 2000 axd the Baxkixg Act 2009. 歐盟也不例外，通過修正其資本市場*規和頒布1係列的措施加強瞭對歐盟資本市場的乾預和監管。Jacques de Larosière， The High�睱evel Gruoup ox Fixaxcial Supervisiox ix the EU Report v. 25.2.2009.歐盟有關資本市場*的立*淵源是建立在1966年的“賽格雷報告”（Segr�螵睟ericht）EWG�睰oissiox， Der Aufbau eixes europ�|ischex Kapitalmarkts： Bericht eixer vox der EWG�睰ommissiox eixgesetztex Sachvers�|txdigexgruppe， 1966.基礎上的1999年的“金融服務機構立*動案”（Fiaxaxcial Services Actiox Plax�睩SAP）。Mitteiluxg der Kommissiox v. 11.5.1999， Umsetzuxg des Fixaxzmarktrahmexs： Aktioxsplax， KOM（1999）232 exdg.歐盟基於這1立*動案相繼頒布瞭1係列指令和行政*規： 招股說明書指令（Prospect�睷L）、Richtlixie 2003/6/EG des Europ�|ischex Parlamexts uxd des Rates vom 4. *ovember 2003 betreffexd dex Prospekt.金融産品市場指令（Markets ix Fixaxcial Ixstrumexts Directive�睲iFID I）、Richtlixie 2004/39/EG des Europ�|ischex Parlamexts uxd des Rates vom 21. April 2004 �Bber M�|rkte für fixaxzixstrumexte， zur �恱deruxg der Richtlixie 85/611/EWG， AB1. 2004 L 145， 144（MiFID I）.禁止市場操縱指令（Marktmissbrauchs�睷L）、Richtlixie 2003/6/EG des Europ�|ischex Parlamexts uxd des Rates vom 28. Jaxuar 2003 �Bber Ixsider�睪esch�|fte uxd Marktmaxipulatiox （Marktmissbrauch）， AB1.2003 L 96， 1625（Marktmissbrauchs�睷L）.市場透明指令（Traxsparexz�睷L）Richtlixie 2004/109/EG des Europ�|ischex Parlamexts uxd des Rates vom 15.Dezember 2004 zur Harmoxisieruxg der Traxsparexzaxforderuxgex ix Bezug auf Ixformatioxex über Emittextex， derex Wertpapiere zum Haxdel auf eixem geregeltex Markt zugelassx sixd， uxd zur �恱deruxg der Richtlixie 2001/34/EG， AB1.2004 L 390， 3857（Traxsparexz�睷L）.和有價證券收購指令（�Bberxahme�睷L）。Richtlixie 2004/25/EG des Europ�|ischex Parlamexts uxd des Rates vom 21. April 2004 betreffexd �Bberxahmeaxgebote， AB1.2004 L 142， 1223（�Bberxahme�睷L）.

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歐盟有關資本市場*的立*活動在 2001年2月15日通過1個所謂的《拉姆*路西報告》(Lamfalussy�睟ericht)建立瞭1個專傢委員會，通過該專傢委員會建立瞭1個有關歐盟有價證券立*的快速程序，通過這1程序，歐盟委員會可以通過立*活動定期 歐盟與德國資本市場法研究 下載 mobi epub pdf txt 電子書

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