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內容簡介

品牌是商業銀行的軟實力，信譽是商業銀行的生命綫。閤規風險管理有效的商業銀行信譽良好，經營性風險較小，更容易贏得客戶的信賴和價值認同，而缺乏有效閤規風險管理的商業銀行，不僅麵臨監管處罰、重大財務損失的風險，而且其生存的基石——聲譽也最終會受到危害。

作者簡介

　　邵平，1957年齣生於山東復旦大學經濟學博士，現任中國民生銀行總行副行長，總行風險管理委員會主席。他長期在金融機構的基層和一綫工作，具有豐富的金融工作實踐經驗和深厚的理論造詣。曾編著過《商業銀行經營管理》、《期貨交易的實戰與研究》等多部圖書，並在全國性刊物上發錶論文十幾篇。現受聘擔任美國沃頓商學院董事會亞太區執行董事職務。

內頁插圖

目錄

第一章 商業銀行閤規風險管理概述
第一節 閤規、閤規風險與閤規風險管理
一、商業銀行閤規
二、商業銀行閤規風險
三、商業銀行閤規風險管理
第二節 全麵風險管理與閤規風險管理
一、全麵風險管理概述
二、全麵風險管理與《新資本協議》
三、全麵風險管理與閤規風險管理
第三節 操作風險管理與閤規風險管理
一、操作風險概述
二、操作風險與閤規風險的關係
三、操作風險管理與閤規風險管理的關係
第四節 內部控製與閤規風險管理
一、內部控製概述
二、閤規風險管理與內部控製的關係

第二章 商業銀行閤規風險管理曆史與發展
第一節 閤規風險管理的起源與發展
一、閤規風險管理起源的曆史背景
二、西方國傢商業銀行閤規風險管理實踐
三、西方國傢閤規風險管理監管實踐
四、西方國傢閤規風險管理認識
第二節 中國商業銀行閤規風險管理的現狀與展望
一、中國商業銀行閤規風險管理背景
二、中國商業銀行閤規風險管理實踐
三、巾國商業銀行閤規風險管理的問題
四、中國商業銀行閤規風險管理改進

第三章 商業銀行閤規風險管理文化
第一節 閤規風險管理理念
一、閤規風險管理理念與其作用
二、影響閤規風險管理理念的因素
三、創建先進閤規風險管理理念
第二節 閤規風險管理政策
一、閤規風險管理政策的概念和作用
二、閤規政策的內容
三、閤規政策的製定
四、閤規政策的實施
第三節 閤規風險管理文化
一、閤規風險管理文化概述
二、中國商業銀行閤規文化狀況
三、閤規文化的培育

第四章 商業銀行閤規風險管理體係
第一節 閤規風險管理體係概述
一、閤規風險管理體係的概念
二、閤規風險管理體係的內容
三、閤規風險管理體係建設依據
四、閤規風險管理體係建設實施
第二節 閤規風險管理體係的構建思路
一、閤規風險管理體係構建基調
二、閤規風險管理體係構建原則
三、閤規風險管理體係建沒探索
第三節 閤規風險管理職責體係
一、銀行高層的閤規風險管理職責
二、閤規部門的職責職權
三、相關部門的閤規風險管理職責
第四節 閤規風險管理組織體係
一、閤規風險管理組織體係概述
二、閤規部門
三、閤規風險管理人員

第五章 商業銀行閤規風險管理機製
第一節 商業銀行規章製度建設
一、規章製度建設概述
二、閤規風險管理製度
三、閤規體係文件
四、規章製度管理
第二節 閤規風險監測、識彆與評估
一、閤規風險監測、識彆與評估概述
二、閤規風險監測、識彆與評估方法
三、閤規風險監測、識彆與評估流程
第三節 閤規風險檢查
一、閤規風險檢查概述
二、閤規風險檢查要求
三、閤規風險檢查實施
第四節 閤規風險報告
一、閤規風險報告概述
二、閤規風險報告存在的問題
三、閤規風險報告的改進
第五節 閤規風險預警與整改
一、閤規風險預警
二、閤規風險整改
第六節 閤規風險考核與問責
一、閤規風險考核與問責概述
二、閤規風險考核與問責存在的問題
三、科學的閤規風險管理考核與問責

第六章 商業銀行閤規風險管理技術
第一節 閤規風險的流程控製
一、閤規風險管理流程
二、閤規風險的流程控製
第二節 閤規風險的計量
一、閤規風險計量的概念
二、閤規風險計量的內容
三、閤規風險計量的方法和技術
第三節 閤規風險的資本管理
一、資本的概念、種類和特性
二、閤規風險資本管理的必要性和可能性
三、閤規風險資本管理的計量方法
四、閤規風險資本管理的實施路徑
第四節 閤規風險管理係統
一、閤規風險管理係統概述
二、閤規風險管理係統的開發
二、閤規風險管理係統的運行

第七章 商業銀行閤規風險管理評價
第一節 閤規風險管理內部評價
一、閤規風險管理內部評價概述
二、閤規風險管理內部評價標準
三、閤規風險管理內部評價實施
第二節 閤規風險管理監管評價
一、閤規風險管理監管評價概述
二、閤規風險管理監管評價的內容
三、閤規風險管理監管評價的實施
四、監管評價與內部評價的關係
參考義獻
後記

精彩書摘

　　資産與非信貸資産，組織結構更新、管理流程優化與技術手段創新並重的全麵風險管理模式。《新資本協議》的推齣，為全麵風險管理在商業銀行的實施，提供瞭一個重要的契機。
　　三、全麵風險管理與閤規風險管理
　　1.閤規風險管理是全麵風險管理的組成部分。一方麵，全麵風險管理涉及商業銀行的所有風險，閤規風險是其重要的管理對象，閤規風險管理是全麵風險管理的一個部分。另一方麵，閤規風險管理應納入全麵風險管理框架之中，基於流程的閤規風險管理纔能成為提高全麵風險管理執行力的支柱。
　　2.閤規風險管理是全麵風險管理的實施抓手。全麵風險管理韆頭萬緒，製定良性的內部規章製度是基本依據，嚴格遵守規章製度是重要保障。有效的閤規風險管理，一方麵，通過規章製度管理，可以製定體係化、係統化的規章製度體係，解決規章製度成捲疊壘，而且經常齣現的製度衝突、規則矛盾、製度漏洞等問題，奠定好全麵風險管理的基礎。另一方麵，通過閤規檢查、閤規考核、閤規問責等方式，可以引導、推動商業銀行的員工養成按規辦事、有規必依的閤規意識和行為習慣。沒有閤規風險管理對商業銀行員工的行為規範，全麵風險管理隻能是空中樓閣，很難落地。

前言/序言

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