编辑推荐

1. 《成长性公司的融资与资本运作模式》特别针对处于初创期与成长期的中小型企业的融资，在如今全民创业、万众创新的时代，对创业者有很大的参考价值。

2.实用性。《成长性公司的融资与资本运作模式》详细阐明了企业融资的过程与步骤，并提供了20个案例作为实践指导。

3. 理论与实践相结合。几位作者在企业融资方面有多年的实战经验，在融资的每一个环节中都可提供有价值的指导。

内容简介

在过去的20多年里，由于股票市场和信贷市场的流动性放松及紧缩的起起伏伏，初创的和中等规模的企业资本市场之旅也摇摆不定，积极变革的公司都在努力寻找资金。《成长性公司的融资与资本运作模式>介绍了对于0～5亿美元新兴成长和中等规模公司可行的全部融资方案，同时给出了实用的策略和技巧，并详细说明了如何执行一个融资方案。在考虑公司资本构成、发展或出售时，需要清楚这些策略和技巧。 《成长性公司的融资与资本运作模式》提供给0～5亿美元新兴成长和中等规模公司：

●公司战略价值定位和成长目标

●公司估值和资本结构调整

●融资策略与融资工具

●并购交易与市场退出策略

●各类经典案例

作者简介

肯尼思·H·马克斯（Kenneth H. Marks）， 高岩合伙公司（High Rock Partners）的创始人和执行合伙人。作为CEO，他创立了一家高速发展的电子公司，带领公司发展并将一技术公司出售给一家财富500强企业。

拉里·E·罗宾斯（Larry E. Robbins）， 曾是北卡罗莱纳州三角研究园的律师事务所的创办合伙人，亦是一名风险投资和公司金融专家。

冈萨罗·费尔南德斯（Gonzalo Fernandez），北卡罗莱纳州ITT’s电信公司前副总裁，其后一直是新兴发展公司的财务和商业顾问。

约翰·P·芬克豪斯（John P. Funkhouser），曾是两家风险投资基金的合伙人，并在从零售业到高科技行业的四家公司中担任过首席执行官，在风险投资领域颇有建树。

D·L·威廉斯（D. L. Williams），高岩合伙公司的执行合伙人，在工程、制造、销售、营销等方面拥有超过30年的成功运营经验。

精彩书评

我们比以往任何时候更需要为初创企业和创业者提供融资和资本运作方面的指导和顾问，这本书提供的正是这方面的知识。

——汤姆·斯奈德（Tom Snyder） 雷米国际公司前CEO

常春藤高科技社区学院印第安纳分校 校长

本书中的资源是我们工作实践中的资产。我亲自拜访过肯尼斯·H·马克斯，邀请其一起合作，我目睹了他在完成这本书过程中表现出来的激情、认真和对细节的关注。我们把这本书作为培训工具，专门用于帮助我们的合伙人和经理成为提供优质服务的备受信赖的顾问，感谢这些实用的知识财富。

——J·莫特·奥沙利文（J. Mort O’Sullivan）

O’Sullivan Creel，有限责任合伙注册会计师、咨询顾问

本书提供了一个持续的参照体系，我们可据此制定长期战略性商业规划和年度经营规划。如果这正是你所寻求的企业发展路径，那么这个参照体系将帮助你的企业取得一度被认为不可实现的好成绩。

——罗伯特·巴克（Robert Barker）

鲍博巴克有限公司董事长

目录

第一部分 融资流程

第一章 简介

第二章 计划与调整——以终为始

计划流程概览

战略规划

更新的预测

公司估值

第三章 收购、资本结构调整和退出

收购

出售公司，创造股东流动性

第四章资本结构和融资策略

引入驱动力

设定责任限额

第五章资金来源与预期收获

自我融资来源及技术

个人投资者（私募，而不是来自天使投资者或机构投资者）

天使投资人

商业银行

资产抵押贷款人

商业金融公司

租赁公司

私募股权

风险投资基金

夹层基金

收购基金

对冲基金

战略或行业投资者——企业风险投资

商业银行

社区发展倡议及政府机构

微型公共实体

特许费融资

第六章 权益和债务融资：文件准备、资本监管的途径和期望

债务和权益的基础定义

债务工具

贷款文件

权益工具

股权投资的相关文件

遵守证券法规

第七章 专家支持——参与者及其角色定位

律师

董事会

投资银行

会计师

咨询公司/顾问

总结

第八章 完成融资

流程自检

结束语

第二部分 案例研究

案例1 资产抵押贷款人：应收账款融资

公司概况

案例概况

交易渠道和流程

关于供稿人

案例2 资产抵押贷款人：高风险贷款

公司概况

案例概况

交易渠道和流程

报告要求

关于供稿人

案例3 资产抵押贷款人：债权人的利益分配

公司概况

案例概况

银行对局势日益恶化的反应

债权人利益分配融资

报告要求

管理层收购陷入财务困境的公司

债权人利益分配的定义

法律通告

总结

关于供稿人

案例4 资产抵押贷款人：收购

公司概况

案例概况

目标公司

贷款及其他事宜

利基市场专业贷款机构

与卖方的zui后会议

资金结构

交易渠道及流程

报告要求

关于供稿人

案例5 资产抵押贷款机构：扭亏为盈融资

公司概况

扭亏为盈

案例概况

关于公司

行业情况

其他贷款机构

国内税务总局

利基市场专业贷款机构

银行

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