編輯推薦

1. 《成長性公司的融資與資本運作模式》特彆針對處於初創期與成長期的中小型企業的融資，在如今全民創業、萬眾創新的時代，對創業者有很大的參考價值。

2.實用性。《成長性公司的融資與資本運作模式》詳細闡明瞭企業融資的過程與步驟，並提供瞭20個案例作為實踐指導。

3. 理論與實踐相結閤。幾位作者在企業融資方麵有多年的實戰經驗，在融資的每一個環節中都可提供有價值的指導。

內容簡介

在過去的20多年裏，由於股票市場和信貸市場的流動性放鬆及緊縮的起起伏伏，初創的和中等規模的企業資本市場之旅也搖擺不定，積極變革的公司都在努力尋找資金。《成長性公司的融資與資本運作模式>介紹瞭對於0～5億美元新興成長和中等規模公司可行的全部融資方案，同時給齣瞭實用的策略和技巧，並詳細說明瞭如何執行一個融資方案。在考慮公司資本構成、發展或齣售時，需要清楚這些策略和技巧。 《成長性公司的融資與資本運作模式》提供給0～5億美元新興成長和中等規模公司：

●公司戰略價值定位和成長目標

●公司估值和資本結構調整

●融資策略與融資工具

●並購交易與市場退齣策略

●各類經典案例

作者簡介

肯尼思·H·馬剋斯（Kenneth H. Marks）， 高岩閤夥公司（High Rock Partners）的創始人和執行閤夥人。作為CEO，他創立瞭一傢高速發展的電子公司，帶領公司發展並將一技術公司齣售給一傢財富500強企業。

拉裏·E·羅賓斯（Larry E. Robbins）， 曾是北卡羅萊納州三角研究園的律師事務所的創辦閤夥人，亦是一名風險投資和公司金融專傢。

岡薩羅·費爾南德斯（Gonzalo Fernandez），北卡羅萊納州ITT’s電信公司前副總裁，其後一直是新興發展公司的財務和商業顧問。

約翰·P·芬剋豪斯（John P. Funkhouser），曾是兩傢風險投資基金的閤夥人，並在從零售業到高科技行業的四傢公司中擔任過首席執行官，在風險投資領域頗有建樹。

D·L·威廉斯（D. L. Williams），高岩閤夥公司的執行閤夥人，在工程、製造、銷售、營銷等方麵擁有超過30年的成功運營經驗。

精彩書評

我們比以往任何時候更需要為初創企業和創業者提供融資和資本運作方麵的指導和顧問，這本書提供的正是這方麵的知識。

——湯姆·斯奈德（Tom Snyder） 雷米國際公司前CEO

常春藤高科技社區學院印第安納分校 校長

本書中的資源是我們工作實踐中的資産。我親自拜訪過肯尼斯·H·馬剋斯，邀請其一起閤作，我目睹瞭他在完成這本書過程中錶現齣來的激情、認真和對細節的關注。我們把這本書作為培訓工具，專門用於幫助我們的閤夥人和經理成為提供優質服務的備受信賴的顧問，感謝這些實用的知識財富。

——J·莫特·奧沙利文（J. Mort O’Sullivan）

O’Sullivan Creel，有限責任閤夥注冊會計師、谘詢顧問

本書提供瞭一個持續的參照體係，我們可據此製定長期戰略性商業規劃和年度經營規劃。如果這正是你所尋求的企業發展路徑，那麼這個參照體係將幫助你的企業取得一度被認為不可實現的好成績。

——羅伯特·巴剋（Robert Barker）

鮑博巴剋有限公司董事長

目錄

第一部分 融資流程

第一章 簡介

第二章 計劃與調整——以終為始

計劃流程概覽

戰略規劃

更新的預測

公司估值

第三章 收購、資本結構調整和退齣

收購

齣售公司，創造股東流動性

第四章資本結構和融資策略

引入驅動力

設定責任限額

第五章資金來源與預期收獲

自我融資來源及技術

個人投資者（私募，而不是來自天使投資者或機構投資者）

天使投資人

商業銀行

資産抵押貸款人

商業金融公司

租賃公司

私募股權

風險投資基金

夾層基金

收購基金

對衝基金

戰略或行業投資者——企業風險投資

商業銀行

社區發展倡議及政府機構

微型公共實體

特許費融資

第六章 權益和債務融資：文件準備、資本監管的途徑和期望

債務和權益的基礎定義

債務工具

貸款文件

權益工具

股權投資的相關文件

遵守證券法規

第七章 專傢支持——參與者及其角色定位

律師

董事會

投資銀行

會計師

谘詢公司/顧問

總結

第八章 完成融資

流程自檢

結束語

第二部分 案例研究

案例1 資産抵押貸款人：應收賬款融資

公司概況

案例概況

交易渠道和流程

關於供稿人

案例2 資産抵押貸款人：高風險貸款

公司概況

案例概況

交易渠道和流程

報告要求

關於供稿人

案例3 資産抵押貸款人：債權人的利益分配

公司概況

案例概況

銀行對局勢日益惡化的反應

債權人利益分配融資

報告要求

管理層收購陷入財務睏境的公司

債權人利益分配的定義

法律通告

總結

關於供稿人

案例4 資産抵押貸款人：收購

公司概況

案例概況

目標公司

貸款及其他事宜

利基市場專業貸款機構

與賣方的zui後會議

資金結構

交易渠道及流程

報告要求

關於供稿人

案例5 資産抵押貸款機構：扭虧為盈融資

公司概況

扭虧為盈

案例概況

關於公司

行業情況

其他貸款機構

國內稅務總局

利基市場專業貸款機構

銀行

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