证券从业资格考试教材2018+真题考点证券市场基本法律法规+金融市场基础知识专用教材6本 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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证券考试命题研究组 编

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店铺： 阅轩图书专营店

出版社： 西南财经大学出版社

ISBN：9787542955888

商品编码：11012439391

丛书名： 证券从业教材

外文名称：2018证劵从业考试

开本：16

出版时间：2017-07-01

套装数量：6

正文语种：汉

《证券从业资格考试精选案例与实务解析》 内容简介： 本书旨在为广大学员提供一份超越理论、直击实践的证券从业资格考试复习指南。区别于市面上多数侧重于概念罗列和法规讲解的教材，本书将重心放在了真实市场案例的深度剖析以及考试重难点的实务化解读上，力求让考生在理解基础知识的同时，能够构建起扎实的市场认知和解决问题的能力。我们坚信，真正的知识在于应用，而通过对典型案例的分析，能够极大地提升考生的应试水平和未来从业的信心。 本书内容详情： 第一部分：典型市场案例深度解析 本部分精选了近年来证券市场发生的具有代表性的事件，从多角度、多维度进行深入剖析，帮助考生理解理论知识在实际市场中的应用，以及市场运行的规律和潜在风险。 案例一：某上市公司股权质押风险事件分析 背景介绍： 详细梳理该事件发生前的市场环境、公司经营状况、主要股东的股权结构及质押情况。 风险暴露过程： 还原风险如何从隐蔽走向公开，涉及的传导机制、关键节点和催化剂。 监管应对与市场影响： 分析监管机构在此事件中的角色、采取的措施，以及事件对二级市场、信贷市场、投资者情绪等方面造成的冲击。 经验教训与风险防范： 提炼出针对股权质押风险的识别、预警和防范措施，以及对未来类似事件的启示。 关联考点： 股票发行与交易、上市公司信息披露、股权融资、风险管理、监管政策解读。 案例二：私募基金违约与投资者权益保护 事件梗概： 介绍某私募基金未能按期兑付，导致部分投资者出现损失的经过。 底层资产与风险敞口： 分析私募基金的投资方向、募集方式、结构设计，以及可能存在的风险敞口。 合规性审查与尽职调查： 探讨在此类事件中，基金管理人、托管人、销售机构在合规审查和尽职调查方面的责任与义务。 法律救济与监管介入： 阐述投资者在面临违约时的法律途径，以及监管机构在此类事件中的调查与处理。 经验教训与投资者保护： 总结投资者在选择私募基金时应注意的事项，以及我国在私募基金投资者保护方面的制度建设。 关联考点： 基金的募集、运作与管理、私募基金合规性要求、信托法律制度、合同法、投资者适当性管理。 案例三：IPO发行中的“堰塞湖”现象与市场化改革 现象描述： 解释“堰塞湖”现象的成因，即IPO审核积压导致发行节奏受阻。 历史演变与改革历程： 回顾中国IPO发行制度的变迁，包括核准制、审批制到注册制的改革。 市场化定价与信息披露： 分析市场化定价机制在IPO中的作用，以及企业在发行过程中信息披露的重要性。 “堰塞湖”的经济学分析： 从供需关系、信息不对称、套利机会等方面解析“堰塞湖”现象的经济学根源。 改革的成效与挑战： 评估注册制改革的成果，以及未来在提升发行效率、保护投资者方面仍需解决的问题。 关联考点： 证券发行制度、首次公开募股（IPO）、股票定价、信息披露制度、注册制改革、市场效率。 案例四：债券违约风险与信用评级挑战 典型违约事件： 选取近年发生的知名债券违约案例，分析违约主体的行业特征、财务状况及违约原因。 信用评级机构的角色与局限： 探讨信用评级在债券市场中的作用，以及评级机构在预测风险方面的挑战和争议。 债券市场风险管理： 分析不同类型债券的风险特征，以及如何进行有效的债券投资风险管理。 违约处置与重组： 介绍债券违约后的处置机制，包括破产重组、债务展期等。 监管的完善与发展： 探讨监管机构为防范和化解债券违约风险所采取的措施。 关联考点： 债券发行与交易、信用评级、债券风险（信用风险、利率风险）、债券违约处置、宏观经济对债券市场的影响。 案例五：跨境证券投资中的合规与风险 QDII、沪港通、深港通等机制分析： 介绍我国主要的跨境证券投资渠道，梳理其运作模式和监管要求。 市场准入与资金流动： 分析跨境投资中的额度管理、汇兑管制等问题。 法律法规差异与风险： 探讨不同司法管辖区在证券法律、税收、监管等方面的差异，以及由此带来的风险。 交易执行与清算结算： 介绍跨境交易的执行流程、清算结算方式及潜在风险。 风险控制策略： 提出针对跨境证券投资的风险控制建议，包括对冲、多元化投资等。 关联考点： 证券市场对外开放、合格境内机构投资者（QDII）、沪港通、深港通、外汇管理、国际金融市场。 第二部分：考试重难点实务化解读 本部分将教材中的理论知识与考试中的高频考点、易混淆点、难理解点相结合，通过实例、图表、对比分析等方式进行深入浅出的讲解，帮助考生精准掌握知识要点。 金融市场基础知识部分： 货币市场与资本市场的功能与联系： 结合不同金融工具的实操场景，说明货币市场在短期资金融通和流动性管理中的作用，以及资本市场在长期融资和财富增值中的地位。 利率、汇率、通货膨胀等宏观经济指标对证券市场的影响： 提供不同情境下的案例分析，如加息周期下股票市场的反应，人民币汇率波动对海外投资的影响等。 金融机构的类型、功能与相互关系： 通过描绘金融市场参与者的完整图谱，说明银行、证券、保险等机构如何协同运作，以及各自的监管重点。 金融衍生工具的实际应用与风险： 以期权、期货、掉期等为例，展示其在风险对冲、套利等方面的实际运用，并强调其高杠杆和复杂性。 金融风险的分类、识别与防范： 结合具体案例，阐述市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等，并提供具体的防范措施。 证券市场基本法律法规部分： 《证券法》核心条款解读与实务操作： not only focuses on the literal meaning of articles but also explains how they apply in real-world scenarios, such as insider trading investigations, information disclosure violations, and market manipulation cases. 《公司法》与上市公司治理： Explores the relationship between corporate governance structures and market behavior, using examples of successful and unsuccessful corporate governance practices. 《证券投资基金法》下的基金运作与监管： Provides practical insights into fund product design, investor suitability, performance reporting, and the responsibilities of fund managers and custodians. 《期货交易管理条例》与风险管理： Demystifies the complexities of futures trading, explaining contract specifications, margin requirements, and hedging strategies through illustrative examples. 证券市场监管框架与执法案例： Analyzes the roles of the China Securities Regulatory Commission (CSRC) and other regulatory bodies, and discusses enforcement actions taken against market misconduct. 信息披露制度的实践与合规要求： Discusses the importance of timely, accurate, and complete information disclosure for listed companies and other market participants, highlighting common pitfalls and best practices. 投资者适当性管理制度的落地： Explains how this principle is applied in practice, from product suitability assessments to client risk profiling, ensuring investor protection. 证券从业人员的职业道德与行为规范： Emphasizes the ethical obligations and professional conduct expected of securities professionals, using scenarios to illustrate ethical dilemmas and their resolutions. 本书特色： 1. 案例驱动，理论升华： 拒绝枯燥的理论堆砌，以真实发生的市场案例为切入点，将抽象的金融概念和法律条文变得生动具体。 2. 实务导向，能力提升： 关注知识在实际工作中的应用，通过案例分析引导考生思考问题、分析问题、解决问题，培养实操能力。 3. 重难点突破，高效备考： 精准把握考试命题规律，针对性地讲解高频考点、易错点、难点，帮助考生在有限的时间内取得最佳的复习效果。 4. 图文并茂，易于理解： 采用大量图表、流程图、对比分析等形式，将复杂的信息可视化，降低学习难度，提高学习效率。 5. 紧贴市场，与时俱进： 内容紧密结合最新的市场动态和监管政策变化，确保考生掌握的知识是最前沿、最实用的。 本书适用对象： 正在备考证券从业资格考试的各类考生。 希望深入了解证券市场运作机制和法律法规的金融从业人员。 对证券市场感兴趣，希望系统学习相关知识的投资者。 通过本书的学习，您将不仅能够顺利通过证券从业资格考试，更能为未来在证券行业的职业发展打下坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

说实话，这次购买的这套教材，尤其是“金融市场基础知识”这部分，确实给我带来了不少惊喜。一直以来，我对金融市场总有一种模糊的概念，觉得它很高深莫测。但这本书却像一位循循善诱的老师，一点一点地将我带入了金融世界的殿堂。它没有使用过于晦涩难懂的术语，而是用通俗易懂的语言解释了金融市场的基本概念、运作机制、主要参与者以及各种金融工具的特点。比如，在讲解股票、债券、基金等内容时，不仅介绍了它们的定义，还深入分析了它们的风险与收益特征，以及在不同市场环境下的表现。我尤其欣赏的是书中对不同金融衍生品（如期权、期货）的介绍，这部分内容以前总是让我望而却步，但这本书通过生动的比喻和图示，将原本抽象的概念变得形象起来，让我第一次真正理解了它们是如何在风险管理和投机中发挥作用的。而且，书中还穿插了很多案例分析，让我能够将理论知识与实际市场动态联系起来，比如分析某个公司股票价格波动的原因，或者某个宏观经济事件对整个金融市场的影响。这种理论与实践相结合的学习方式，极大地提升了我学习的兴趣和效率。

评分☆☆☆☆☆

终于等到这本书了，简直是我的救星！说实话，一开始抱着试试看的心态买的，毕竟是2018年的教材，有点担心时效性。但拿到手之后，悬着的心就放下了。书的包装很严实，内容排版清晰，重点标记也很到位，一看就是用心整理过的。翻开第一页，就被里面细致的讲解吸引住了。对于“证券市场基本法律法规”这部分，我之前一直觉得枯燥乏味，但这本书用一种非常易懂的方式去解读，举的例子也都很贴合实际，感觉不像是在背条条框框，而是在学习一个真实的行业规则。而且，它不仅仅是罗列了法规，还很巧妙地结合了现实中的案例，让我能更深刻地理解这些法律法规是如何在证券市场中运作的，以及它们对于保护投资者权益的重要性。特别是关于信息披露、操纵市场、内幕交易等方面的讲解，非常详细，让我对这些高风险行为有了清晰的认识，也明白了监管的重要性。书的印刷质量也很不错，纸张厚实，字体大小适中，阅读起来非常舒适，长时间看书眼睛也不会觉得累。整体来说，这本书的知识体系构建得非常完整，从宏观的法律框架到微观的具体条文，都讲解得井井有条，让我这个初学者能够快速建立起扎实的知识基础。

评分☆☆☆☆☆

拿到这套教材，尤其是其中关于“证券市场基本法律法规”的部分，我感觉自己像是获得了一本“秘籍”。之前总觉得法律条文枯燥难懂，但这本书用一种非常生活化、易于理解的方式来阐述。它没有直接堆砌一大堆法条，而是先从宏观的法律框架讲起，然后逐步深入到具体的规定。例如，在讲解“投资者适当性管理”时，它会生动地描述为什么需要这样的制度，它如何保护中小投资者，以及在实际操作中会遇到哪些情况。又比如，在讨论“信息披露”时，它会详细分析上市公司有哪些必须披露的信息，以及虚假披露会带来怎样的法律后果。我特别喜欢书中加入的一些“小贴士”和“案例分析”，它们能够帮助我将抽象的法律概念与现实世界联系起来，让我觉得学习这些法律法规不再是枯燥的任务，而是了解和参与证券市场的重要能力。书的语言风格非常平实，没有官话套话，读起来感觉就像是在和一位经验丰富的老师交流。而且，它还穿插了一些对于市场监管理念的探讨，让我对整个市场的健康发展有了更深的认识。

评分☆☆☆☆☆

购买这套教材，尤其是“金融市场基础知识”这部分，为我打开了了解现代金融运作的一扇窗。这本书的讲解方式，与其说是枯燥的教科书，不如说更像是一本引人入胜的行业入门指南。它从最基础的概念讲起，比如什么是货币、什么是信用，然后循序渐进地介绍各种金融机构的功能和作用，比如银行、证券公司、基金公司等。我特别喜欢它在讲解“金融衍生品”部分时，并没有止步于定义，而是通过大量的图表和简化的模型，去解释这些复杂的工具是如何构建的，以及它们在套期保值和投机中的实际应用。比如，当讲到期权的时候，它会形象地比喻成一种“选择权”，让你更容易理解买卖双方的权利和义务。而且，书中还很巧妙地将宏观经济因素与金融市场表现联系起来，比如通货膨胀、利率变动、汇率波动等，是如何影响股票、债券等资产价格的。这种多角度的分析，让我能够更全面地理解金融市场的复杂性。书的排版也很考究，重点部分使用了不同的字体或颜色，方便我快速抓住关键信息。

评分☆☆☆☆☆

这次购买的教材，尤其是“真题考点”系列，简直是备考路上的“神助攻”！坦白说，我之前自己做了一些模拟题，但总感觉抓不住重点，也不知道哪些才是真正需要反复巩固的知识点。这套书的出现，彻底改变了我的备考策略。它将历年真题进行了精心的梳理和分类，并且提炼出了每一个考点背后的核心知识。我不再是盲目地刷题，而是有针对性地去理解和记忆。比如，在某个法律法规的考点下面，它会详细解释这个法规的背景、核心内容、以及常见的考察方式，并且还会给出相关的真题例题，让你 immediately 就能看到考点是如何被应用的。这种“知识点 + 解析 + 真题”的模式，实在是太高效了！而且，这本书并没有简单地罗列考点，而是对每个考点都进行了深入的剖析，告诉你为什么这个知识点很重要，它在整个证券市场中扮演着怎样的角色。通过这种方式，我不仅记住了考点，更理解了考点背后的逻辑，这对于应对各种变通的考题非常有帮助。书的排版也很好，重点突出，条理清晰，方便我快速查找和回顾。

评分☆☆☆☆☆

我怎么不记得我买这个？搞错了吧？

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快递速度得赞一个，透明带包装，书本样式也很多的

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这次的购物不是很开心，物流太差了本以为三天就到的东西迟迟拖到第六天晚上才到，耽误了我好长时间。卖家也是只有说抱歉让我耐心等待。

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还没用，不知道里面内容怎么样

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书比较齐全。。。。

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重点突出，简明扼要，实用性强。

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挺好的

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好评，希望认真看能过！

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不错?