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随着我国金融创新的加快，打破垄断、全面放开市场竞争、逐渐向国际化靠拢将会成为证券行业的发展趋势，未来证券行业优胜劣汰在所难免，这些都促使证券公司要尽快提高自身的风险管理水平。内容简介
《证券公司业务风险与防范》从国内证券公司风险管理现状入手，介绍国内证券公司业务风险类别及风险管理现状；随后就证券公司目前已经开展的各项业务主要风险点进行了深入研究和分析，涵盖了证券经纪业务、投资银行业务、证券自营业务、资产管理业务、研究报告业务、投资顾问业务、融资融券业务、直投业务以及其他业务；并结合作者个人多年对证券公司风险管理、稽核审计的研究成果，详细阐述了证卷公司各项业务风险的具体防范措施；同时引入了大量具体案例进行点评分析，以便读者更加直观理解相关内容。作者简介
朋兴明，毕业于北京航空航天大学，硕士研究生，拥有中国注册会计师、律师、国际注册内容审计师等资格，具有十多年的审计工作经验，常年从事证券公司风险控制、合规管理及稽核审计等业务的研究。目录
第一章 国内证券公司业务及风险管理现状第二章 证券经纪业务
第一节 概述
第二节 业务风险’
第三节 风险防范
第四节 案例分析
第五节 法律责任
第三章 投资银行业务
第一节 概述
第二节 业务风险‘‘
第三节 风险防范
第四节 案例分析‘
第五节 法律责任
第四章 证券自营业务
第一节 概述
第二节 业务风险
第三节 风险防范
第四节 案例分析
第五节 法律责任
第五章 资产管理业务
第一节 概述
第二节 业务风险
第三节 风险防范
第四节 案例分析
第五节 法律责任
第六章 发布研究报告业务
第一节 概述
第二节 业务风险
第三节 风险防范
第四节 案例分析
第五节 法律责任
第七章 投资顾问业务
第一节 概述
第二节 业务风险
第三节 风险防范
第四节 案例分析
第五节 法律责任
第八章 融资融券业务
第一节 概述
第二节 业务风险
第三节 风险防范
第四节 案例分析
第五节 法律责任
第九章 直投业务
第一节 概述
第二节 业务风险
第三节 风险防范
第四节 案例分析
第五节 法律责任
第十章 其他业务
第一节 理财产品销售业务
第二节 IB业务
第三节 新三板业务
第四节 中小企业私募债承销业务
第五节 其他创新业务
附录
一、证券公司监督管理条例
二、证券公司风险控制指标管理办法
三、关于证券公司风险资本准备计算标准的规定(2012年修订)
参考文献
前言/序言
用户评价
这本书在“法律风险”方面的论述，对我来说是很有启发的。在阅读之前，我总以为法律风险主要集中在合同纠纷或者诉讼方面，但这本书让我看到了更广泛的图景。它深入剖析了证券公司在日常经营中可能面临的各种法律风险，包括但不限于：证券发行过程中的法律风险、资产管理业务中的法律风险、经纪业务中的法律风险、以及公司治理层面的法律风险等等。作者在书中举了很多具体的案例，比如某家证券公司因为在产品说明书中存在误导性陈述，而被投资者起诉并最终败诉，这让我深刻认识到，每一个文字，每一个表述，都可能蕴含着法律风险。书中对于“信息披露”的论述也尤为精彩，它详细阐述了证券公司在信息披露方面的责任，以及信息披露不充分或不真实可能带来的严重后果。它让我明白，信息披露不仅仅是为了满足监管要求，更是为了建立投资者信任，维护公司的长远发展。这本书让我认识到，法律风险是证券公司运营中最基本、最核心的风险之一，而有效的法律风险防范，需要公司从上到下，从制度到执行，都建立起严密的风险控制体系。
评分这本书带给我的最大感受，就是其“接地气”的风格。它不像市面上很多金融类书籍那样，充满了华丽的辞藻和宏大的理论，而是用一种非常朴实、直观的方式，将证券公司运营中可能遇到的各种风险，以及相应的防范措施，娓娓道来。我特别喜欢书中关于“声誉风险”的章节，它不仅仅是列举了几个公关危机事件，而是深入分析了声誉风险是如何在日常业务中一步步累积起来的，比如一次不恰当的客户沟通，一次有瑕疵的产品宣传，一次未能及时回应的投诉，这些看似微小的事件，都可能成为日后引发重大声誉危机的导火索。作者还分享了一些具体的案例，比如某家证券公司因为一次数据泄露事件，导致客户信心崩溃，股价暴跌，最后不得不进行大规模的重组。这种真实的案例分析，让我深刻体会到，在信息时代，维护好公司的声誉，比任何时候都重要。而且，书中对“操作风险”的论述也十分到位，它不仅包括了人为的失误，还涵盖了系统故障、流程设计缺陷、内部欺诈等多种可能。它强调了流程优化、技术升级、人员培训等一系列的预防措施，让我明白，操作风险的防范，需要的是细致入微，以及对每一个环节的审慎把控。
评分我对“流动性风险”的理解，一直以来都比较片面，总觉得就是银行存款不够用了。但这本书让我彻底改变了这种看法。它将流动性风险的范畴，从传统的银行领域，拓展到了证券公司复杂的业务场景中。书中详细地分析了证券公司可能面临的各种流动性风险，包括但不限于：客户集中赎回的风险、融资压力的风险、证券抵押品不足的风险、以及突发事件导致的市场流动性枯竭等等。作者在书中引用了大量的图表和数据，直观地展示了流动性危机是如何爆发的，以及它可能带来的毁灭性后果。我印象特别深刻的是，书中对“次贷危机”中的流动性风险进行了深入的剖析，通过具体的案例，让我看到了流动性枯竭是如何像一场瘟疫一样，迅速蔓延，并最终导致众多金融机构的崩溃。这本书让我认识到，流动性风险是证券公司生存和发展的生命线，而有效的流动性风险管理，需要证券公司建立起强大的资金储备、灵活的融资渠道、以及审慎的资产负债管理策略。
评分这本书，怎么说呢，拿到手里的时候，我以为是那种理论性很强的学术专著，毕竟“业务风险与防范”听起来就挺硬核的。但翻开之后，惊喜就来了。作者的叙述方式，并不是那种枯燥的条条框框，而是像在跟你娓娓道来，把那些复杂的金融术语和监管要求，一点点地剥开，让你能看明白，甚至能感受到其中的逻辑脉络。我尤其喜欢它在举例分析的时候，那种细致入微的程度，简直就像是把你置身于那个场景之中，让你亲身体验一家证券公司在面临各种风险时，是如何运作，如何做出应对的。比如，它在讲到市场风险的时候，并没有简单地罗列几种主要的市场风险类型，而是深入剖析了不同市场环境下的风险传导机制，以及证券公司如何通过构建风险敞口、运用衍生品对冲等方式来管理这些风险。而且，书中还提到了不少具体的案例，这些案例不是那种泛泛而谈的，而是有血有肉，有具体的公司名称、事件发生的时间、影响的范围等等，读起来特别有代入感，也更容易理解风险的实际影响。对我来说，这本书最大的价值在于，它不仅提供了理论框架，更教会了我如何将理论应用于实践，如何从一个更宏观的视角去看待证券公司运营中的各种挑战，而不仅仅是停留在表面。它让我明白，风险管理不是一劳永逸的事情，而是一个持续动态的过程，需要不断地学习、调整和优化。
评分作为一个在金融行业摸爬滚打了好几年的人，我一直对行业的“潜规则”和那些不为人知的操作细节很感兴趣。这本书，说实话，满足了我不少好奇心。它并没有直接点破“潜规则”，而是通过对证券公司各类业务流程的深度解读，让你自己去体会其中的奥妙。例如，在描述客户资产管理业务的风险时，它没有仅仅停留在合规性上，而是细致地分析了产品设计、销售误导、信息披露不足等环节可能出现的隐患，以及这些隐患最终如何演变成重大的操作风险或声誉风险。我特别欣赏书中关于“内控文化”的论述，这一点往往被很多书忽略，但实际上却是风险防范的基石。作者用了很多篇幅来强调，一个健全的内控体系，不仅仅是制度和流程，更需要自上而下的领导重视，以及全员参与的意识。它甚至举了一个例子，关于某个小型券商因为缺乏有效的内控文化，导致内部人员监守自盗，最终引发了严重的财务危机，这个故事读起来让人触目惊心，也让我深刻认识到，人是风险最不确定的因素，而弥合这个不确定性，只能靠强大的组织文化和严格的监督机制。这本书让我受益匪浅，它不仅提升了我对业务风险的认识，更让我从一个更深层次的维度去理解一家证券公司如何在复杂的市场环境中生存和发展。
评分我之前对信用风险的理解，仅停留在“借钱不还会造成损失”这么简单。但读完这本书，我才意识到，信用风险在证券公司内部的复杂性和广泛性。它不仅仅是面向客户的信用评级，还涉及到交易对手方的违约风险、融资融券业务的风险、债券投资的信用风险等等。作者在阐述这些内容时，运用了很多图表和模型，将抽象的风险概念具象化，让我能够更清晰地理解不同类型的信用风险是如何产生的，以及它们之间可能存在的关联性。我印象特别深刻的是，书中详细介绍了一家证券公司是如何构建其信用风险管理体系的，从最初的客户授信审批，到存续期内的风险监测，再到最后的风险处置，每一个环节都做了详尽的描述。它还对比了不同行业、不同规模的证券公司在信用风险管理上的差异，分析了各自的优劣势，这对于我这种对行业内部运作比较陌生的读者来说，提供了宝贵的视角。而且，书中对于监管政策的解读也十分到位，它能够将晦涩的监管文件转化为易于理解的业务实践，让我明白这些政策并非是空洞的口号，而是直接关系到证券公司日常运营的方方面面。总而言之，这本书让我对信用风险有了颠覆性的认识，也让我对证券公司在风险管理方面的专业性和系统性有了更深的敬畏。
评分从这本书中，我学到了很多关于“合规风险”的知识，这对我而言是一个全新的领域。在此之前，我总觉得合规就是遵守一些条条框框，但这本书让我明白，合规风险远比我想象的要复杂得多。它涉及的不仅仅是金融监管机构出台的各种规定，还包括了反洗钱、反恐怖融资、内幕交易、市场操纵等等一系列与法律法规密切相关的方面。作者在书中详细地阐述了不同类型的合规风险，以及证券公司为了应对这些风险所采取的具体措施，例如建立完善的合规审查机制、开展定期的合规培训、利用技术手段进行监控等等。我特别欣赏书中对于“洗钱风险”的分析，它详细介绍了洗钱的常见手法，以及证券公司在反洗钱方面的责任和义务，包括客户身份识别、可疑交易报告等等。这本书让我认识到，合规不仅仅是为了避免处罚，更是为了维护整个金融市场的稳定和健康发展。它让我意识到，一个证券公司要获得长远的成功，必须将合规视为其核心竞争力之一，而不是仅仅将其视为一种负担。
评分这本书在“宏观经济风险”方面的阐述，让我意识到了证券公司经营的深层外部环境。我一直认为，证券公司主要面临的是微观层面的业务风险，但这本书让我明白，宏观经济的波动，对证券公司有着举足轻重的影响。作者详细分析了通货膨胀、利率变动、汇率波动、地缘政治冲突等宏观经济因素，是如何通过多种渠道传导到证券公司，并最终引发各种业务风险的。我印象特别深刻的是，书中对“利率风险”的分析，它不仅仅是简单的利率上升导致融资成本增加，还深入剖析了利率变动对债券投资、资产定价、以及客户交易行为等多方面的影响。它让我认识到，证券公司要想在复杂的宏观环境下保持稳健经营，就必须具备敏锐的宏观经济洞察力，以及强大的风险预警和应对能力。这本书让我明白，证券公司不仅仅是一个独立的市场参与者，更是宏观经济大环境下的一个组成部分，其生存和发展，必然受到宏观经济周期的深刻影响。
评分这本书对“战略风险”的解读，让我对证券公司的高层决策有了更深的理解。在此之前，我对战略风险的认知，可能仅停留在“公司选择错了发展方向”这么简单。但这本书让我明白，战略风险的形成，是一个更加复杂和漫长的过程。它涉及到了市场环境的误判、竞争格局的分析失误、内部资源配置的低效、以及组织变革的阻力等等。作者在书中详细地阐述了不同类型的战略风险，以及证券公司为了规避这些风险所采取的应对策略，比如进行深入的市场调研、构建灵活的组织架构、加强人才队伍建设、以及定期评估和调整公司战略等等。我特别欣赏书中对于“创新风险”的分析，它详细地阐述了证券公司在推动业务创新过程中可能遇到的挑战，以及如何平衡创新与风险之间的关系。它让我认识到，战略风险是证券公司长期生存和发展的关键，而有效的战略风险管理，需要证券公司具备前瞻性的视野、敏锐的市场洞察力、以及强大的战略执行能力。
评分这本书在“技术风险”的论述上，给我带来了耳目一新的感觉。在过去，我总觉得技术风险主要是指系统故障或者网络安全问题，但这本书让我意识到，技术风险的内涵远比这要丰富得多。它涵盖了从核心交易系统的不稳定，到数据安全漏洞的风险，再到信息系统建设过程中项目管理失控的风险，乃至新兴技术（如人工智能、大数据）应用带来的未知风险等等。作者在书中花了大量的篇幅来分析这些技术风险是如何产生的，以及它们可能带来的严重后果，比如交易中断、数据泄露、客户信息丢失、甚至被黑客攻击导致业务瘫痪等等。我特别欣赏书中关于“网络安全”的章节，它详细地介绍了证券公司在网络安全防护方面所面临的挑战，以及为了应对这些挑战所采取的措施，比如防火墙的部署、入侵检测系统的应用、数据加密技术等等。这本书让我认识到，在数字化时代，技术风险已经成为证券公司运营中不可忽视的重要风险，而有效的技术风险管理，需要证券公司在技术投入、人才培养、以及风险预警方面，都要付出巨大的努力。
评分看了，还不错，就是贵了点
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