证券从业教材2018投资顾问业务胜任能力考试专用教材+配套真题题库试卷2册套装 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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天明证券投资顾问胜任能力考试研究组 编

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店铺： 恒辰文化图书专营店

出版社： 北京燕山出版社

ISBN：9787540243548

商品编码：11238303510

丛书名： 证券投资顾问业务

开本：16

出版时间：2016-12-01

用纸：胶版纸

套装数量：2

 

 

 
 
 
 
  

证券从业投资顾问业务：实战备考指南与能力提升 引言 随着中国资本市场改革的深入和投资者教育的不断推进，投资顾问业务作为连接投资者与资本市场的桥梁，其重要性日益凸显。投资顾问的核心价值在于为客户提供专业的投资咨询服务，帮助客户制定合理的投资策略，规避投资风险，实现财富增值。为顺应行业发展需求，证券从业资格考试中特别设立了投资顾问业务科目，旨在培养和选拔具备专业素养和实操能力的投资顾问人才。 本书旨在为广大备考证券从业投资顾问业务胜任能力考试的考生提供一套全面、系统的学习解决方案。我们深入研究考试大纲，紧密结合实际工作场景，力求以最贴近考试要求、最易于理解和掌握的方式，帮助考生扎实掌握投资顾问业务所需的各项知识和技能，最终顺利通过考试，开启专业的投资顾问职业生涯。 第一篇：理论知识精讲——构建扎实的学科基础 本篇将系统梳理和讲解投资顾问业务的核心理论知识，内容涵盖但不限于以下几个方面： 第一章：证券市场与法律法规基础 证券市场的构成与功能： 深入解析股票、债券、基金等各类证券的发行、交易机制及在国民经济中的作用。理解不同市场环境下的风险与收益特征。 中国证券市场发展历程与监管体系： 回顾中国证券市场的发展脉络，理解其演变过程中的关键节点。详细介绍中国证监会、证券交易所等监管机构的职责与监管框架，重点关注与投资顾问业务相关的法律法规，如《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券投资顾问业务暂行规定》等。 投资顾问业务的法律合规性： 强调投资顾问业务的特殊性，深入解读《证券投资顾问业务暂行规定》等核心法规，明确投资顾问的权利、义务、执业行为规范，以及客户适当性管理、信息披露、利益冲突防范等关键合规要求。 第二章：投资分析与估值方法 宏观经济分析： 掌握经济周期、货币政策、财政政策等宏观因素对证券市场的影响，学习如何运用宏观经济指标分析市场趋势。 行业分析： 学习如何识别和评估不同行业的投资价值，理解行业生命周期、竞争格局、技术变革等因素。 公司分析： 深入学习财务报表分析（包括资产负债表、利润表、现金流量表），掌握财务比率分析、盈利能力分析、偿债能力分析等。理解公司治理结构、管理团队、竞争优势等非财务因素。 估值方法： 系统讲解多种主流估值方法，包括市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市销率（P/S）、现金流折现（DCF）、股息贴现模型（DDM）等，并分析各类方法的适用性与局限性。 第三章：投资组合管理与风险控制 投资组合理论基础： 介绍现代投资组合理论（MPT），包括均值-方差模型、有效前沿、最优投资组合的构建等。 资产配置策略： 学习如何根据客户的风险承受能力、投资目标和时间 horizon，进行跨资产类别（股票、债券、现金、另类投资等）的资产配置。 风险管理工具与技巧： 掌握各种风险衡量指标（如标准差、Beta值、VaR等），学习如何运用分散化、止损、套期保值等方法来控制投资风险。 绩效评估： 介绍投资组合绩效评估的方法和指标，如夏普比率、特雷诺比率、詹森阿尔法等，帮助评估投资顾问的实际服务效果。 第四章：投资顾问服务流程与客户管理 客户需求分析与风险承受能力评估： 详细讲解如何与客户进行有效沟通，深入了解客户的财务状况、投资目标、风险偏好、投资知识和经验，并系统介绍风险承受能力评估问卷的设计与运用。 投资顾问方案的制定与沟通： 学习如何根据客户的具体情况，量身定制投资顾问方案，包括资产配置建议、投资产品选择、交易策略等。强调方案沟通的清晰性、专业性和说服力。 投资组合的执行与监控： 介绍投资组合的买卖执行流程，以及如何对投资组合的运行状况进行持续监控，及时发现潜在问题并进行调整。 客户关系管理： 探讨如何建立和维护良好的客户关系，提升客户满意度，并处理客户投诉和异议。 投资顾问业务的合规性与风险防范： 再次强调在整个服务流程中，投资顾问必须严格遵守法律法规，做好客户适当性管理、信息保密、避免利益冲突等，防范执业风险。 第二篇：配套真题题库——实战演练与模拟检测 本篇精心汇集了历年证券从业投资顾问业务胜任能力考试的真题，并根据考试大纲和近年考情，精心编制了高质量的模拟试题。我们的目标是通过大量的实战演练，帮助考生： 熟悉考试题型与难度： 提前接触真实考试的题型（单选题、多选题、判断题等）和难度，有效降低临场紧张感。 检验知识掌握程度： 通过自我检测，准确评估自己在各个知识点上的掌握情况，找出薄弱环节。 提升解题技巧与速度： 在反复练习中，掌握各类题型的解题思路和技巧，提高答题效率，为考场上的时间管理打下基础。 巩固记忆与理解： 真题的反复研习不仅是记忆知识点，更是加深对知识点理解的过程，帮助考生将理论与实际应用相结合。 真题与模拟题库特点： 权威性与全面性： 题库严格按照考试大纲和官方要求进行编排，覆盖所有考点。 针对性与实效性： 题目紧贴考试热点，难度与真题相当，具有极强的实战指导意义。 详尽解析： 每道题目均附有详细的答案解析，不仅指出正确选项，更深入剖析错误选项的原因，帮助考生理解命题思路，举一反三。 分类归纳： 题库按章节或知识模块进行分类，方便考生针对性地进行复习和练习。 第三篇：学习方法与备考策略——助您高效备考 除了系统讲解理论知识和提供实战题库，本书还为您量身定制了一套科学高效的备考策略： 明确目标，制定计划： 建议考生在备考初期，仔细研读考试大纲，根据自身情况制定详细的学习计划，明确每天、每周的学习任务。 精读教材，夯实基础： 建议考生认真阅读本书的第一篇内容，对于重点、难点知识要反复研读，理解其内涵，并结合实际案例进行思考。 题海战术，检验实效： 在掌握基础理论后，考生应积极投入到题库的练习中。先做真题，再做模拟题，注重分析错题原因，及时查漏补缺。 模拟演练，提升应试能力： 考前建议进行几次完整的模拟考试，严格按照考试时间和流程进行，提前适应考场环境，锻炼心理素质。 关注时事，联系实际： 投资顾问业务与实际市场紧密相连，建议考生关注财经新闻、行业动态，将所学知识与实际市场变化相结合，加深理解。 团队学习，互相促进： 条件允许的情况下，可与志同道合的考生组成学习小组，互相讨论、答疑解惑，共同进步。 保持良好心态： 备考过程可能充满挑战，考生应保持积极乐观的心态，相信自己的努力，适时放松，保持良好的身心状态。 结语 证券从业投资顾问业务胜任能力考试是行业准入的重要环节，更是成为一名优秀投资顾问的起点。本书集合了精选的理论知识和权威的题库，旨在为您的备考之路提供坚实的支持。我们相信，通过对本书内容的深入学习和反复演练，您必能系统掌握投资顾问业务所需的各项知识和技能，以饱满的信心迎接考试，成功迈入投资顾问的专业领域，为投资者创造价值，为资本市场贡献力量。祝您考试顺利，前程似锦！

评分☆☆☆☆☆

说实话，我对这种“专用教材+真题”的组合通常抱持着一种审慎的态度，总觉得教材会过于理论化，而真题又可能侧重于死记硬背那些边边角角的规定，难以真正培养出解决实际问题的能力。但这一套针对2018年投资顾问业务的资料，却成功地找到了一个绝妙的平衡点。教材在内容广度上无可挑剔，无论是金融市场基础、投资组合管理理论，还是职业道德与法律法规，覆盖面广到让人惊叹，但更可贵的是它在深度上的把握。它没有止步于告诉“是什么”，而是努力解释“为什么会这样”。比如，在讲解金融衍生品的风险对冲策略时，它不仅仅展示了公式，更结合当时的市场环境，模拟了如果市场出现极端情况，这些策略如何失效，以及从业者应该如何灵活应变。这种前瞻性和批判性的思维训练，是传统教科书里很少能看到的。而配套的题库，则像是对教材内容的“实战演练”。我发现很多题目设计得非常巧妙，它们往往是几个知识点的综合应用，迫使你必须形成一个完整的知识网络才能作答。对比我以前看的其他资料，这套书在对“监管精神”的解读上尤为到位，它清楚地指明了监管层希望从业者具备的核心素养，这种“站在监管视角看问题”的能力，对于投资顾问来说至关重要。它不仅仅是帮你通过考试，更是帮你建立起一个正确的、专业的职业观。

评分☆☆☆☆☆

这本《证券从业教材2018投资顾问业务胜任能力考试专用教材+配套真题题库试卷2册套装》的出版，简直是金融领域新晋小白的一剂强心针！我当时刚接触投资顾问这个领域的时候，市面上那些资料东拼西凑，零散不说，还经常跟不上监管的最新步伐，每次翻开都感觉像在啃一本过时的百科全书，晦涩难懂。然而，这套书一到手，那种踏实感立刻就来了。教材部分编排得极其用心，知识点的逻辑主线清晰得就像有人手把手在领路，从宏观经济分析到具体的资产配置策略，再到复杂的合规风控要求，层次分明，没有那种生硬的理论堆砌。特别是对于那些需要理解实践操作流程的章节，教材里穿插了不少案例解析，看得我茅塞顿开，不再是对那些专业术语望而生畏的“天书”。举个例子，讲到客户需求分析时，它没有简单地罗列几种客户画像，而是深入剖析了不同收入阶层、不同风险偏好的客户在面对市场波动时的真实心理活动，这对于我们这些未来要直接面对客户的从业者来说，比死记硬背公式重要一万倍。真题题库的配套更是锦上添花，它不是简单地把历年真题搬过来，而是针对每个知识点进行了详细的解析，告诉你为什么这个选项是错的，背后的原理又是什么。这种学习闭环设计，极大地提升了我的备考效率，让我能够精准定位自己的薄弱环节，而不是做无谓的题海战术。可以说，这套书为我成功迈入投资顾问行业，打下了极其坚实的基础，它不仅仅是工具书，更像是一位经验丰富的导师，默默地陪伴我度过了最迷茫的备考期。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，我是一个对学习材料的“手感”和“实用性”有较高要求的学习者，很多教材拿在手里，感觉就像在翻阅一份官方说明书，冰冷而缺乏人情味。但这套2018年的投资顾问教材，却让我感受到了编撰者强烈的教学热情和对行业痛点的深刻理解。教材中关于“投资顾问的执业行为规范”的阐述，远远超越了简单的“不能做什么”，它深入探讨了“如何在合规的边界内，为客户创造最大价值”这一高阶问题。例如，在介绍如何界定“非公开信息”时，教材给出的判断标准和实际操作中的模糊地带进行了细致的辨析，这对那些担心自己“越界”的初入行者来说，是定心丸一样的存在。配套的真题集也体现了这种实用主义精神。很多题目都模拟了现实中客户可能会提出的刁钻问题，而不是教科书式的问答。我记得有一道题问的是，如果客户坚持要求购买一个明显与其风险承受能力不匹配的产品，顾问应该如何应对。这在实际工作中是多么常见又棘手的情景啊！教材的解析也给出了非常务实的处理步骤。这让我明白，学习这套书，不仅仅是为了拿到证书，更是为了培养一种面对复杂人性和市场环境时的专业应对能力。

评分☆☆☆☆☆

我必须强调，这套教材的价值远超其标价，尤其是在知识体系的系统性构建上。对于一个金融背景相对薄弱的跨界人士来说，要短时间内掌握投资顾问业务的全貌，无疑是一项艰巨的任务。过去我尝试过网上零散的课程和一些过时的资料，总觉得知识点之间像散落的珍珠，串不成一条像样的项链。但这套教材的结构设计，简直就是一条完美的珍珠项链。它首先打好了宏观经济和金融市场的基础，然后平滑地过渡到投资组合理论，最后再聚焦到投资顾问特有的服务流程和合规要求，逻辑层层递进，环环相扣。我特别赞赏它对“收益风险特征描述”这一块的细致处理，它详细列举了不同资产类别在不同市场周期下的典型表现，这对于我后续撰写投资分析报告的措辞精准度，有着立竿见影的提升效果。而那两册真题，更是我检验学习成果的试金石。它们不是简单的重复教材内容，而是以更具迷惑性的方式，考察你对核心概念的理解深度。我发现，通过反复练习和研读解析，我不仅记住了知识点，更重要的是，我开始形成了一种“证券从业者”的思维定式，能够预判监管的关注点和客户的潜在疑虑。总而言之，这是一套将理论的严谨性、实务的操作性以及考试的针对性完美融合在一起的典范之作。

评分☆☆☆☆☆

作为一名从其他金融领域转岗过来的“老兵”，我对知识的更新速度要求非常高，毕竟市场环境瞬息万变，2018年的知识体系虽然已经过去几年，但其构建的底层逻辑在今天依然具有极强的指导意义。我当初选择这套书，主要是看中了它的时效性和针对性。教材的排版和视觉设计是我非常欣赏的一点，它不像那种密密麻麻的法律条文集合，而是通过大量的图表、流程图和对比表格，将复杂的概念进行了视觉化处理，大大降低了阅读疲劳。我特别喜欢其中关于“客户适当性管理”那一块的章节，它用非常直观的流程图展示了从初步接触到最终产品匹配的全过程，清晰地标明了每一个环节必须留存的证据和需要履行的告知义务。这对于我们日常工作中避免法律风险有直接的帮助。而配套的试卷部分，我主要利用它们来进行限时模考，它几乎完美复刻了真实考试的节奏和难度曲线。更重要的是，当我做错一道题后，解析部分不仅仅是给出一个标准答案，而是会回溯到教材的哪一页、哪个知识点，让我能够立刻找到源头进行巩固，这种“即时反馈与矫正”机制，是我认为这套学习资料最核心的竞争力所在。它真正做到了让学习路径高效且闭合。

评分☆☆☆☆☆

还不错，我看了一个月，顺利通过考试

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还不错，我看了一个月，顺利通过考试

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没有例题相对不枯燥

评分☆☆☆☆☆

很好

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很好

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书送货倒还快，但是拿到书，其中书页有损坏，有些字已经看不到了

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没有例题相对不枯燥

评分☆☆☆☆☆

物流速度太慢，其他还好