资本市场法商丛书：全球矿业能源投资并购法律实务与案例解析 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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李雨龙，杨贵生 编

图书标签:

• 矿业投资
• 能源投资
• 并购
• 资本市场
• 法律实务
• 案例解析
• 国际投资
• 资源能源
• 投资风险
• 合规

出版社： 法律出版社

ISBN：9787511834010

版次：1

商品编码：11290087

包装：平装

丛书名： 资本市场法商丛书

开本：16开

出版时间：2013-06-01

用纸：胶版纸

页数：341

编辑推荐

　　☆ 行业特点
　　☆ 法律制度
　　☆ 审批程序
　　☆ 交易结构
　　☆ 分析点评

内容简介

　　《资本市场法商丛书：全球矿业能源投资并购法律实务与案例解析》采取案例评析的方式，介绍和分析了亚洲、美洲、大洋洲和非洲近二十个国家和地区矿业能源的投资并购案例，涉及金矿、铁矿、铜矿、锡矿、石油、天然气、煤炭等矿业领域，并以此为切入点介绍了项目所涉国家（地区）矿业能源的行业特点、相关法律制度、行政审批程序、成功的交易结构（模式）等，并从法律视角给予分析点评。

作者简介

　　李雨龙，大成律师事务所高级合伙人，国企部主任，美国 Washington University、纽约Fordham University中国访问学者。

目录

亚洲篇

中国瑞金矿业红筹上市案例评析

香港香港上市公司并购境内矿业企业案例评析

菲律宾 菲律宾矿业能源产业投资并购法律评析

印度尼西亚外商投资印度尼西亚采矿业法律评析

哈萨克斯坦哈萨克斯坦PK石油公司并购案例评析

俄罗斯中亚俄罗斯、中亚矿业投资法律风险评析

北美洲篇

美国美国页岩油矿并购案例评析

加拿大加拿大矿业投资并购法律评析

加拿大 中国金川集团收购加拿大大陆矿业公司案例评析

墨西哥墨西哥采矿业兼并和收购法律评析

南美洲篇

秘鲁外商投资并购秘鲁矿业企业法律评析

智利 外商投资智利矿业产业与智利矿业法法律评析

玻利维亚玻利维亚矿业能源投资并购法律评析

厄瓜多尔 厄瓜多尔矿业能源新法律及监管框架法律评析

大洋洲篇

新西兰新西兰矿业能源产业投资并购法律评析

澳大利亚华菱集团投资并购澳大利亚矿业公司FMG案例评析

非洲篇

马达加斯加武钢集团收购非洲马达加斯加铁矿案例评析

安哥拉安哥拉某矿业公司收购案例评析

安哥拉安哥拉石油和天然气业并购案例评析

莫桑比克莫桑比克采矿特许权公司收购案例评析

莫桑比克莫桑比克石油和天然气业并购法律评析

赞比亚外商投资赞比亚采矿业法律评析

赞比亚金川集团收购赞比亚穆纳利镍矿项目案例评析

前言/序言

图书名称： 资本市场法商丛书：全球矿业能源投资并购法律实务与案例解析 图书简介： 本丛书旨在为读者提供一个全面、深入、实用的法律与商业视角，剖析当前全球资本市场中，尤其是矿业和能源领域投资与并购活动所涉及的关键法律问题、监管环境与实务操作。本卷聚焦于复杂交易结构的构建、尽职调查的深度挖掘、风险管理的前瞻性布局，以及争议解决的策略运用，力求为法律专业人士、企业高管、投资者及研究学者提供一份具有高度可操作性的专业指南。 第一部分：全球矿业与能源行业投资的宏观法律图景 本部分首先勾勒出全球矿业与能源行业投资并购的宏观法律框架。重点分析了不同司法管辖区（特别是资源富集国与主要资本输出国）在法律法规上的差异性与趋同性。 一、地缘政治与国家安全审查的交织影响： 随着全球政治经济格局的变化，国家安全审查已成为影响跨境能源与矿业投资的决定性因素之一。本书详细阐述了美国外国投资委员会（CFIUS）、欧盟的FDI审查机制，以及澳大利亚、加拿大等主要资源国针对关键基础设施和战略资源的审查重点和程序。对于“关键矿产”的界定、审查触发条件以及如何有效准备应对审查的策略，进行了详尽的剖析。 二、国际监管合规的基石： 面对日益趋严的全球反腐败、反洗钱（AML/KYC）监管要求，本部分深入讲解了《美国反海外贿赂法》（FCPA）和英国《反贿赂法》在全球能源和矿业项目中的适用范围和严格执行标准。特别关注了对中间人、合资伙伴的尽职调查深度要求，以及如何建立和维护有效的合规体系，以避免巨额罚款和刑事责任。 三、可持续发展与环境、社会及治理（ESG）的法律强制力： ESG已不再是软性指标，而是硬性的法律合规要求。本部分系统梳理了国际金融机构（如世界银行、IFC）的社会与环境标准，欧盟的《企业可持续发展尽职调查指令》（CSDDD）草案及其对全球供应链的影响。重点分析了气候变化相关信息披露（如TCFD框架）在矿业融资和IPO中的强制性，以及原住民权利（FPIC原则）在项目许可和运营中不可逾越的法律地位。 第二部分：投资并购交易的法律实务精要 本部分是本书的核心，侧重于矿业和能源交易生命周期中的关键法律环节。 一、交易结构设计与融资架构： 针对矿业项目前期勘探、中期开发、后期运营等不同阶段的资金需求和风险特征，探讨了项目融资（Project Finance）、实物资源抵押贷款（Resource-Backed Loans）以及主权财富基金参与的特殊结构。详细解析了股权购买协议（SPA）与资产购买协议（APA）中的关键商业条款（如价格调整机制、或有对价/Earn-out、交割后补偿/Indemnity）的法律起草与谈判技巧。 二、深入的法律与运营尽职调查（Due Diligence）： 针对矿业和能源资产的独特性，本书提出了“双重尽调”模式： 1. 资源权/产权尽调（Title Due Diligence）： 审查采矿权/特许权、租赁协议的合法性、期限、合规状态及是否存在阻碍转让的限制。重点在于分析“一揽子”矿权组合的有效性与可转让性。 2. 运营与环境尽调（Operational & Environmental DD）： 评估现有运营的许可合规性，安全记录，以及未来所需的主要环境恢复保证金（Reclamation Bonds）的充足性。特别强调了对地质模型（JORC/NI 43-101标准）的独立技术审查结论的法律效力评估。 三、反垄断审查与竞争法合规： 探讨了大型矿业兼并重组如何触发各国及地区的市场集中度审查，特别是涉及特定关键矿产（如锂、钴）供应的交易。分析了如何构建有效的“补救措施”（Remedies）以获得监管批准。 第三部分：争议解决与风险化解的前瞻策略 在全球投资不确定性增加的背景下，有效的争议预防和解决机制至关重要。 一、双边投资协定（BITs）与投资者国家争端解决（ISDS）： 详细分析了针对能源和矿业项目被征用、待遇歧视等情况，如何援引《投资协定》寻求国际仲裁救济。对比了ICSID、UNCITRAL以及SCC等不同仲裁机构的程序差异、管辖权范围的演变趋势，以及如何通过投资结构设计最大化投资者保护。 二、商业合同争议解决： 针对矿业合同（如包销协议、工程总承包EPC合同）中的常见争议，如延期、成本超支、质量不合格等，对比了国际商事仲裁与诉讼的优劣。提供了关键合同条款（如不可抗力条款、损害赔偿限制条款）的起草指南，以适应能源项目长周期、高投入的特点。 三、制裁与出口管制： 鉴于当前国际制裁的复杂性，本部分提供了如何识别和规避针对特定国家、实体或个人的金融交易制裁风险的实务操作建议，特别是涉及贸易融资和跨境支付的合规要求。 结论： 本书汇集了来自全球领先律所和企业法务部门的实战经验，不仅解读了复杂的法律条文，更聚焦于如何在实际商业决策中运用这些法律知识，以期在竞争激烈的全球矿业和能源投资领域实现长期、可持续的价值创造。本书为所有参与资本市场中资源领域交易的专业人士提供了一站式的、前沿的法律与商业智慧。

评分☆☆☆☆☆

这本书的封皮和标题就透着一股子“硬核”的专业味道。我最近刚好在关注一些国际能源领域的项目，尤其是那些涉及跨境并购的，经常会遇到一些繁杂的法律条规和潜在的风险点。这本书名直接戳中了我的痛点，特别是“法律实务与案例解析”这几个字，让我觉得它不只是理论的堆砌，而是能提供解决实际问题的思路和方法。 从标题来看，它应该是一本深度探讨全球矿业和能源行业投资并购过程中遇到的法律问题的书籍。想想看，矿产资源和能源是全球经济的基石，围绕这些领域的投资和并购活动往往涉及多国法律、复杂的交易结构、以及巨额的资金流动，其中蕴含的法律风险不容小觑。我特别期待书中能详细解析不同司法管辖区在这些交易中的法律框架，例如如何处理股权收购、资产收购、合资合作等不同形式的交易，以及合同谈判、尽职调查、反垄断审查、环境法规遵守等各个环节的法律要点。 而且，“案例解析”这个部分听起来就非常有吸引力。理论知识固然重要，但将理论应用于实践，通过真实案例来理解法律条文的含义和应用方式，会更加直观和深刻。我希望能看到书中选取一些具有代表性的全球矿业和能源领域的投资并购案例，对其进行深入剖析，揭示交易成功的关键因素和可能导致失败的法律陷阱，并从中提炼出具有普遍指导意义的法律风险防范和应对策略。 我个人对书中关于“合规性”和“风险管理”的部分尤为关注。在国际投资并购中，合规性是企业生存和发展的重要基石。不同国家对于环境保护、劳工权益、反腐败、以及数据安全等方面的法律要求差异很大，稍有不慎就可能面临巨额罚款甚至声誉的损害。我希望这本书能够提供一套系统性的合规框架，帮助投资者和企业在进行跨境矿业和能源投资并购时，充分识别和评估潜在的合规风险，并制定有效的合规策略。 这本书如果能提供一些关于国际仲裁和争议解决的法律思路，那就更加完善了。在跨国投资并购活动中，法律纠纷几乎是难以避免的。对于矿业和能源这种周期长、投资大的行业，一旦发生争议，处理起来将非常棘手。我期待书中能够对国际合同中的争议解决条款、不同仲裁机构的规则、以及仲裁裁决的执行等问题有所阐述，为读者提供应对法律争议的有效工具和思路。

评分☆☆☆☆☆

这本书的名称，一下子就抓住了我一直以来在矿业和能源投资并购领域所面临的痛点。我深知，这个行业在全球范围内都是一个复杂且充满挑战的领域，而法律问题更是其中最棘手的一环。我一直在寻找一本能够提供深度法律分析和实践指导的书籍，而这本书的标题——“全球矿业能源投资并购法律实务与案例解析”——听起来就像是量身定做的。 我迫切希望书中能够详细解读全球不同司法辖区在矿业和能源投资并购方面的法律规定。要知道，每个国家都有其独特的法律体系、监管环境以及资源开发政策，这直接关系到投资的可行性和潜在风险。我期望书中能对例如股权收购、资产收购、合资企业设立等不同交易模式下的法律要求进行系统梳理，并提供关于合同起草、谈判策略、以及尽职调查的关键性指导。 “案例解析”这个部分是我对这本书最期待的。理论知识再丰富，也抵不过一个生动的案例。我希望书中能够选取一些在全球范围内具有代表性的、发生在矿业和能源领域的投资并购案例，对其法律细节进行深入剖析。通过这些案例，我希望能学习到成功的交易是如何规避法律风险的，又是在哪些环节出现了问题导致交易受挫。这些经验教训对于我们进行实际操作具有极其重要的参考价值。 我特别关注书中关于“国家安全审查”和“外国投资审查”的讨论。在全球地缘政治日益复杂化的今天，矿业和能源领域往往会涉及国家核心利益，因此，这些审查机制变得越来越重要。如果书中能够详细讲解这些审查的流程、评估标准、以及企业应该如何有效应对，那将极大地提升这本书的实用性。 另外，我希望这本书能够提供一些关于“绿色能源转型”和“可持续发展”相关的法律合规性建议。随着全球对气候变化问题的日益关注，矿业和能源行业也在经历深刻的变革。在进行投资并购时，如何符合日益严格的环境法规，如何确保项目的可持续性，这些都是必须考虑的法律因素。如果书中能够对此有所阐述，那将使这本书更具前瞻性和指导意义。

评分☆☆☆☆☆

光是看到书名，我就被深深吸引住了。作为一个对全球矿业和能源市场有着持续关注的人，我知道这个领域的变化是多么的迅速，而法律在这个过程中扮演的角色又是多么的关键。这本书的标题“全球矿业能源投资并购法律实务与案例解析”精准地概括了它的内容，听起来就像是为这个复杂领域量身打造的一本“通关秘籍”。 我尤其期待书中能够详细解读不同国家和地区在矿业和能源投资并购方面的法律框架。要知道，每个国家都有自己独特的法律体系和监管政策，这直接关系到投资的成败。比如，在资源丰富的国家，如何处理矿权审批、特许经营权、以及税收优惠等问题？在发达国家，又需要关注哪些方面的反垄断审查、环境评估、以及劳工权益保护？这本书如果能把这些复杂的法律条文梳理清楚，并且给出具体的实践操作建议，那将是非常宝贵的。 “案例解析”这个部分更是让我充满期待。理论知识固然重要，但脱离实际的理论是没有生命力的。我希望书中能够选取一些具有代表性的、全球范围内的矿业和能源投资并购案例，对这些案例进行深入的剖析。通过这些案例，我们可以学习到成功的经验，更重要的是，能够识别出那些隐藏在交易细节中的法律风险和陷阱。了解交易方是如何规避风险，如何处理合同纠纷，以及如何应对监管审查，这些都是非常宝贵的实操经验。 我非常希望能看到书中对“尽职调查”这一环节的法律实务进行详细阐述。在任何一笔重大的投资并购交易中，尽职调查都是至关重要的一环。对于矿业和能源领域，其尽职调查的复杂性更是远超一般行业。我希望书中能够详细介绍在进行矿产资源勘探、开发、生产等各个环节，以及在涉及环境、土地、以及当地社区等方面的法律尽职调查的要点和方法。 此外，书中如果能对“跨境争议解决”的法律问题有所触及，那我将感到非常惊喜。在国际投资并购过程中，由于涉及多方利益和不同法律体系，发生法律纠纷几乎是不可避免的。我希望书中能够就国际仲裁、诉讼、以及其他争议解决机制的法律程序、管辖权、以及裁决的执行等方面提供一些有价值的分析和建议，帮助读者在面临法律争议时能够有所准备，采取有效的应对策略。

评分☆☆☆☆☆

这本书的书名就给我一种非常专业的感觉，非常适合那些在矿业和能源领域摸爬滚打的专业人士。作为一个长期关注这个行业动态的人，我深知这个领域与一般的投资有所不同，它不仅涉及巨额的资金投入，更重要的是，它与国家战略、环境保护、以及地缘政治等复杂因素紧密相连。因此，在进行投资和并购活动时，法律层面的考量显得尤为重要，甚至是决定项目成败的关键。 我非常期待书中能够对不同国家在矿业和能源领域的法律法规进行梳理和比较。比如，在涉及资源国的投资时，我们需要了解其矿产法、能源法、外国投资法等一系列法律规定，这些规定往往直接影响到投资的准入条件、收益分配、以及最终的资产归属。同时，对于投资方所在国的法律，比如反垄断法、证券法、以及税法等，也需要有清晰的认识，以确保交易的合法性和合规性。这本书如果能在这方面提供清晰的指引，将非常有价值。 另外，“案例解析”这部分是我最感兴趣的。理论总是抽象的，而案例则能让复杂的法律问题变得具体而生动。我希望书中能选取一些具有代表性的、全球性的矿业和能源投资并购案例，对这些案例的法律细节进行深入剖析。比如，某个项目是如何完成股权结构的安排的？在尽职调查过程中发现了哪些法律风险？又是如何通过合同条款来规避和化解这些风险的？这些具体的细节，对于我们理解法律的应用至关重要。 我个人对书中可能涉及到的“国家安全审查”和“外国投资审查”的内容抱有很大期待。在全球地缘政治日益复杂的今天，矿业和能源领域的投资往往会触及国家的战略利益，因此，很多国家都设立了国家安全审查和外国投资审查机制。如果书中能对这些审查机制的流程、标准、以及应对策略进行详细介绍，那将对我们进行跨境投资并购具有极大的参考价值。 我同时也希望这本书能够涵盖一些关于“可持续发展”和“环境、社会及公司治理（ESG）”方面的法律要求。如今，ESG已经成为投资界衡量企业价值和风险的重要维度。在矿业和能源领域，这些因素尤其关键。如果书中能说明如何在投资并购中融入ESG的法律考量，比如如何评估项目对环境的影响、如何处理当地社区关系、以及如何确保公司治理的透明和合规，那将使这本书更具前瞻性和指导意义。

评分☆☆☆☆☆

这本书的书名听起来就充满了权威感和实用性，尤其“法律实务与案例解析”这几个字，直接点明了它解决实际问题的能力。我一直觉得，在矿业和能源这样高度专业化和国际化的领域，法律的严谨性和前瞻性是企业能够稳健发展的基石。而很多时候，我们缺乏的就是一套系统性的、能够指导我们如何在复杂法律环境下进行投资并购的工具。 我非常希望这本书能够提供一份清晰的全球矿业和能源投资并购的法律地图。要知道，不同国家和地区对于矿产资源和能源开发的法律法规差异巨大，这直接影响到投资的准入、审批流程、以及收益模式。我期待书中能对主要资源国的矿业法律、能源法律、外国投资法律等进行细致的梳理和比较，并针对不同类型的投资交易（如股权收购、资产收购、合资合作等），提供相应的法律操作指南。 “案例解析”部分是我最看重的内容。理论知识的学习固然重要，但通过真实的商业案例来理解法律的应用，往往更能触及问题的本质。我希望书中能够选取一些在全球范围内具有代表性的、发生在矿业和能源领域的投资并购案例，对这些案例中的法律问题进行深度剖析。比如，某个成功的交易是如何规避了复杂的监管审批？某个失败的交易又是因为哪些法律疏漏导致的？这些经验教训对于我们规避风险、提升决策能力将非常有帮助。 我特别关注书中关于“合规性”和“风险管理”的论述。在矿业和能源领域，环境法规、劳工权益、以及反腐败等方面的合规要求越来越严格。我希望书中能够提供一套系统的合规框架，帮助企业在进行跨境投资并购时，充分识别和评估潜在的合规风险，并制定有效的合规策略，避免因此造成的法律纠纷和经济损失。 同时，我对于书中如果能对“知识产权保护”和“反垄断审查”在矿业和能源投资并购中的应用进行讲解，会感到非常满意。在技术日益重要的当下，知识产权的保护至关重要。而矿业和能源行业的并购往往会涉及巨额的市场份额，因此，如何顺利通过反垄断审查也是一个关键环节。如果书中能对此提供一些实用的法律建议，那将非常有价值。