2016年基金从业资格考试辅导用书：股权投资基金基础知识要点与法律法规汇编 考前冲刺 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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基金从业考试研究专家编写组 编

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出版社： 中国财政经济出版社

ISBN：9787509569702

版次：1

商品编码：12030942

包装：平装

开本：16开

出版时间：2016-09-01

用纸：胶版纸

内容简介

　　自2003年起，基金从业资格考试作为证券从业人员考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。2015年1月，基金从业资格的考试和认证工作改由中国证券投资基金业协会负责。2015年9月，中国证券投资基金业协会首次举行科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》考试，受到市场广泛关注。

　　为进一步完善基金从业资格考试体系 确保私募股权投资（含创业投资）基金从业人员掌握与了解行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必须的执业能力，中国证券投资基金业协会于2016年9月增设科目三《私募股权投资基金基础知识》考试，并编制了《私募股权投资基金（含创业投资基金）基础知识考试大纲（2016年度）》。为了适应新形式下的行业发展，满足广大考生的需要，我们组织编写了《股权投资基金基础知识要点与法律法规汇编考前冲刺》这本辅导资料。本书以夯实基础知识、强化应试能力为目标，力争全面覆盖考点，精准详细解析，为考生顺利通过基金从业资格考试奠定基础。

　　本书严格按照新考试大纲的要求编写，尽量与统编教材保持一致，对每个考点进行总结提炼，帮助考生对所学内容进行巩固、强化和检验。全书共分两部分：第一部分是股权投资基金基础知识要点相关习题，第二部分是相关法律法规汇编部分的习题。其中，第一部分分为十个章节，分别为股权投资基金概述、股权投资基金的参与主体、股权投资基金的分类、股权投资基金的募集与设立、股权投资基金的投资、股权投资基金的投资后管理、股权投资基金的项目退出、股权投资基金的内部管理、行政监管和行业自律管理等知识点的习题与解析。第二部分从国家法律、证监会部门规章、协会自律规则三个方面，对股权投资基金的相关法律法规进行汇总 涵盖了私募投资基金行业的主要法律法规与自律规则的习题与解析。在题型设置上，本书题型与考试题型保持一致，帮助考生在心理上熟悉和适应考试；在考点内容分布上，本书严格按照知识点分布进行编纂，辅以详细准确的解析，便于考生在考试前查缺补漏，进行最后的冲刺。

《股权投资基金实务操作与风险控制》 内容简介： 本书聚焦于股权投资基金的实际操作层面，旨在为股权投资从业者、潜在投资者以及对股权投资感兴趣的各界人士提供一份详实、深入的实操指南。本书不涉及具体的考试内容、历年真题、考前冲刺策略等与考试辅导相关的元素，而是纯粹从股权投资的实践角度出发，系统梳理股权投资的整个生命周期，剖析关键环节的操作要点，并着重强调风险识别、评估与控制的实战方法。 第一部分：股权投资的运作框架与基本要素 本部分将首先构建一个清晰的股权投资运作框架。我们将深入探讨股权投资基金的设立流程，包括基金的法律架构选择（如有限合伙制、公司制等），以及不同架构的优劣势分析。基金募集阶段的关键要素，如LP（有限合伙人）的筛选与谈判、基金合同的起草与审查要点，都将得到详细阐述。同时，我们将聚焦GP（普通合伙人）的职责与义务，以及GP团队的组建与管理。 第二部分：项目尽职调查的深度解析 项目尽职调查是股权投资中最核心、最关键的环节之一。本书将从多个维度对尽职调查进行深度剖析： 财务尽职调查： 详细介绍财务报表的分析方法，包括收入确认、成本控制、盈利能力、现金流状况等。我们将重点讲解如何识别潜在的财务风险，如虚假报表、关联交易、隐藏负债等。此外，对盈利预测的合理性进行审慎评估，并结合行业特点分析不同类型的财务指标。 法律尽职调查： 聚焦股权结构、产权证明、合同合规性、知识产权、诉讼与仲裁等关键法律问题。我们将提供一套系统性的法律尽职调查清单，并指导读者如何识别和评估法律风险，例如合同陷阱、侵权风险、监管合规性风险等。 商业与运营尽职调查： 深入分析目标公司的商业模式、市场地位、竞争优势、管理团队能力、产品或服务竞争力、客户结构、供应链管理等。我们将指导读者如何通过访谈、行业研究、竞争对手分析等方式，全面评估公司的长期发展潜力和抗风险能力。 技术与知识产权尽职调查： 针对科技类投资，我们将重点探讨技术壁垒、核心技术的可持续性、专利保护、源代码审计、技术团队稳定性等。 第三部分：投资决策与交易结构设计 本部分将聚焦于如何将尽职调查的结果转化为明智的投资决策，并设计出最优的交易结构。 估值方法与实践： 详细介绍股权投资中常用的估值方法，包括DCF（现金流折现法）、可比公司分析法、先例交易分析法、资产基础法等，并结合不同行业和发展阶段的公司，分析各种方法的适用性和局限性。我们将强调估值并非静态数字，而是动态博弈和商业判断的体现。 交易结构设计： 探讨增资扩股、股权转让、并购等不同投资方式的交易结构设计。我们将深入分析优先股条款（如清算优先权、股息优先权、反稀释条款、保护性条款等）的设计逻辑与实操细节，以及如何通过控制权设计（如董事会席位、否决权等）来保障投资者利益。 谈判策略与技巧： 结合真实的投资案例，分享在投资条款谈判中的策略与技巧，如何把握关键谈判点，如何进行有效的沟通与博弈，以达成对各方都相对公平且符合投资目标的交易。 第四部分：投后管理与价值创造 投资完成并非终点，而是价值创造的开始。本部分将聚焦于投后管理的实践。 价值提升策略： 详细阐述股权投资机构如何通过战略指导、引入资源（如管理人才、市场渠道、技术伙伴）、优化公司治理、推动并购整合等方式，帮助被投企业实现价值增长。我们将提供具体的案例分析，展示不同类型的价值提升方法。 风险监控与预警： 介绍投后阶段的风险监控体系，如何建立关键绩效指标（KPI）和预警机制，及时发现潜在问题并采取应对措施。我们将探讨如何处理被投企业出现的经营困难、财务危机或重大法律诉讼等突发状况。 退出策略与实施： 深入分析股权投资的各种退出方式，包括IPO（首次公开募股）、并购退出、协议转让、管理层回购等。我们将探讨不同退出方式的优劣势，以及如何根据市场环境和被投企业特点选择最佳退出路径，并分享退出过程中的关键步骤和注意事项。 第五部分：股权投资风险管理的全景式解读 风险是股权投资不可分割的一部分。本部分将构建一个全面、系统的风险管理框架。 系统性风险与非系统性风险： 区分并分析市场波动、政策变化等系统性风险，以及行业周期、公司经营不善等非系统性风险，并探讨相应的应对策略。 合规性风险与法律风险： 强调合规经营的重要性，详细阐述反垄断、反不正当竞争、信息披露、监管政策变化等可能带来的合规性风险，以及合同漏洞、侵权纠纷等法律风险，并提供防范措施。 流动性风险与信用风险： 分析股权投资的固有流动性不足问题，以及如何通过多元化投资组合、积极对接资本市场等方式缓解。同时，探讨与融资方、合作伙伴相关的信用风险，并提出风险控制建议。 操作性风险与管理风险： 关注投资决策流程、信息系统、内部控制等方面的操作性风险，以及管理团队的稳定性、能力不足等管理风险。 风险评估工具与方法： 介绍常用的风险评估模型与工具，如SWOT分析、德尔菲法、情景分析等，并指导读者如何将这些工具应用于股权投资的各个环节。 风险应对与处置机制： 详细阐述在面临风险时，如何制定应急预案，如何进行风险隔离、风险转移（如通过保险）、风险削减等，以及在风险发生后的补救与处置措施。 第六部分：行业洞察与未来趋势 本部分将提供对当前及未来股权投资行业趋势的深入分析。 新兴投资领域： 探讨人工智能、生物科技、新能源、消费升级等热门领域的投资机会与挑战。 投资策略演变： 分析ESG投资、影响力投资等新型投资理念在股权投资中的应用。 技术驱动的投资： 讨论大数据、人工智能在项目筛选、风险评估、投后管理等方面的应用。 全球化视角： 关注跨境投资的机遇与风险，以及全球经济格局对股权投资的影响。 本书力求在理论深度与实务操作之间取得平衡，通过丰富的案例分析和详实的步骤指导，帮助读者构建扎实的股权投资知识体系，提升风险识别与控制能力，最终在复杂的投资环境中做出更明智的决策。本书不包含任何与考试相关的辅导内容，其核心价值在于提供一套真正可用于股权投资实践的工具箱和方法论。

评分☆☆☆☆☆

评价二： 我是一位已经有几年金融行业工作经验，但对股权投资领域相对陌生的在职考生。选择这本《2016年基金从业资格考试辅导用书：股权投资基金基础知识要点与法律法规汇编 考前冲刺》主要是看中了其“要点与汇编”的特点，希望能快速梳理知识体系，并对法律法规有全面的了解。拿到书后，我立刻翻阅了法律法规汇编的部分。这部分的内容非常详尽，涵盖了与股权投资基金相关的各类法律、行政法规、部门规章以及一些重要的司法解释。对于我们这些需要严谨对待考试的考生来说，能够将这些分散的法律条文集中汇编在一起，无疑大大节省了搜集和整理的时间。而且，对这些法律法规的解读似乎也更加贴合考试实际，这一点比单纯的法规条文更有价值。书籍在基础知识要点部分的阐述也比较深入，对于一些我工作经验中未曾直接接触过的环节，如基金的设立、管理、退出等，都进行了细致的讲解，这为我补足了知识短板。总的来说，这本书为我提供了一个高效学习的入口，让我能够快速掌握股权投资的关键知识和法规要求。

评分☆☆☆☆☆

评价四： 作为一名希望在股权投资领域有所建树的年轻人，我对金融知识的学习一直保持着高度的热情。这本《2016年基金从业资格考试辅导用书：股权投资基金基础知识要点与法律法规汇编 考前冲刺》正是我近期学习的重点。这本书最大的亮点在于其“考前冲刺”的定位，它在内容的选择和编排上都紧紧围绕着考试要求展开，这对于目标明确的考生来说，无疑是一种高效的学习策略。书籍在梳理股权投资基金基础知识时，不仅涵盖了最核心的概念和理论，还深入探讨了实操中的一些关键环节，例如项目筛选、尽职调查、合同条款设计等。这些内容对于理解股权投资的实际运作非常有帮助，也能够帮助考生在考试中更好地应对案例分析题。同时，书中对相关法律法规的汇编和解读，也为我提供了一个坚实的法律基础。我注意到，书中对一些容易混淆或考查的法律点进行了特别强调，这对于考生抓住重点、避免失误非常有益。总而言之，这是一本集理论深度与实操指导于一体的学习资料，相信能够助我顺利通过考试，并为我未来的职业发展打下坚实基础。

评分☆☆☆☆☆

评价一： 翻开这本《2016年基金从业资格考试辅导用书：股权投资基金基础知识要点与法律法规汇编 考前冲刺》，首先映入眼帘的是那沉甸甸的知识密度。作为一名初次接触股权投资领域的考生，我对这份资料抱有极大的期望，希望它能帮助我迅速构建起扎实的理论框架，并为考试做好充分的准备。从初步的浏览来看，书籍的编排逻辑清晰，将庞杂的股权投资基金知识点进行了系统性的梳理。尤其令我印象深刻的是，书中对股权投资的定义、运作流程、风险控制以及相关法律法规进行了详细的阐述，这些都是理解这一领域的基础。对于一些初学者可能感到晦涩的概念，书中也力求用通俗易懂的语言进行解释，配以恰当的案例分析，能够帮助读者更好地理解和记忆。此外，书籍的“考前冲刺”部分，更是为我提供了明确的学习方向和复习重点，这对于在有限的时间内高效备考至关重要。我期待在接下来的学习过程中，能够通过这本书深入掌握股权投资的核心要义，并顺利通过基金从业资格考试。

评分☆☆☆☆☆

评价五： 我是一个对基金行业充满兴趣的应届毕业生，计划通过基金从业资格考试来开启我的职业生涯。在众多备考资料中，这本《2016年基金从业资格考试辅导用书：股权投资基金基础知识要点与法律法规汇编 考前冲刺》引起了我的注意。我尤其看重它“基础知识要点”和“法律法规汇编”的结合，这正是我在学习初期最需要掌握的两大方面。书籍在讲解股权投资基金基础知识时，层次分明，从宏观概念到具体操作，都进行了细致的阐释。比如，关于股权投资的投资策略、风险管理、基金的募集和运作流程等，都讲得非常透彻。我发现，书中对于一些关键术语的解释都相当到位，并辅以图示和表格，这使得抽象的概念变得形象化，更容易理解和记忆。而且，“法律法规汇编”的部分，也极大地减轻了我的搜集和整理负担。我不再需要东奔西跑地查找各种零散的法律文件，而是能够在一个地方找到股权投资领域最重要的法律依据，并且对其进行了有针对性的解读，这对于我理解法律在股权投资中的实际应用至关重要。这本书为我提供了一个系统、全面的学习路径，我非常有信心通过它来掌握股权投资知识，并顺利通过考试。

评分☆☆☆☆☆

评价三： 参加基金从业资格考试，尤其是股权投资基金方向，我最头疼的就是那些繁杂的法律条文和晦涩的专业术语。这本《2016年基金从业资格考试辅导用书：股权投资基金基础知识要点与法律法规汇编 考前冲刺》真的像是一场及时雨。我最喜欢它的地方在于，它不仅仅是简单地堆砌知识点，而是有针对性地进行了“要点”提炼，并且将“法律法规汇编”整合在一起，这对于备考者来说简直是福音。翻开法律法规的部分，我发现它不仅仅是罗列条文，还对一些核心条款进行了标注和简要的释义，这对于理解法律的精髓非常有帮助。我不用再花费大量时间去查阅各种官方文件，就能对股权投资相关的法律框架有一个清晰的认知。同时，基础知识要点部分也写得非常到位，将股权投资的生命周期、各种运作模式、风险评估等都梳理得井井有条。一些复杂的概念，比如LP、GP的角色，基金的估值方法，都通过清晰的文字和结构得到了很好的解释。这本书为我节省了大量的时间，让我的复习效率大大提高。

评分☆☆☆☆☆

科目三的习题集。然而我还是一点也没有看。

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还没看 好多内容啊 希望有用

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东西不错，性价比很高。

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还有不到两周的时间就要考试了，京东快递一如既往的快，可以赶紧看书啦！

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好书 ，工作需要。。努力学习ing！！！

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高考都不怕，还怕这考试吗？

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这本书内容太多了，全看出来必过，但是发现当中有一些错误，答案的选项和解释中的正确答案不一致，希望出版社好好改进。

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非常好，物流快，值得购买

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商品好，送货快，态度好。很不错。