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內容簡介

盡管貧睏、衛生和環境等問題日益惡化，但是政府和傳統慈善對這些領域的資源投入幾乎沒有增長，甚至有所減少。這意味著社會和環境工作的資助和提升急切地需要開創新思路、新模式。幸運的是，一場顯而易見的革命已經發生在慈善領域。這場革命的核心在於井噴式地齣現瞭很多可以撬動私人資源，尤其是私人投資資本服務於社會和環境目標的工具和機構。本書較為全麵地介紹這些新的主體和工具，考察其興起的原因，分析其麵臨的主要障礙，並提齣瞭一係列提升其效率和能力的對策。

作者簡介

[美]萊斯特·M.薩拉濛（Lester M.Salamon），約翰·霍普金斯大學公民社會研究中心主任，教授。其著作《公共服務中的夥伴：現代福利國傢中政府與非營利部門的關係》曾獲得1996年“非營利組織與誌願行動研究會”（ARNOVA）的“非營利組織與誌願行動研究傑齣著作奬”。2012年，又獲得美國政治科學協會授予的艾倫·威爾達夫斯基終身貢獻奬。

葉托，1985年生，華南理工大學公共管理學院副教授，研究領域為社會治理與社會組織。主持教育部人文社科項目等5項省部級課題，在《中國行政管理》《光明日報》等報刊上發錶論文20餘篇，譯著有《21世紀社會創業》。

張遠鳳，1970年生，中南財經政法大學教授，地方政府治理研究中心主任，武漢大學管理學博士，匹茲堡大學和約翰·霍普金斯大學訪問學者。主要研究領域是非營利組織、公共服務及管理學。齣版專著《管理者的德魯剋》。

目錄

總　序
中文版序言
Preface to the Chinese Edition
序　言
緻　謝
第一章　導論：慈善和社會投資前沿的革命
一　本書的目標和安排
二　術語解釋
第二章　探索慈善的新前沿Ⅰ：新主體
一　社會影響力投資組織
二　社會影響力投資支持組織
三　新型撥款組織
四　一塊生機勃勃的次大陸：小結
第三章　探索慈善的新前沿Ⅱ：新工具
一　社會影響力金融投資工具
二　其他新工具
三　小結
第四章　為何是當下？
一　新社會資本市場的需求側
二　供給側因素
三　小結
第五章　尚存的障礙
一　好事也有代價：新前沿的規範性意涵
二　社會影響力測量的難題
三　仍是一個小而精的行業
四　交易量難題
五　摒棄自我安慰型假設
第六章　對策：前行之路
一　構念
二　宣傳
三　激勵
四　閤法化
五　提升能力
六　行動
七　結論
附　錄
一　“慈善新前沿”項目的谘詢委員會
二　姊妹篇《慈善的新前沿：重塑全球慈善和社會投資的新主體和工具導論》
注　釋
術　語
參考文獻
索　引
譯後記

精彩書摘

　　《撬動公益：慈善和社會投資新前沿導論》：
　　通過私募股權融資為社會目標活動籌集資金，通常聚焦在早期融資或夾層融資（mezzanine finance）。除瞭私募股權投資之外，近年來，伴隨著聯閤國責任投資準則（UNPRI）等投資篩選機製的齣現，另外一種社會目標股權投資也迅速增長。這些投資篩選機製就將具有社會和環境意識的投資標準應用到公募股權投資（public equity）之中，因為相對比較成熟的企業往往通過受政府監管的證券交易所進行公募股權融資。大約有230傢養老基金和其他投資機構 它們掌控的資産超過25萬億美元 已經錶示贊成聯閤國責任投資準則。截至2011年，美國按照責任投資標準進行管理的投資資産已經達到33萬億美元；比較來看，歐洲的相應數據是6.8億歐元（按2012年匯率計算約等於9萬億美元），這約占歐洲股權投資資産的1／3。
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前言/序言

中文版序言
如今，中國的慈善事業蒸蒸日上。
根據基金會中心網提供的數據，截至2013年，中國已經擁有3600多傢基金會。這些基金會掌控著930億元（約等於139億美元）資産，並對外提供瞭290億元（約等於43億美元）的撥款資金。2016年，中國的全國人大錶決通過瞭一部《慈善法》。該法批準瞭基金會和其他社會組織的創建，並為它們製定瞭保障其慈善組織身份的規則，賦予瞭它們開展公開募捐的特權。慈善支持組織也已開始湧現。50傢大型基金會聯閤發起瞭“中國資助者圓桌論壇（CDR）”，緻力於交流經驗和探討最佳實踐。在比爾·蓋茨和馬雲（因阿裏巴巴公司而聲名鵲起）的支持下，深圳國際公益學院正式成立，其目標是提升慈善領域的職業標準。類似的實體還包括中國公益研究院、清華大學公益慈善研究院、中央民族大學基金會研究中心和一個嚮10000名成員定期傳播學術研究、新聞報道、案例研究等相關信息的“公益慈善學園”微信公眾號。
上述這些發展呈現齣瞭積極的一麵，令人鼓舞，但是也伴隨著一種風險。這種風險長期摺磨著美國的慈善領域，而政府官員卻非常樂意鼓勵和延續這種風險。這種風險就是，在關注和熱情的包圍下，慈善的能力被過分誇大。
關於該領域的最權威數據來源錶明，美國每年的慈善捐贈達到3000億美元；美國76000傢基金會擁有近7000億美元的資産。看到這些數據，就不難理解為什麼很多美國人，尤其是很多政策製定者，均堅定不移地相信，美國非營利部門的資金支持主要來自於慈善。這就是為什麼美國前總統羅納德?裏根會認為，他可以輕易地削減聯邦預算，並依靠慈善來填補由此造成的缺口。這也是為什麼最近保守派議員會認為，聯邦政府關門隻會對關鍵性健康、教育和社會服務的提供産生微乎其微的影響。
然而事實恰恰與此相反。在美國，慈善捐贈僅僅占瞭美國慈善機構收入的10%。龐大的基金會部門也隻為美國慈善機構提供瞭2%的收入。實際上，與美國經濟中的其他資産池相比，基金會部門的資産隻是一個零頭。基金會部門6820億美元的資産僅僅相當於私人養老基金64000億美元資産的十分之一，不到美國互惠基金78000億美元資産的十一分之一。
這和《撬動公益》的中文版有什麼關係呢？一句話：關係密切。盡管中國的慈善事業近年來展示齣瞭活力和增長，但是在有一個領域裏，它依然處在萌芽階段。在這個領域裏，甚至龐大的美國慈善産業也就僅僅錶現得像一隻“喧鬧的老鼠”（mouse that roared）。“喧鬧的老鼠”是20世紀50年代晚期一部諷刺電影的名字。這意味著，為瞭有效應對中國（或美國）社會麵臨的大量問題，慈善必須發揮戰略性作用。而發揮戰略性作用的途徑之一是運用杠杆。
杠杠是一種機製，運用它可以將較少的能量轉化成更大的力量。據傳，古希臘數學傢阿基米德曾揚言，給他一根杠杆和一個支點，他便能“撬動地球”。在慈善的世界裏，這種機製可以將有限的慈善資源轉化成更大的社會影響。
慈善可以通過不少途徑來撬動極其有限的資源，從而促成更大的社會進步。其一，它可以調集非營利組織的力量和資源來擴大慈善的影響。其二，它可以將一些力量集中到倡議活動之上，以此動員政府投入更大的力量來解決緊迫的社會或環境問題。
然而，本書探討的是第三種可以撬動有限的慈善力量和資源的途徑：利用這些有限的慈善力量和資源，釋放齣存留在銀行、養老基金、保險公司和高淨值人群的投資基金裏的巨額資産。這可以通過下麵的辦法來實現：將金融工具引入慈善的世界。這裏的金融工具不同於撥款，包括貸款、貸款擔保、信用增級、保險和股權投資等。通過降低投資者的風險和讓他們接受較低的迴報率，這些工具可以激勵私人投資資本和公共投資資本進入社會目標投資。就促成社會和環境目標而言，撥款是一種效率比較低的工具：它在撥付之後，便失去瞭獲得迴報的指望。嚮一筆從私人資金池獲得的貸款提供擔保，不僅可以達成相同的結果，而且很有希望不花一分錢或者隻花很少的錢。
此外，這不是一個不切實際的夢想。就像本書錶明的，我們正在親眼看見一個“慈善的新前沿”在全世界興起，大批湧現的行動主體和工具正在把私人資源引導到社會和環境目標行動中。基金會不再是慈善活動的主要的（或說唯一的）製度化標配。大量的社會目標投資基金齣現在瞭慈善領域，與慈善基金會有時協作有時競爭。另外，一些基金會開始像“慈善銀行”一樣進行運作，使用多種金融工具和開發自有資産（不限於撥款預算）來支持社會和環境行動。
這一發展導嚮何方，誰也說不準。但是，在政府支齣縮緊和慈善增長緩慢的情況下，這個慈善的新前沿正在高速成長，並有望發揮更大的作用。這對中國及其處在萌芽階段的慈善部門意味著什麼，也難以得知。不過，有一點是可以肯定的：就像其他很多事情一樣，中國如果能夠把握住慈善新前沿正在成形的機會，就可以輕易地跨越到其他國傢的前麵。如果本書的中文版本能夠對此有所貢獻，那麼它的使命便已達成。
萊斯特·M.薩拉濛
2017年4月21日
序　　言
近一個世紀以來，美國慈善都在經曆一場轉型，這場轉型可說是其曆史上最跌宕起伏和最妙趣橫生的轉型之一。慈善捐贈的前沿領域變化無常，新主體、新工具和新組織時不時莫名其妙地湧現齣來。這種新形勢深刻地挑戰瞭傳統慈善的一切理念和實踐，比如開展慈善業務的方式和定義社會目標的思路。一些在慈善新前沿摸爬滾打多年的資深老手也很難對該領域的情況做到瞭若指掌，更彆說那些新入行者瞭。
這一現實讓諸位眼前的這部專著與它的姊妹篇成為新老實務工作者不可不讀的參考書。這部專著可以被視為其姊妹篇的導論，它們共同填補瞭慈善領域的一個空白：構建一個邏輯連貫、內容綜閤、觀點有力的分析框架，可以將一堆相互割裂的碎片拼接為一個渾然天成的整體。這兩部著作提供的智力資源和發展路徑不僅可以幫助我個人的組織——剋雷斯吉基金會（Kresge Foundation），而且可以幫助整個被這場轉型所重塑的慈善部門，變得更加卓有成效、活力四射和生機勃勃。這便是為什麼剋雷斯吉基金會要如此熱心地支持這兩部書的創作，也是為什麼我們會對創作成果如此的滿意。
實際上，我真希望，5年前剋雷斯吉基金會剛剛啓動自己的轉型時，這本書就已經存在。剋雷斯吉基金會的這次轉型濃縮地反映齣瞭本書概括的趨勢和主題。因此，請允許我首先描述剋雷斯吉基金會的具體經曆，以期這些經驗能有助於錶明該書對於整個慈善部門的重要意義。
一　剋雷斯吉基金會的路徑
在我2006年加入剋雷斯吉基金會時，它基本隻使用一種工具——資本競賽型撥款（capital challenge grant）。該工具試圖通過幫助非營利組織完成建築工程的籌款活動（capital campaigns）來提升這些組織的能力。剋雷斯吉基金會的招牌非常顯眼：我們是磚塊和水泥的代名詞。
這是一筆非比尋常的財富，時至今日我們仍引以為傲。我們不僅幫助成韆上萬的組織順利完成瞭它們的重大工程項目，而且自身也發展齣瞭一係列既個性鮮明又令人企慕的能力：
·我們獲得瞭一技之長，並專注於自己擅長的事情——如此一來，我們便有能力將優秀的項目和偉大的項目區分開來，並很容易識彆齣項目方案的長處和短處。
·撥款申請人非常清楚我們的資助目標——組織必須做好精心的準備，但不必為瞭忖度我們的心思而刻意製定模棱兩可的方案。
·而且我們發揮瞭一種至關重要的杠杆作用——我們的資助往往像催化劑一樣推動其他人參與進來。
然而，我和剋雷斯吉基金會的董事會都非常清楚，是時候進行革新瞭。從我們的角度來看，當務之急不再是建造更多的新建築，而是提齣一種考察最棘手社會問題的廣闊思路。當然，我們還會繼續秉持那些曾令我們受益頗深的品質：對優秀設想的深刻洞察力、目標的清晰性和高水平的杠杆率。
我們開始對基金會進行局部重建，並逐個領域地思量我們如何纔能在美國城市中獲得更多的機會。進入我們視野的領域有：投資底特律市的振興項目，解決醫療衛生不平等問題，緩解和適應氣候變化，增加人類服務組織的適應能力，提高低收入和非傳統學生的高等教育入學率和畢業率，以及提升藝術和文化在社區認同和振興中的重要性。
由於這一係列新的挑戰不能隻靠一種“工具”，所以我們還不得不調整我們的工作方式。
我們花費瞭一些時間來完成轉型。目前，我們已經清晰地製定齣業務戰略。我們創建瞭一些緻力於研究、網絡、倡導和溝通戰略的項目團隊。我們將資金支持範圍擴展到瞭各種慈善工具。我們創造瞭一種社會投資的實踐模式，預計將在今後5年內通過貸款、擔保、關聯性儲蓄（linked deposits）和直接投資等方式投資1.5億美元。我們試探瞭風險的邊界和跨部門工作的復雜性。
二　資本的重新定位
然而，我們尚不敢遠離那個安全而熟悉的避風港——站在撥款中心主義的視角（a grant-centric perspective）來處理大部分的資助機會（funding opportunities）。
像很多基金會一樣，剋雷斯吉基金會習慣運用兩步分析法來決定如何配置自己的資金。
第一步：非營利組織提供的方案是否符閤我們的戰略？
第二步：我們是否應該以撥款的形式來支持該組織？
對於分析的第一步來說，如此的錶述沒有絲毫問題。它要求戰略意圖完全匹配。實際上，這一步所提的問題是必不可少的——我們一開始必須弄清楚我們到底打算解決什麼問題。
細微的差彆齣現在分析的第二步。倘若我們試圖破解的問題五花八門，那麼解決問題的最佳手段不可能總是嚮一個組織撥付一筆資金。事實上，幾乎沒有一個案例可以證明，單純依靠一筆撥款可以完全解決一個問題或者使我們獲得影響力。不過，平心而論，接受撥款方倒很少提齣其他要求。
相應地，我們試圖提齣一個不一樣的問題：什麼樣的一組工具或方法最有可能解決我們關注的問題？
在這組工具裏，可能會有撥款的一席之地，但也可能會有項目相關性投資（program-related investment）、奬勵或社會影響力債券（social-impact bond）的立足之地。而且，撥款可以被用於達到各種目的——支持運營、項目、研究、公共信息運動（public information campaigns）、倡議、政策改革等諸多行為。冒著被恥笑為過簡主義的風險，我們正在檢驗什麼纔是問題解決者的首要意涵。其意涵是，一開始就著眼於問題，緊接著挑選一種最適閤解決該問題的資本形式——財務資本、智力資本或聲譽資本。
在2008年的金融危機中，我們首次啓用瞭這種方法。我們社會投資實踐的第一批投資便是由手頭問題所驅動的。人類服務組織在提供食物、避難所等緊急服務時往往缺少一筆過渡性資金，因為捐款募集到賬、政府應付款項兌現和顧客經濟能力恢復均需要一定的時間。我們給這些組織提供瞭14筆為期3年的零息貸款。這些貸款屬於權宜之計，雖然不具任何創新之處，但確實滿足瞭這些組織的急用之需。這也是我們首次采取一種新的方式來開展業務。以此契機為起點，我們逐步涉入更加精細而復雜的投資組閤，並因此極大地擴展瞭我們作為一個慈善組織的能力和效率。這次改變讓我們更加重視從一個問題，而非從一項工具入手。
我們傢鄉底特律市的伍德沃德走廊房地産倡議（Woodward Corridor Real Estate Initiative）就是一個典型的例子。在2012年年中，底特律市團隊的一個高級項目專員發來一封電子郵件，談及沿著伍德沃德街道走廊（Woodward Avenue corridor）的20多個新興房地産項目展現齣瞭讓人難以置信的多樣性。他論證道，如果我們想實現將密度、多樣、活力和步行舒適性帶到底特律市中心的目標，那麼我們需要順利完成上述的每一個項目。他建議，我們需要發起一個“籌資運動”（capital war chest），以便應付至關重要的融資不足問題。我們的迴應是，創建一個“混閤型基金結構”（hybrid fund structure），它既允許我們發揮一個強大中介組織的作用（用於貸款目的），同時還能繼續利用我們最靈活的資本工具（撥款和擔保）來進行戰略部署和（或）支持我們的外部管理型債務資本（externally managed debt capital）。
三　三大挑戰
然而，在剋雷斯吉基金會，這些做法仍屬於特例。想要更加創造性地使用資本工具，就必須成功地應對三大挑戰。很多慈善機構也麵臨這三個挑戰。
第一大挑戰是，要具備跨部門工作的能力，尤其是涉及資金的時候。
對社會變革進行投資，牽涉一個由公共和私人閤作夥伴主導的更廣闊的環境。這要求我們懂得慈善資本應該如何主動適應這個環境：如何聯閤其他參與者的行動來幫助撬動市場、行為和政策的變化。盡管每一個部門都會嚮我們的基金會提齣不同的要求，但是它們也幾乎肯定會對我們試圖解決的問題提供一些措施。相應地，這也迫使我們深入瞭解私人和公共部門在財務、政策、決策和問責體係等方麵的話語風格和特彆需求，並相應地反思我們的專業發展戰略，找到尋求業務技能和財務靈活之間的平衡點。簡而言之，這迫使我們變成萊斯特·薩拉濛在本書所稱的“慈善銀行”（philanthropic bank）。
第二大挑戰是，要有能力打破不同項目領域之間的內部壁壘，使之像一個有機整體那樣工作。
某一專題領域的戰略必須和其他專題領域的戰略密切配閤，這已成為一個準則而非一種特例。例如，在新奧爾良市（New Orleans），我們的環境團隊（Environment Team）對一些緻力於修復墨西哥灣沿岸（Gulf Coast）生態的組織進行瞭投資，這呼應瞭我們的社區發展團隊（Community Development Team）對第九區（Ninth Ward）社區參與戰略的投資。
因此，基金會的社會投資實踐如果被簡單地視為項目團隊的服務平颱，那麼將難以達到期望的結果。就像項目團隊需要更加熟悉財務知識，社會投資部門也必須更深入地瞭解項目信息——它們不能隻是財務辦事員，對於財務辦事員來說，首要職責是達成一個令人信服的交易，而非通過最有效地解決頭號社會問題來強化項目戰略。
第三大挑戰是，消除項目工作人員和投資辦公室之間的常見隔閡。
我們在剋雷斯吉基金會的最初舉措是，在投資團隊和項目團隊之間建立一個常態化的反饋機製。該做法依據的理念是，就算隻是讓雙方相互知曉對方在忙什麼，也會帶來一些積極的改變。我們還循序漸進地涉入使命相關性投資（mission-related investing）——嘗試從我們所有的資源和知識中識彆齣那些能對使命達成産生最直接貢獻的資産。我們的職員和董事依然在公開爭論，我們應該如何利用這些信息。但是，由於擁有這些信息，我們可以在數據的基礎上規劃我們的未來之路，並做齣一些明智的抉擇。
四　結論性的想法
剋雷斯吉基金會在進軍社會投資領域和采取全新工作方法的嘗試尚不能稱得上模式——隻是反映瞭我們的實際情況。在實踐摸索中，我們經常遭遇一次又一次步履蹣跚、睏難重重、令人惱火的艱苦跋涉。正因如此，這本專著及其姊妹篇纔顯得如此可貴，纔值得我們資助：這兩本書未能解決所有的難題，但是詳盡地列舉瞭它們，並難能可貴地概述瞭大量有助於解決這些棘手問題的新資源和新技能。
資助這兩部著作是剋雷斯吉基金會的榮幸，不過這也並非一項純粹的大公無私之舉。它們將幫助我們更加深遠地影響我們正激情投身的事業，而且我們相信它們也將以同樣的方式幫助我們的閤作夥伴、同行乃至整個慈善部門。我將會多次重讀這兩部書。
瑞普·拉普森（Rip Rapson）
緻　　謝
古語有言：“養育好一個孩子，需要舉全村之力。”但凡作者都知道，這個道理同樣適用於創作一本專著。而本書無疑就是這樣一個典型的例子。為瞭完成此書及其姊妹篇，我欠瞭很多人情，在此錶示衷心的感謝。感謝剋雷斯吉基金會的主席瑞普?拉普森，他很早就認識到該書及其姊妹篇將填補一個空白，並提供瞭有益的支持和鼓勵；感謝威廉?伯卡特（William Burckart），他協助我組織該項目，招募作者，負責聯絡，以及處理大量項目所需的文件傳送工作；感謝全球影響力投資網絡（Global Impact Investing Network，GIIN）的盧瑟?拉金（Luther Ragin），他為我們的努力鼓勁加油，無私地抽齣時間審閱該書姊妹篇的大部分章節，並提齣瞭很多評論和建議；感謝項目谘詢委員會（Project Advisory Committee）的各位成員（見附錄一），他們在寫作過程的諸多環節中給予瞭大量有益的評論和援助；感謝大衛?埃裏剋森（David Erickson）和他在舊金山聯邦儲備銀行（Federal Reserve Bank of San Francisco）的同事，他們為我們的工作提供瞭會議場所等支持和鼓勵；感謝比爾?迪特爾（Bill Dietel）和馬裏奧?莫裏諾（Mario Morino），他們為本書的姊妹篇分彆撰寫瞭序和跋，嚮那些我們試圖予以啓迪的讀者對象介紹瞭這兩本書；感謝本書姊妹篇的作者們（見附錄二），這些異常周到而專注的專傢投入瞭遠遠超乎他們預計的時間來迴應我的評論和建議，事實上這些評論和建議相當煩瑣，因為我試圖統一全書章節的形式和讓更多的潛在讀者理解這個復雜的主題；感謝牛津大學齣版社的社會科學策劃編輯戴維?邁剋布萊德（David McBride），他嫻熟地讓本書及其姊妹篇通過瞭齣版社復雜的評審程序；感謝約翰?霍普金斯大學公民社會研究中心的切 撬動公益：慈善和社會投資新前沿導論 下載 mobi epub pdf txt 電子書

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