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内容简介

　　本研究报告是中国人民大学金融与证券研究所（FSI）所长吴晓求教授领衔、FSI研究团队连续撰写的第二十一个年份的中国资本市场研究报告，曾提交给2017年1月7日在中国人民大学举行的“第二十一届（2017年度）中国资本市场论坛”，并作为论坛的主题研究报告。
　　中国资本市场研究报告，实际上是一部问题导向、侧重于理论分析的研究作品，对每年及下一年市场趋势的预测和研究不是本研究报告关注的重点，所以，市场研究这部分内容实际上是本研究报告的辅助内容。市场研究主要从基本面和技术面角度，分析了2016年的市场特征和2017年所可能发生的变化。
　　与过去历年大多数研究报告体例一样，本研究报告仍由导论、分论、市场研究三部分组成，其中，导论和分论是本研究报告的主体内容。导论部分主要侧重于构建中国金融监管改革的理论分析逻辑，从金融结构、风险变异和金融模式选择的逻辑角度，观测、分析为什么必须推动中国的金融监管模式改革，并对中国金融监管新模式作了理论和功能上的构画。各分论则对中国金融监管模式的变迁，不同时期监管规则的调整，全球金融监管改革的新趋势以及如何构建基于风险分级和风险变异的新的金融监管模式作了分析和阐释。

作者简介

　　吴晓球（又名吴晓求），我国著名金融学家。现任中国人民大学副校长、金融与证券研究所所长、金融学一级教授，中国人民大学学位委员会副主席，教育部长江学者特聘教授（2007）。主要社会学术职务：全国金融专业学位研究生教育指导委员会**副主任委员、国务院学位委员会应用经济学科评议组成员、国家社科基金管理学科评审组成员、北京市学位委员会委员、中国证监会第九届发审委委员、中国金融学会常务理事、中国国际经济交流中心理事。吴晓球教授在宏观经济、金融改革和资本市场等领域有深入、独到研究。吴晓球教授是我国经济学界在资本市场研究领域有重要影响力的专家之一，是我国证券教学、科研、人才培养和资本市场理论研究的重要开拓者。
　　代表性著作主要有《资本市场解释》（2002）、《处在十字路口的中国资本市场》（2002）、《证券投资学》（2004）、《中国资本市场：股权分裂与流动性变革》（2004）、《市场主导型金融体系：中国的战略选择》（2005）、《中国资本市场分析要义》（2006）、《股权分置改革后的中国资本市场》（2006）、《梦想之路——吴晓求资本市场研究文集》（2007）、《中国资本市场：从制度变革到战略转型》（2007）、《中国资本市场：全球视野与跨越式发展》（2008）、《金融危机启示录》（2009）、《全球金融变革中的中国金融与资本市场》（2010）《变革与崛起——探寻中国金融崛起之路》（2011）《中国创业板市场：成长与风险》（2011）、《中国证券公司：现状与未来》（2012）、《中国资本市场：2011-2020》（2012）、《中国资本市场：制度变革与政策调整》（2013）、《中国资本市场制度变革研究》（2013）、《互联网金融：理论与现实》（2014）、《中国资本市场：开放与国际化》（2015）、《股市危机：历史与逻辑》（2017）等。

目录

导论
探寻中国金融监管改革的逻辑 /3
分论
分论一 金融监管及其变革的逻辑起点：基于金融结构变动的分析 /51
分论二 金融监管的核心目标：效率与风险的平衡 /83
分论三 全球金融监管发展趋势 /126
分论四 全球金融监管准则（规则）的变动分析 /135
分论五 中国金融监管的变动及动因 /175
分论六 中国金融监管规则分析 /194
分论七 中国新金融业态的监管思路 /252
分论八 中国金融监管模式变革：基于风险分级和风险性质差异的分析 /289
分论九 如何监管金融监管者：一个难有结论的思考 /344
市场研究
基本分析 2016—2017年中国资本市场基本分析 /365
技术分析 2016—2017年沪深股票市场技术分析及展望 /391
政策分析 2016年中国证券市场政策分析 /404
附录
附录一第二十一届（2017年度）中国资本市场论坛会议纪要 /419
附录二专家、学者在第二十一届（2017年度）中国资本市场论坛上发言的文字实录 /421
后记 /477

精彩书摘

　　《中国资本市场研究报告（2017）/教育部哲学社会科学系列发展报告》：
　　以下是一些国家层面的统计数据。
　　第一，经济发展水平越高的国家，资本市场相对于商业银行而言就越活跃。
　　可以用存款货币银行的贷款总量衡量商业银行的活跃程度，用股票市场总交易量衡量资本市场的活跃程度，因而存款货币银行贷款除以股票市场总交易量这一比率可以衡量资本市场和商业银行的相对活跃程度，Asli和Levine（2013）通过150多个国家的实证数据观察到，人均收入水平越高的周家，这一比率相对越低。以中美两国为例，两国均呈现出存款货币银行贷款占股票市场总交易量下降的趋势，以及资本市场相对于商业银行的活跃程度上升的趋势。
　　美国作为典型的“市场中心型”国家，其商业银行相对于资本市场的活跃程度比率一直保持较低水平，远低于3%；而中国的资本市场发展起步较晚，起初因为中国资本市场过小，商业银行相对于资本市场的活跃程度比率比较高。但中国资本市场有了一个十分快速的增长过程，商业银行相对于资本市场的活跃程度比率也在不断下降。近十年，基本上保持在3%以下，说明中国的市场化程度趋势已经显现。
　　第二，经济发展水平越高的国家，资本市场相对于商业银行而言效率越高。
　　运用股票市场交易总量占GDP的比率衡量资本市场的效率，管理费用及净利息毛利收入这两个指标可以衡量商业银行的效率。
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