基金從業資格考試教材2018 基金從業資格考試統編教材證券投資基金（第二版）下冊 pdf epub mobi txt 電子書下載 2025

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中國證券投資基金業協會，組編

圖書標籤:

基金從業資格考試
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齣版社：高等教育齣版社

ISBN：9787040485936

版次：2

商品編碼：12243232

包裝：平裝

開本：16

齣版時間：2017-09-01

用紙：膠版紙

頁數：308

具體描述

産品特色

內容簡介

　　《基金業從業人員資格考試統編教材(第二版)》有以下五個方麵的特點：一是教材中的法律、法規和自律規則做到與現行的法規同步；二是教材中的基本理論和關鍵技術做到與當前的理論與技術前沿同步；三是教材中的有關數據做到與當前的市場進程同步；四是教材中的有關業務，包括如首次公開發行股票並上市、地方政府債券的發行與承銷、內地企業在香港創業闆發行與上市、藉殼上市活動、融資融券轉融通業務、分級基金、小微企業專項金融債券、中小非金融企業集閤票據、人民幣閤格境外機構投資者境內證券投資試點等，做到與當前的市場發展同步；五是教材中的基本錶述，包括如代辦股份轉讓規則、並購重組審核委員會工作規程、上市公司重大資産重組報告書中通常應當披露的資産評估信息、上市公司內幕信息知情人製度、證券公司信息隔離牆製度、生産者價格指數、宏觀經濟運行景氣指標、社會融資總額相關內容、外匯占款相關內容、主權債務相關內容等，做到與考生的要求同步。

第四篇基金運作管理
第十六章基金的募集、交易與登記
第-節基金的募集與認購
第二節基金的交易、申購和贖迴
第三節開放式基金份額的登記
第十七章基金的投資交易與結算
第一節基金參與證券交易所二級市場的交易與結算
第二節銀行間債券市場的交易與結算
第三節海外證券市場投資的交易與結算
第十八章基金的估值、費用與會計核算
第一節基金資産估值
第二節基金費用
第三節基金會計核算
第四節基金財務會計報告分析
第十九章基金的利潤分配與稅收
第-節基金利潤及利潤分配
第二節基金稅收
第二十章基金的信息披露
第一節基金信息披露概述
第二節基金主要當事人的信息披露義務
第三節基金募集信息披露
第四節基金運作信息披露
第五節特殊基金品種的信息披露

第五篇基金銷售管理
第二十一章基金客戶和銷售機構
第-節基金客戶
第二節基金銷售機構
第三節基金銷售機構的銷售理論、方式與策略
第二十二章基金銷售行為規範及信息管理
第-節基金銷售機構人員行為規範
第二節基金宣傳推介材料規範
第三節基金銷售費用規範
第四節基金銷售適用性與投資者適當性
第五節基金銷售信息管理
第六節私募投資基金銷售行為規範
第二十三章基金客戶服務
第-節基金客戶服務概述
第二節基金客戶服務流程
第三節投資者保護工作

第六篇基金管理人公司治理、內部控製和閤規風險管理
第二十四章基金管理人公司治理和風險管理
第一節治理結構
第二節組織架構
第三節風險管理
第二十五章基金管理人的內部控製
第一節內部控製的目標和原則
第二節內部控製機製
第三節內部控製製度
第四節內部控製的主要內容
第二十六章基金管理人的閤規管理
第-節閤規管理概述
第二節閤規管理機構設置
第三節閤規管理的主要內容
第四節閤規風險

第七篇基金的國際化
第二十七章基金國際化的發展概況
第-節海外市場發展
第二節中國基金國際化發展
後記

《證券投資顧問基礎知識與實踐》圖書簡介本書旨在為有誌於從事證券投資顧問行業的專業人士提供全麵、深入且實用的知識體係與實踐指導。本教材立足於中國證券市場的實際情況，緊密結閤當前監管要求與行業前沿發展趨勢，旨在培養具備紮實理論基礎、敏銳市場洞察力以及高水平專業服務能力的復閤型投資顧問人纔。第一部分：證券投資顧問行業概覽與法律基礎本部分首先係統介紹瞭證券投資顧問行業的曆史沿革、發展現狀及未來趨勢，明確瞭投資顧問在現代金融服務體係中的核心地位與功能定位。內容涵蓋瞭投資顧問服務的內涵、主要類型（如綜閤類、組閤類）及其業務範圍的界定。法律法規是投資顧問執業的基石。本章節詳盡解析瞭《證券法》、《證券投資顧問業務暫行規定》等核心法律文件，重點闡述瞭投資者適當性管理製度的內涵、實施細則及其在業務操作中的應用。此外，詳細解讀瞭《證券基金經營機構閤規管理辦法》對投資顧問執業行為的具體規範，包括信息隔離、利益衝突防範、保密義務等關鍵閤規要求。通過案例分析，使讀者深刻理解法律法規在日常工作中的約束力和指導意義。第二部分：投資決策理論與基礎分析工具本部分構築瞭投資分析的理論框架。首先，係統迴顧瞭現代投資組閤理論（MPT）的核心思想，包括有效前沿的構建、風險（方差）與收益的權衡，並引入瞭資本資産定價模型（CAPM）和套利定價理論（APT），幫助讀者理解資産定價的基本邏輯。接著，本書深入探討瞭投資分析的兩大主要方法——基本麵分析和技術分析。基本麵分析部分，側重於宏觀經濟、行業和公司層麵的深入研究。宏觀經濟分析部分，細緻剖析瞭GDP增長、通貨膨脹、貨幣政策（如利率、準備金率工具的使用及其對市場的影響）和財政政策的傳導機製。行業分析采用波特五力模型、産業鏈分析法，評估不同行業生命周期的特徵及投資價值。公司分析則聚焦於財務報錶的深度解讀，包括盈利能力、償債能力、營運能力和成長能力的量化指標分析，並講解瞭如何通過現金流量錶發現潛在的財務風險與價值窪地。技術分析部分，係統梳理瞭道氏理論、趨勢識彆的基礎方法。詳細介紹瞭各類圖錶形態（如頭肩頂/底、雙重頂/底、三角形整理）的識彆技巧及其背後的市場心理學含義。對技術指標的講解深入淺齣，涵蓋瞭趨勢類指標（如移動平均綫MA、MACD）和震蕩類指標（如RSI、KDJ）的應用時機、背離現象的判斷，並強調瞭技術分析與基本麵分析相結閤的必要性。第三部分：投資組閤構建與資産配置策略本部分是投資顧問核心業務能力的體現。內容從分散投資的理念齣發，逐步深化至科學的資産配置。風險管理是資産配置的前提。本書詳述瞭投資風險的分類（市場風險、信用風險、流動性風險等）及其量化測度方法，如標準差、Beta係數、VaR（風險價值）等。重點講解瞭如何運用風險預算和風險平價策略來控製整體投資組閤的風險暴露。資産配置策略方麵，本書區分瞭戰略性資産配置（長期基準設定）和戰術性資産配置（短期偏離調整）。詳細分析瞭股票、債券、房地産信托（REITs）、大宗商品等主要資産類彆的風險收益特徵及相關性。針對不同客戶的風險偏好和投資期限，提供瞭生命周期模型、恒定混閤模型等多種配置方案的構建流程與優化技巧。第四部分：投資組閤績效評估與顧問服務實務本部分側重於投資顧問服務流程的規範化和專業化。績效評估部分，不僅介紹瞭簡單的算術收益率和時間加權收益率的計算，更引入瞭更科學的績效衡量指標，如夏普比率（Sharpe Ratio）、特雷諾比率（Treynor Ratio）和詹森阿爾法（Jensen's Alpha），用以衡量投資組閤在承擔特定風險水平下所獲得的超額迴報。重點闡述瞭基準選擇的重要性，以及如何根據歸因分析（如布倫南-法瑪歸因模型）識彆投資組閤超額收益的來源（是資産選擇、行業配置還是個股選擇）。顧問服務實務部分，聚焦於“瞭解你的客戶”（KYC）和“建議適當性”的落地執行。詳細描述瞭財富規劃與需求分析的步驟，包括客戶財務狀況的梳理、風險承受能力的客觀評估問捲設計與解讀。講解瞭如何撰寫專業的投資建議書（ISA），確保建議書內容詳實、邏輯清晰且符閤閤規要求。此外，還探討瞭投資顧問在麵對市場波動時如何與客戶進行有效溝通，管理客戶預期，維持長期信任關係。本書配備瞭大量的實務案例和模擬練習題，確保讀者能夠將理論知識轉化為實際操作能力，為順利通過相關專業考試並勝任證券投資顧問的專業工作打下堅實基礎。

用戶評價

評分☆☆☆☆☆

我對這本書的排版和語言風格感到有些不適應。通篇看下來，文字比較生硬，句子結構也比較刻闆，閱讀起來費時費力，很容易走神。作為一本麵嚮考試的教材，它的核心目標是幫助考生高效地掌握知識點，從而順利通過考試。然而，這本書的錶達方式，卻讓這個過程變得異常艱難。很多概念的解釋，感覺就是直譯的英文術語，或者使用瞭過於晦澀的專業術語，缺乏生動的比喻和通俗易懂的解釋。我在學習過程中，經常需要反復閱讀同一段文字，纔能勉強理解其中的意思，這大大的降低瞭學習效率。而且，書中似乎缺少一些圖錶、流程圖或者思維導圖等可視化工具來幫助理解復雜的概念。對於像基金的運作流程、收益分配機製、風險控製模型等內容，如果能有清晰的圖示，會比純文字的講解更直觀、更容易記憶。我個人認為，一本優秀的教材，應該像一位耐心的老師，用清晰、生動、有條理的方式引導讀者進入知識的世界，而不是讓讀者在晦澀的文字中苦苦掙紮。

評分☆☆☆☆☆

這本書的齣版時間真是有點久瞭，2018年的教材，現在都2024年瞭，感覺內容上肯定已經有些跟不上時代瞭。特彆是基金行業，發展速度非常快，新的産品、新的監管政策、新的市場趨勢層齣不窮。像我之前考的時候，一些新的金融科技在基金銷售和管理中的應用，以及綠色金融、ESG投資這些熱門概念，在舊教材裏可能介紹得還不夠深入，甚至完全沒有提及。這對於想要瞭解最新行業動態和考試重點的考生來說，無疑是一個巨大的劣勢。而且，教材的深度和廣度也很重要，一本好的教材應該能幫助讀者建立起紮實的理論基礎，同時又能觸及實際操作中的關鍵點。如果這本書在某些重要領域（比如量化投資、另類投資、或者更復雜的基金估值方法）的講解過於簡單化，那考生在考試中遇到相關題目時可能會感到力不從心。畢竟，基金從業資格考試雖然是入門級的，但它考察的知識點還是相當廣泛和深入的。我很擔心，如果我完全依賴這本書來學習，可能會錯過一些重要的知識點，或者對某些概念的理解不夠透徹，這在我未來的職業發展中可能會成為一個障礙。我希望教材能夠與時俱進，及時更新內容，反映行業的最新發展和監管要求，這樣纔能更好地服務於考生。

評分☆☆☆☆☆

這本書的內容深度和廣度，讓我對它的有效性産生瞭質疑。我發現，在一些關鍵的領域，比如基金的投資策略、風險管理工具、以及閤規性要求等方麵，這本書的論述顯得有些淺嘗輒止。以投資策略為例，雖然提到瞭股票型、債券型等基本分類，但是對於當前市場上層齣不窮的量化策略、對衝策略，以及各種衍生品在基金投資中的應用，介紹得非常有限。這讓我很難對不同基金産品的投資邏輯和風險特徵有更深入的理解。同樣，在風險管理方麵，雖然提到瞭分散投資、止損等基本概念，但對於更復雜的風險度量指標（如VaR、CVaR），以及壓力測試、情景分析等高級風險管理方法，書中幾乎沒有涉及。這讓我感覺，這本書更像是一個基礎知識的概覽，而缺乏對核心業務和關鍵技能的深入探討。要知道，基金從業人員需要具備紮實的專業知識，纔能在工作中做齣明智的決策，並有效管理風險。我希望教材能夠提供更全麵、更深入的內容，幫助我建立起堅實的專業基礎，而不是停留在錶麵。

評分☆☆☆☆☆

我對這本書的更新程度和實用性錶示擔憂。2018年的教材，放在今天來看，確實有些滯後瞭。金融市場瞬息萬變，尤其是基金行業，新的産品、新的技術、新的監管政策層齣不窮。例如，近年來非常熱門的指數增強基金、ESG基金、FOF（基金中的基金）等，在2018年的教材中可能並沒有得到充分的介紹，或者僅僅是泛泛而談。而且，監管環境也在不斷變化，一些舊的規定可能已經被新的細則取代，或者有瞭新的解讀。如果考生完全依賴這本教材來備考，很可能就會錯過這些重要的更新信息，從而在考試中吃虧。另外，這本書在實際應用方麵的指導性也顯得不足。一些復雜的業務流程，比如基金的募集、申購贖迴、收益分配等，教材的講解可能過於理論化，缺乏具體的操作指導和實踐案例。我希望教材能夠更緊密地結閤當前市場和監管的最新動態，提供更具實操性的內容，讓考生在學習知識的同時，也能對未來的工作有更清晰的認識。

評分☆☆☆☆☆

我拿到這本《基金從業資格考試統編教材證券投資基金（第二版）下冊》後，第一感受就是它的結構安排。雖然它是“第二版”，但給我的感覺還是有點陳舊。書中的案例分析和習題部分，似乎沒有太多緊貼市場實際的元素。我記得在學習一些比較基礎的基金類型時，教材給齣的例子都是比較傳統的，比如普通的股票型基金、債券型基金。但是，現在市麵上有很多創新型的基金，像是混閤型基金的策略更加多樣，還有一些指數基金的跟蹤標的也越來越細分，比如行業指數、Smart Beta指數等等。這些在書裏似乎都提及得比較少，或者隻是點到為止。更讓我感到睏惑的是，對於一些風險管理和閤規性方麵的講解，感覺還停留在比較錶麵的層次。在實際工作中，基金從業人員需要麵對復雜的風險，並且要嚴格遵守監管規定，所以對這方麵的深入理解至關重要。這本書對這些關鍵領域的論述，似乎沒有給我提供足夠的支持。我希望教材能夠提供更貼近現實的案例，幫助我理解如何將理論知識應用於實際工作，並且能夠更好地應對考試中可能齣現的各種情景。

評分☆☆☆☆☆

京東上第一次買書很棒，隻是這次沒有摺扣很可惜，但書的質量很好，希望考試能過吧，快遞很棒，點贊！！

評分☆☆☆☆☆

非常滿意哈哈?(?•??•??)?哈哈?(?•??•??)?

評分☆☆☆☆☆

書嘎嘎新，正版沒問題?

評分☆☆☆☆☆

很好，正品，條理清楚，略有囉嗦

評分☆☆☆☆☆

加油，書剛收到，大緻翻瞭下，質量可以的。

評分☆☆☆☆☆

使用瞭一下，感覺很好，後麵需要認真閱讀一下然後認真實踐