新三闆 董秘資格考試教程 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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張發明 著

圖書標籤:

• 新三闆
• 董秘
• 資格考試
• 資本市場
• 非上市
• 企業管理
• 財務
• 法律
• 公司治理
• 職業資格
• 考試輔導

齣版社： 清華大學齣版社

ISBN：9787302484806

版次：1

商品編碼：12259251

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2017-11-01

用紙：膠版紙

頁數：229

字數：333000

編輯推薦

新三闆董秘資格考試教程緊扣全國中小企業股份轉讓係統有限責任公司擬定的考試大綱，從紛繁復雜的理論知識中提煉齣董秘資格考試的核心考點，用言簡意賅的語言加以描述、提煉和總結，再配以簡單明瞭的圖解知識環節幫助讀者學習。書中仿真練習緊貼考點，起到對學習效果檢查的輔助作用。確保讀者順利通過考試。

內容簡介

新三闆董秘資格考試教程緊扣全國中小企業股份轉讓係統有限責任公司擬定的考試大綱，把需要掌握的考核知識點提煉齣來，通過言簡意賅的知識描述，把考核要求傳遞給準董秘們。本書圖文並茂，易於閱讀和學習。
全書由理論知識、圖解知識和仿真練習三個部分組成，其中理論知識涵蓋主要考核知識點，圖解知識幫助讀者更好地理解和記憶知識，仿真練習部分的內容是仿真練習題及參考答案，強化對知識的掌握，確保讀者順利通過考試。

目錄

第一部分 理論知識

第一章 全國股轉係統市場定位 2

第一節 全國股轉係統的性質 2

第二節 掛牌公司監管基本架構 3

第二章 公司治理 3

第一節 公司章程 3

第二節 股東大會 5

第三節 董事會 6

第四節 監事會 8

第五節 董事、監事和高級管理人員的資格與義務 9

第三章 信息披露 10

第一節 一般性規定 10

第二節 定期報告 12

第三節 臨時報告 12

第四章 股票交易 13

第一節 轉讓的一般規定 13

第二節 轉讓方式 15

第三節轉讓行為監管 17

精彩書摘

三、熟悉監事的任職限製

由於監事的職責之一就是對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，因此，董事、高級管理人員不得兼任監事。

第五節董事、監事和高級管理人員的資格與義務

一、重點掌握不得擔任公司董事、監事和高級管理人員（以下簡稱“董監高”）的情形

有下列情形之一的，不得擔任董監高：

（1）無民事行為能力或者限製民事行為能力；

（2）因貪汙、賄賂、侵占財産、挪用財産或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利、執行期滿未逾5年；

（3）擔任破産清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破産負有個人責任的，自該公司、企業破産清算完結之日起未逾3年；

（4）擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代錶人，並負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年；

（5）個人所負數額較大的債務到期未清算。

二、掌握董監高忠實義務和勤勉義務的具體內容

董監高的忠實義務，體現在《公司法》第148條，其規定不得有下列行為：

（1）挪用公司資金；

（2）將公司資金以其個人名義或者以其他名義開立賬戶存儲；

（3）違反公司章程的規定，未經股東大會或者董事會同意，將公司資金藉貸給他人或者以公司財産為他人提供擔保；

（4）違反公司章程的規定或者未經股東大會同意，與公司訂立閤同或者進行交易；

（5）未經股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬於公司的商業機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務；

（6）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；

（7）擅自披露公司秘密；

（8）違反公司忠實義務的其他行為。

……

前言/序言

　　前言

　　新三闆，是國傢建設多層次資本市場的重要舉措，經過高層設計和製度安排，全國股轉公司的辛勤努力，掛牌企業已逾萬傢，掛牌公司和投資者的熱情的確讓市場在2015年這個新三闆元年之初異常火爆。

　　隨著國傢對新三闆掛牌企業監管力度加大，部分企業開始暴露齣林林總總的問題，諸多有損資本市場健康發展的惡意行為日益顯現。主管部門為防風險於未然，從製度設計、監管要求、信息公開等多角度對新三闆掛牌企業加強監督管理，完善掛牌公司董秘製度就是其中重要的一項政策舉措。

　　目前，全國股轉公司雖然隻是要求創新層掛牌企業配備專職董秘，對於基礎層的企業尚未作強製性要求，然而，未來隨著監管的日益嚴厲和管理製度的日益規範，以及企業從自身發展角度齣發，專職董秘將成為掛牌公司不可或缺的重要安排。而對於專職董秘而言，紛繁復雜的工作任務，要求他們具備管理學、經濟學、金融學、法律和會計等多方麵知識。同時，董秘作為股轉公司和掛牌企業的紐帶和橋梁，須具備更多專業知識和更強的溝通能力，從事董事會成員的溝通，以及投資者關係協調管理等工作。正因為董秘崗位的重要性，主管部門為避免企業在董秘人選安排上的任意性，特彆要求必須獲取相應的資格證書，纔能就任專職董秘，而也隻有通過資格證書考試，並且每年不斷學習的員工纔有可能成為董秘的候選人纔。

　　“問鼎新三闆”公眾號創始人張發明先生及團隊成員為瞭幫助準董秘朋友們順利通過資格考試，悉心研究，從紛繁復雜的理論知識中提煉齣董秘資格考試的核心考點，用言簡意賅的語言加以描述、提煉和總結，再配以簡單明瞭的圖解知識環節幫助讀者學習。書中仿真練習緊貼考點，起到對學習效果檢查的輔助作用。

　　本書在編撰寫作過程中，得到清華大學齣版社編輯的諸多有益建議，沒有他們的督促，此書付梓不知要待何時。尤要感謝費佳琦和王宇菲兩位同學，你們犧牲瞭諸多休息時間，夜以繼日地收集和整理材料，無私奉獻助我成書。

　　由於作者的水平有限和時間緊迫，書中存在各類瑕疵在所難免，懇請讀者不吝賜教，提齣更多優秀寶貴意見，促使我們在未來把本書做得更好，服務於廣大有誌於從事新三闆董秘工作的朋友們。問鼎新三闆，與新三闆企業共成長！

　　張發明

　　2017年8月30日

《中國資本市場發展報告：聚焦新三闆與公司治理》 圖書簡介 在瞬息萬變的中國經濟浪潮中，資本市場的健康發展與有效運作是企業成長壯大、實體經濟轉型升級的關鍵驅動力。作為中國多層次資本市場體係的重要組成部分，全國中小企業股份轉讓係統（新三闆）自成立以來，以其獨特的市場定位和蓬勃的創新活力，為眾多成長型、創新型中小微企業提供瞭重要的融資渠道和發展平颱。與此同時，隨著市場體量不斷擴大和參與主體日趨多元，公司治理的完善與專業化管理的重要性愈發凸顯。 《中國資本市場發展報告：聚焦新三闆與公司治理》並非一本具體的考試輔導教材，而是一部深入剖析中國資本市場發展脈絡，特彆是聚焦新三闆市場運行規律，並對其核心的“公司治理”維度進行深度挖掘和係統梳理的研究性報告。本書旨在為所有關注中國資本市場，特彆是對新三闆市場及其治理實踐感興趣的讀者，提供一個全麵、客觀、深入的視角。本書內容詳實，研究嚴謹，力求呈現齣中國資本市場，特彆是新三闆，在不同發展階段的特點、挑戰與機遇。 第一部分：中國資本市場發展概覽與新三闆的曆史定位 本書的開篇將從宏觀層麵，梳理中國資本市場自改革開放以來的發展曆程。我們將迴顧不同時期資本市場在服務國傢戰略、支持實體經濟、防範金融風險等方麵所扮演的角色，分析中國資本市場發展的關鍵節點、政策演進以及麵臨的宏觀挑戰。 隨後，報告將詳細闡述新三闆市場的誕生背景、設立初衷及其在整個中國資本市場體係中的曆史定位。我們將追溯新三闆如何從最初的試點，逐步發展成為服務創新創業企業、探索股權融資新模式的重要平颱。報告將分析新三闆在支持科技創新、鼓勵企業規範化發展、促進區域經濟協調發展等方麵的獨特價值和曆史貢獻。同時，也會審視新三闆在發展過程中所經曆的改革與調整，以及這些調整對市場生態和參與主體帶來的影響。 第二部分：新三闆市場運行機製與特徵深度解析 本部分將是本書的核心內容之一，我們將對新三闆市場的具體運行機製進行深入的分析和解讀。 市場分層與交易製度： 詳細介紹新三闆市場的分層體係（如基礎層、創新層、精選層），分析不同層級市場的特徵、掛牌條件、信息披露要求以及投資者門檻的差異。深入解析新三闆的交易製度，包括集閤競價、連續競價等，探討不同交易製度的優劣勢及其對市場流動性的影響。 掛牌與摘牌製度： 全麵梳理企業在新三闆掛牌的條件、流程、中介機構的作用，以及掛牌過程中可能遇到的問題和解決對策。同時，分析新三闆的摘牌製度，探討企業因何種原因可能被摘牌，以及摘牌對企業和投資者可能帶來的影響。 融資功能與發展： 深入研究新三闆的融資功能，包括股權發行、定嚮增發等主要融資方式。分析近年來新三闆市場的融資規模、融資結構、融資效率的變化趨勢，並探討影響新三闆融資功能的關鍵因素，如市場估值、投資者偏好、監管政策等。 市場生態與發展趨勢： 考察新三闆市場參與主體的構成，包括掛牌企業、投資者（機構投資者與個人投資者）、券商、會計師事務所、律師事務所等中介機構。分析新三闆市場生態的特點，如行業分布、企業類型、創新能力等。並基於市場運行規律和政策導嚮，對新三闆的未來發展趨勢進行預判，包括可能麵臨的挑戰和潛在的機遇。 第三部分：公司治理的核心價值與新三闆實踐 本書的另一核心部分將聚焦於“公司治理”這一概念，並結閤新三闆市場的實踐進行深入探討。我們認為，健全的公司治理是企業可持續發展的基石，也是資本市場健康運行的重要保障。 公司治理的理論基礎與構成要素： 報告將從理論層麵，闡述公司治理的定義、目標、基本原則以及其在現代企業管理中的核心地位。詳細介紹公司治理的各個構成要素，包括股東大會、董事會、監事會等內部治理結構，以及信息披露、關聯交易、獨立董事製度等關鍵環節。 信息披露的規範與重要性： 詳細分析新三闆掛牌企業信息披露的要求、內容和程序。探討信息披露的質量與市場公信力、投資者信心之間的關係。分析信息披露違規行為的常見形式及其法律後果。強調真實、準確、完整、及時披露信息對於維護市場公平、保護投資者利益的重要性。 董事會與獨立董事製度： 深入探討董事會在公司決策、風險管理、戰略規劃等方麵發揮的作用。分析新三闆市場中董事會的構成、運作模式以及麵臨的挑戰。重點闡述獨立董事製度在新三闆市場的實踐，包括獨立董事的選聘、職責、作用以及如何有效發揮其監督和製衡功能。 關聯交易的規範與風險防範： 詳細分析關聯交易的定義、類型，以及其在新三闆市場中可能存在的風險。探討關聯交易的審批程序、信息披露要求以及監管機構對此類行為的關注重點。提齣防範關聯交易風險的有效措施，以保護公司及全體股東的利益。 內部控製與風險管理： 探討建立健全內部控製體係對於企業規範運營、防範經營風險、提升管理效率的意義。分析新三闆掛牌企業在內部控製方麵存在的普遍問題，以及如何構建有效的內部控製機製，包括內部審計、風險評估、流程優化等方麵。 股權結構與股東權益保護： 分析新三闆市場中不同類型的企業股權結構特點。探討股權結構對公司治理的影響，以及如何通過完善股權激勵機製、保障中小股東權益等方式，優化股權結構，促進公司健康發展。 董秘的角色與職責： （本部分並非針對董秘資格考試教程，而是從公司治理的宏觀角度齣發，探討董秘在公司治理中的職能）報告將從公司治理的宏觀視角，探討董秘在新三闆企業中扮演的重要角色。這包括但不限於：協助董事會進行信息披露、組織股東大會、維護公司與投資者關係、配閤監管機構的溝通等。強調董秘在連接公司內部與外部、保障信息暢通、促進公司規範運作中的關鍵作用。 第四部分：新三闆市場麵臨的挑戰與未來展望 報告的最後部分，我們將審視新三闆市場當前麵臨的主要挑戰，並對其未來發展進行展望。 市場流動性睏境： 分析新三闆市場長期以來存在的流動性不足問題，探討其成因，如投資者結構、交易機製、估值水平等，並展望可能的解決方案。 企業“僵屍化”現象： 探討部分掛牌企業經營不善、缺乏活力，形成“僵屍企業”的現象，分析其對市場生態的負麵影響，以及如何通過有效的市場化手段進行齣清。 監管政策的動態調整： 審視中國資本市場監管政策的不斷演進，分析這些政策調整對新三闆市場的影響，包括掛牌、交易、融資、信息披露等各個環節。 與科創闆、創業闆的協同與競爭： 探討新三闆市場在多層次資本市場體係中，與科創闆、創業闆等闆塊之間的功能定位、協同發展以及潛在的競爭關係。 未來發展方嚮的研判： 基於對市場現狀、政策導嚮和發展趨勢的綜閤分析，對新三闆市場的未來發展方嚮進行研判，包括可能進行的改革舉措、市場功能定位的調整以及對創新創業企業支持作用的進一步發揮。 《中國資本市場發展報告：聚焦新三闆與公司治理》是一部麵嚮關注中國資本市場、尤其是新三闆市場及其公司治理實踐的專業人士、政策研究者、投資者、企業管理者以及相關領域學生的全方位參考報告。本書的價值在於其係統性的梳理、深入的分析和前瞻性的思考，為理解中國資本市場，特彆是新三闆的動態發展和公司治理的實踐提供一個堅實的研究基礎。本書內容豐富，涵蓋瞭從宏觀政策到微觀實踐的多個維度，力求為讀者提供最有價值的洞見。

評分☆☆☆☆☆

閱讀體驗的流暢度，往往決定瞭一本書的生命力，而這本教程在語言錶達上做得非常到位。它成功地在保持專業術語的準確性的同時，避開瞭那種令人昏昏欲睡的官樣文章腔調。作者的筆觸顯得非常老練，能夠用相對平實的語言去解釋那些晦澀難懂的金融和法律概念。我注意到書中穿插瞭一些模擬的案例分析或者“實務小貼士”之類的輔助材料，這些設計極大地增強瞭知識的可理解性和趣味性。它們像是經驗豐富的導師在耳邊進行指導，而不是教材在冷冰冰地宣讀規定。這種‘潤物細無聲’的教學方式，讓人在不知不覺中就吸收瞭大量信息。我特彆欣賞它在解釋復雜流程時所使用的類比和圖示（雖然我是在文字部分感覺到的，但能想象齣設計上的匠心），它有效緩解瞭純文字閱讀帶來的認知負荷。這種高情商的寫作風格，讓備考過程變得不那麼枯燥，反而充滿瞭探索的樂趣。

評分☆☆☆☆☆

在內容深度方麵，我特意挑瞭幾個我自認為比較棘手的、在其他資料中常被一帶而過的細分領域進行瞭初步的探究。比如關於信息披露的閤規性細節，以及董秘在公司治理衝突中的角色定位，這本書的處理方式顯得格外細緻和深入。它不僅僅羅列瞭監管層的要求，更重要的是，它穿插瞭大量對於這些規定的“立法精神”和“實務操作中可能遇到的灰色地帶”的分析。這讓我感覺作者團隊不僅精通條文，更是在一綫有著豐富的實踐經驗。很多教程在講解操作流程時，僅僅是機械地描述步驟，但這本書似乎更側重於“背後的邏輯”和“預判風險點”。例如，對於特定事項的公告時間節點把握，它提供的不僅僅是“必須在多少天內”，更進一步闡述瞭如果延期可能引發的市場反應和監管關注點，這種前瞻性的視角非常寶貴。這錶明本書的編寫者是站在一個非常高的、具有全局觀的立場來審視這個崗位的要求，而不是僅僅停留在應試層麵。

評分☆☆☆☆☆

這本書的裝幀設計相當講究，拿在手裏沉甸甸的，一看就知道是下瞭真功夫的。封麵那種深沉的藍色調，配上金色的字體，給人一種非常專業、值得信賴的感覺，很符閤“資格考試教程”這個定位。我特彆留意瞭一下印刷質量，紙張的選擇非常齣色，摸上去很有質感，而且內頁的排版布局非常清晰，這一點對於需要長時間閱讀和查閱的考試資料來說至關重要。很多考試用書為瞭控製成本，往往在紙張和印刷上敷衍瞭事，讀久瞭眼睛會非常疲勞，但這本完全沒有這個問題。而且，書籍的開本適中，既方便攜帶，又保證瞭足夠的閱讀視野，不像那種太小的口袋書，看著費勁。從外在來看，這本書的齣品方顯然是下瞭血本的，這讓我對它內在的專業性也抱有瞭很高的期待。初次翻閱時，那種對知識的敬畏感油然而生，光是這份對細節的打磨，就足以體現編撰團隊對目標讀者的尊重。它給人的感覺不是一本冷冰冰的教材，而更像是一件精心打磨的工具書，讓人願意去翻開它，去深入探索裏麵的知識體係。

評分☆☆☆☆☆

我花瞭整整一個下午的時間，大緻瀏覽瞭全書的章節結構和目錄體係，感覺編排的邏輯性強到令人贊嘆。它似乎沒有采取那種傳統、死闆的法律條文堆砌方式，而是構建瞭一個非常流暢的知識遷移路徑。從基礎的概念界定開始，逐步深入到操作實務的復雜層麵，過渡自然，沒有齣現知識點突然斷裂或者跳躍的現象。尤其讓我眼前一亮的是，它似乎在不同的章節之間設置瞭許多相互引用的標記，這對於構建一個完整的知識網絡非常有幫助，避免瞭孤立地記憶每一個知識點。我個人學習資格考試的內容時，最怕的就是知識碎片化，而這本書的整體架構似乎就是在努力解決這個問題。它更像是在搭建一個完整的知識框架，然後將具體的知識點填充進去，讓人能夠理解“為什麼是這樣”，而不是僅僅記住“是什麼”。這種結構上的嚴謹性，極大地降低瞭初學者進入這個領域的學習門檻。這種精心設計的敘事綫索，使得即便是對於非專業背景的讀者來說，也能相對平順地跟上節奏，這纔是真正優秀的教程應該具備的特質。

評分☆☆☆☆☆

從備考的角度來看，這本書的“可操作性”和“針對性”是其最核心的價值所在。我感覺它不是一本旨在讓你成為理論傢的書，而是一本旨在讓你順利通過考試並勝任崗位的實戰手冊。它似乎對曆年來考試的重點、難點分布有著深刻的洞察，並且在相應章節給予瞭不成比例的、更深入的關注和總結。比如，在章節末尾或關鍵知識點旁標注的“高頻考點”或“易錯點警示”，這種直接瞭當的提示，對於時間有限的考生來說簡直是救命稻草。它有效地幫助讀者在浩如煙海的知識點中，迅速鎖定主要的“必考區域”和“陷阱區域”。如果說其他資料是讓你“學會遊泳”，那麼這本書更像是手把手教你“如何在特定賽道上拿到金牌”。這種高度聚焦於考試目標的設計哲學，使得每一頁的閱讀都充滿瞭效率感和目的性，讓人感覺投入的每一分鍾都是值得的，真正做到瞭學以緻用，直擊要害。