新三板 董秘资格考试教程 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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张发明 著

图书标签:

• 新三板
• 董秘
• 资格考试
• 资本市场
• 非上市
• 企业管理
• 财务
• 法律
• 公司治理
• 职业资格
• 考试辅导

出版社： 清华大学出版社

ISBN：9787302484806

版次：1

商品编码：12259251

包装：平装

开本：16开

出版时间：2017-11-01

用纸：胶版纸

页数：229

字数：333000

编辑推荐

新三板董秘资格考试教程紧扣全国中小企业股份转让系统有限责任公司拟定的考试大纲，从纷繁复杂的理论知识中提炼出董秘资格考试的核心考点，用言简意赅的语言加以描述、提炼和总结，再配以简单明了的图解知识环节帮助读者学习。书中仿真练习紧贴考点，起到对学习效果检查的辅助作用。确保读者顺利通过考试。

内容简介

新三板董秘资格考试教程紧扣全国中小企业股份转让系统有限责任公司拟定的考试大纲，把需要掌握的考核知识点提炼出来，通过言简意赅的知识描述，把考核要求传递给准董秘们。本书图文并茂，易于阅读和学习。
全书由理论知识、图解知识和仿真练习三个部分组成，其中理论知识涵盖主要考核知识点，图解知识帮助读者更好地理解和记忆知识，仿真练习部分的内容是仿真练习题及参考答案，强化对知识的掌握，确保读者顺利通过考试。

目录

第一部分 理论知识

第一章 全国股转系统市场定位 2

第一节 全国股转系统的性质 2

第二节 挂牌公司监管基本架构 3

第二章 公司治理 3

第一节 公司章程 3

第二节 股东大会 5

第三节 董事会 6

第四节 监事会 8

第五节 董事、监事和高级管理人员的资格与义务 9

第三章 信息披露 10

第一节 一般性规定 10

第二节 定期报告 12

第三节 临时报告 12

第四章 股票交易 13

第一节 转让的一般规定 13

第二节 转让方式 15

第三节转让行为监管 17

精彩书摘

三、熟悉监事的任职限制

由于监事的职责之一就是对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，因此，董事、高级管理人员不得兼任监事。

第五节董事、监事和高级管理人员的资格与义务

一、重点掌握不得担任公司董事、监事和高级管理人员（以下简称“董监高”）的情形

有下列情形之一的，不得担任董监高：

（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利、执行期满未逾5年；

（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；

（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；

（5）个人所负数额较大的债务到期未清算。

二、掌握董监高忠实义务和勤勉义务的具体内容

董监高的忠实义务，体现在《公司法》第148条，其规定不得有下列行为：

（1）挪用公司资金；

（2）将公司资金以其个人名义或者以其他名义开立账户存储；

（3）违反公司章程的规定，未经股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；

（4）违反公司章程的规定或者未经股东大会同意，与公司订立合同或者进行交易；

（5）未经股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；

（6）接受他人与公司交易的佣金归为己有；

（7）擅自披露公司秘密；

（8）违反公司忠实义务的其他行为。

……

前言/序言

　　前言

　　新三板，是国家建设多层次资本市场的重要举措，经过高层设计和制度安排，全国股转公司的辛勤努力，挂牌企业已逾万家，挂牌公司和投资者的热情的确让市场在2015年这个新三板元年之初异常火爆。

　　随着国家对新三板挂牌企业监管力度加大，部分企业开始暴露出林林总总的问题，诸多有损资本市场健康发展的恶意行为日益显现。主管部门为防风险于未然，从制度设计、监管要求、信息公开等多角度对新三板挂牌企业加强监督管理，完善挂牌公司董秘制度就是其中重要的一项政策举措。

　　目前，全国股转公司虽然只是要求创新层挂牌企业配备专职董秘，对于基础层的企业尚未作强制性要求，然而，未来随着监管的日益严厉和管理制度的日益规范，以及企业从自身发展角度出发，专职董秘将成为挂牌公司不可或缺的重要安排。而对于专职董秘而言，纷繁复杂的工作任务，要求他们具备管理学、经济学、金融学、法律和会计等多方面知识。同时，董秘作为股转公司和挂牌企业的纽带和桥梁，须具备更多专业知识和更强的沟通能力，从事董事会成员的沟通，以及投资者关系协调管理等工作。正因为董秘岗位的重要性，主管部门为避免企业在董秘人选安排上的任意性，特别要求必须获取相应的资格证书，才能就任专职董秘，而也只有通过资格证书考试，并且每年不断学习的员工才有可能成为董秘的候选人才。

　　“问鼎新三板”公众号创始人张发明先生及团队成员为了帮助准董秘朋友们顺利通过资格考试，悉心研究，从纷繁复杂的理论知识中提炼出董秘资格考试的核心考点，用言简意赅的语言加以描述、提炼和总结，再配以简单明了的图解知识环节帮助读者学习。书中仿真练习紧贴考点，起到对学习效果检查的辅助作用。

　　本书在编撰写作过程中，得到清华大学出版社编辑的诸多有益建议，没有他们的督促，此书付梓不知要待何时。尤要感谢费佳琦和王宇菲两位同学，你们牺牲了诸多休息时间，夜以继日地收集和整理材料，无私奉献助我成书。

　　由于作者的水平有限和时间紧迫，书中存在各类瑕疵在所难免，恳请读者不吝赐教，提出更多优秀宝贵意见，促使我们在未来把本书做得更好，服务于广大有志于从事新三板董秘工作的朋友们。问鼎新三板，与新三板企业共成长！

　　张发明

　　2017年8月30日

《中国资本市场发展报告：聚焦新三板与公司治理》 图书简介 在瞬息万变的中国经济浪潮中，资本市场的健康发展与有效运作是企业成长壮大、实体经济转型升级的关键驱动力。作为中国多层次资本市场体系的重要组成部分，全国中小企业股份转让系统（新三板）自成立以来，以其独特的市场定位和蓬勃的创新活力，为众多成长型、创新型中小微企业提供了重要的融资渠道和发展平台。与此同时，随着市场体量不断扩大和参与主体日趋多元，公司治理的完善与专业化管理的重要性愈发凸显。 《中国资本市场发展报告：聚焦新三板与公司治理》并非一本具体的考试辅导教材，而是一部深入剖析中国资本市场发展脉络，特别是聚焦新三板市场运行规律，并对其核心的“公司治理”维度进行深度挖掘和系统梳理的研究性报告。本书旨在为所有关注中国资本市场，特别是对新三板市场及其治理实践感兴趣的读者，提供一个全面、客观、深入的视角。本书内容详实，研究严谨，力求呈现出中国资本市场，特别是新三板，在不同发展阶段的特点、挑战与机遇。 第一部分：中国资本市场发展概览与新三板的历史定位 本书的开篇将从宏观层面，梳理中国资本市场自改革开放以来的发展历程。我们将回顾不同时期资本市场在服务国家战略、支持实体经济、防范金融风险等方面所扮演的角色，分析中国资本市场发展的关键节点、政策演进以及面临的宏观挑战。 随后，报告将详细阐述新三板市场的诞生背景、设立初衷及其在整个中国资本市场体系中的历史定位。我们将追溯新三板如何从最初的试点，逐步发展成为服务创新创业企业、探索股权融资新模式的重要平台。报告将分析新三板在支持科技创新、鼓励企业规范化发展、促进区域经济协调发展等方面的独特价值和历史贡献。同时，也会审视新三板在发展过程中所经历的改革与调整，以及这些调整对市场生态和参与主体带来的影响。 第二部分：新三板市场运行机制与特征深度解析 本部分将是本书的核心内容之一，我们将对新三板市场的具体运行机制进行深入的分析和解读。 市场分层与交易制度： 详细介绍新三板市场的分层体系（如基础层、创新层、精选层），分析不同层级市场的特征、挂牌条件、信息披露要求以及投资者门槛的差异。深入解析新三板的交易制度，包括集合竞价、连续竞价等，探讨不同交易制度的优劣势及其对市场流动性的影响。 挂牌与摘牌制度： 全面梳理企业在新三板挂牌的条件、流程、中介机构的作用，以及挂牌过程中可能遇到的问题和解决对策。同时，分析新三板的摘牌制度，探讨企业因何种原因可能被摘牌，以及摘牌对企业和投资者可能带来的影响。 融资功能与发展： 深入研究新三板的融资功能，包括股权发行、定向增发等主要融资方式。分析近年来新三板市场的融资规模、融资结构、融资效率的变化趋势，并探讨影响新三板融资功能的关键因素，如市场估值、投资者偏好、监管政策等。 市场生态与发展趋势： 考察新三板市场参与主体的构成，包括挂牌企业、投资者（机构投资者与个人投资者）、券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构。分析新三板市场生态的特点，如行业分布、企业类型、创新能力等。并基于市场运行规律和政策导向，对新三板的未来发展趋势进行预判，包括可能面临的挑战和潜在的机遇。 第三部分：公司治理的核心价值与新三板实践 本书的另一核心部分将聚焦于“公司治理”这一概念，并结合新三板市场的实践进行深入探讨。我们认为，健全的公司治理是企业可持续发展的基石，也是资本市场健康运行的重要保障。 公司治理的理论基础与构成要素： 报告将从理论层面，阐述公司治理的定义、目标、基本原则以及其在现代企业管理中的核心地位。详细介绍公司治理的各个构成要素，包括股东大会、董事会、监事会等内部治理结构，以及信息披露、关联交易、独立董事制度等关键环节。 信息披露的规范与重要性： 详细分析新三板挂牌企业信息披露的要求、内容和程序。探讨信息披露的质量与市场公信力、投资者信心之间的关系。分析信息披露违规行为的常见形式及其法律后果。强调真实、准确、完整、及时披露信息对于维护市场公平、保护投资者利益的重要性。 董事会与独立董事制度： 深入探讨董事会在公司决策、风险管理、战略规划等方面发挥的作用。分析新三板市场中董事会的构成、运作模式以及面临的挑战。重点阐述独立董事制度在新三板市场的实践，包括独立董事的选聘、职责、作用以及如何有效发挥其监督和制衡功能。 关联交易的规范与风险防范： 详细分析关联交易的定义、类型，以及其在新三板市场中可能存在的风险。探讨关联交易的审批程序、信息披露要求以及监管机构对此类行为的关注重点。提出防范关联交易风险的有效措施，以保护公司及全体股东的利益。 内部控制与风险管理： 探讨建立健全内部控制体系对于企业规范运营、防范经营风险、提升管理效率的意义。分析新三板挂牌企业在内部控制方面存在的普遍问题，以及如何构建有效的内部控制机制，包括内部审计、风险评估、流程优化等方面。 股权结构与股东权益保护： 分析新三板市场中不同类型的企业股权结构特点。探讨股权结构对公司治理的影响，以及如何通过完善股权激励机制、保障中小股东权益等方式，优化股权结构，促进公司健康发展。 董秘的角色与职责： （本部分并非针对董秘资格考试教程，而是从公司治理的宏观角度出发，探讨董秘在公司治理中的职能）报告将从公司治理的宏观视角，探讨董秘在新三板企业中扮演的重要角色。这包括但不限于：协助董事会进行信息披露、组织股东大会、维护公司与投资者关系、配合监管机构的沟通等。强调董秘在连接公司内部与外部、保障信息畅通、促进公司规范运作中的关键作用。 第四部分：新三板市场面临的挑战与未来展望 报告的最后部分，我们将审视新三板市场当前面临的主要挑战，并对其未来发展进行展望。 市场流动性困境： 分析新三板市场长期以来存在的流动性不足问题，探讨其成因，如投资者结构、交易机制、估值水平等，并展望可能的解决方案。 企业“僵尸化”现象： 探讨部分挂牌企业经营不善、缺乏活力，形成“僵尸企业”的现象，分析其对市场生态的负面影响，以及如何通过有效的市场化手段进行出清。 监管政策的动态调整： 审视中国资本市场监管政策的不断演进，分析这些政策调整对新三板市场的影响，包括挂牌、交易、融资、信息披露等各个环节。 与科创板、创业板的协同与竞争： 探讨新三板市场在多层次资本市场体系中，与科创板、创业板等板块之间的功能定位、协同发展以及潜在的竞争关系。 未来发展方向的研判： 基于对市场现状、政策导向和发展趋势的综合分析，对新三板市场的未来发展方向进行研判，包括可能进行的改革举措、市场功能定位的调整以及对创新创业企业支持作用的进一步发挥。 《中国资本市场发展报告：聚焦新三板与公司治理》是一部面向关注中国资本市场、尤其是新三板市场及其公司治理实践的专业人士、政策研究者、投资者、企业管理者以及相关领域学生的全方位参考报告。本书的价值在于其系统性的梳理、深入的分析和前瞻性的思考，为理解中国资本市场，特别是新三板的动态发展和公司治理的实践提供一个坚实的研究基础。本书内容丰富，涵盖了从宏观政策到微观实践的多个维度，力求为读者提供最有价值的洞见。

评分☆☆☆☆☆

从备考的角度来看，这本书的“可操作性”和“针对性”是其最核心的价值所在。我感觉它不是一本旨在让你成为理论家的书，而是一本旨在让你顺利通过考试并胜任岗位的实战手册。它似乎对历年来考试的重点、难点分布有着深刻的洞察，并且在相应章节给予了不成比例的、更深入的关注和总结。比如，在章节末尾或关键知识点旁标注的“高频考点”或“易错点警示”，这种直接了当的提示，对于时间有限的考生来说简直是救命稻草。它有效地帮助读者在浩如烟海的知识点中，迅速锁定主要的“必考区域”和“陷阱区域”。如果说其他资料是让你“学会游泳”，那么这本书更像是手把手教你“如何在特定赛道上拿到金牌”。这种高度聚焦于考试目标的设计哲学，使得每一页的阅读都充满了效率感和目的性，让人感觉投入的每一分钟都是值得的，真正做到了学以致用，直击要害。

评分☆☆☆☆☆

在内容深度方面，我特意挑了几个我自认为比较棘手的、在其他资料中常被一带而过的细分领域进行了初步的探究。比如关于信息披露的合规性细节，以及董秘在公司治理冲突中的角色定位，这本书的处理方式显得格外细致和深入。它不仅仅罗列了监管层的要求，更重要的是，它穿插了大量对于这些规定的“立法精神”和“实务操作中可能遇到的灰色地带”的分析。这让我感觉作者团队不仅精通条文，更是在一线有着丰富的实践经验。很多教程在讲解操作流程时，仅仅是机械地描述步骤，但这本书似乎更侧重于“背后的逻辑”和“预判风险点”。例如，对于特定事项的公告时间节点把握，它提供的不仅仅是“必须在多少天内”，更进一步阐述了如果延期可能引发的市场反应和监管关注点，这种前瞻性的视角非常宝贵。这表明本书的编写者是站在一个非常高的、具有全局观的立场来审视这个岗位的要求，而不是仅仅停留在应试层面。

评分☆☆☆☆☆

这本书的装帧设计相当讲究，拿在手里沉甸甸的，一看就知道是下了真功夫的。封面那种深沉的蓝色调，配上金色的字体，给人一种非常专业、值得信赖的感觉，很符合“资格考试教程”这个定位。我特别留意了一下印刷质量，纸张的选择非常出色，摸上去很有质感，而且内页的排版布局非常清晰，这一点对于需要长时间阅读和查阅的考试资料来说至关重要。很多考试用书为了控制成本，往往在纸张和印刷上敷衍了事，读久了眼睛会非常疲劳，但这本完全没有这个问题。而且，书籍的开本适中，既方便携带，又保证了足够的阅读视野，不像那种太小的口袋书，看着费劲。从外在来看，这本书的出品方显然是下了血本的，这让我对它内在的专业性也抱有了很高的期待。初次翻阅时，那种对知识的敬畏感油然而生，光是这份对细节的打磨，就足以体现编撰团队对目标读者的尊重。它给人的感觉不是一本冷冰冰的教材，而更像是一件精心打磨的工具书，让人愿意去翻开它，去深入探索里面的知识体系。

评分☆☆☆☆☆

阅读体验的流畅度，往往决定了一本书的生命力，而这本教程在语言表达上做得非常到位。它成功地在保持专业术语的准确性的同时，避开了那种令人昏昏欲睡的官样文章腔调。作者的笔触显得非常老练，能够用相对平实的语言去解释那些晦涩难懂的金融和法律概念。我注意到书中穿插了一些模拟的案例分析或者“实务小贴士”之类的辅助材料，这些设计极大地增强了知识的可理解性和趣味性。它们像是经验丰富的导师在耳边进行指导，而不是教材在冷冰冰地宣读规定。这种‘润物细无声’的教学方式，让人在不知不觉中就吸收了大量信息。我特别欣赏它在解释复杂流程时所使用的类比和图示（虽然我是在文字部分感觉到的，但能想象出设计上的匠心），它有效缓解了纯文字阅读带来的认知负荷。这种高情商的写作风格，让备考过程变得不那么枯燥，反而充满了探索的乐趣。

评分☆☆☆☆☆

我花了整整一个下午的时间，大致浏览了全书的章节结构和目录体系，感觉编排的逻辑性强到令人赞叹。它似乎没有采取那种传统、死板的法律条文堆砌方式，而是构建了一个非常流畅的知识迁移路径。从基础的概念界定开始，逐步深入到操作实务的复杂层面，过渡自然，没有出现知识点突然断裂或者跳跃的现象。尤其让我眼前一亮的是，它似乎在不同的章节之间设置了许多相互引用的标记，这对于构建一个完整的知识网络非常有帮助，避免了孤立地记忆每一个知识点。我个人学习资格考试的内容时，最怕的就是知识碎片化，而这本书的整体架构似乎就是在努力解决这个问题。它更像是在搭建一个完整的知识框架，然后将具体的知识点填充进去，让人能够理解“为什么是这样”，而不是仅仅记住“是什么”。这种结构上的严谨性，极大地降低了初学者进入这个领域的学习门槛。这种精心设计的叙事线索，使得即便是对于非专业背景的读者来说，也能相对平顺地跟上节奏，这才是真正优秀的教程应该具备的特质。