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内容简介

　　美军在长期的国防采办实践中，不断改革，多次调整，逐步形成了较为完备的管理制度和管理体系，其很多做法在美国乃至世界范围都产生了巨大影响。《美国国防采办管理概览》以美国国防采办发展过程为主线．以国防采办管理涉及要素和重要内容为单元，对美国国防采办管理体制、需求生成、资源分配、国防研发、采办程序、项目管理、合同订立、合同履行、系统工程、经费管理、质量管理、试验鉴定、维修保障、绩效评估、采办监督、策略方法、人员队伍、法规政策和工业基础等多方面内容进行了较为系统的研究，同时对美国国防部相关指令指示以及国防采办术语进行了介绍。《美国国防采办管理概览》结构合理、内容丰富、资料详实、信息量大，可供政府和军队相关管理部门、与国防采办相关的专家学者以及热心于国防科技与武器装备发展的爱好者参考。

目录

第一章 国防采办管理概况
第一节 国防体制
第二节 国防部体制
第三节 国防采办管理体制
第四节 国防部决策支持系统

第二章 需求生成机制
第一节 需求生成机制概述
第二节 联合能力集成与开发系统的组织体系
第三节 联合能力集成与开发系统的运行程序
第四节 联合能力集成与开发系统中的方法和工具
第五节 联合能力集成与开发系统的主要特点
第六节 联合能力集成与开发系统运行情况及案例
第七节 联合能力集成与开发系统的外部关系

第三章 国防资源分配机制
第一节 国防资源分配机制的历史沿革
第二节 规划计划预算执行系统的组织体系
第三节 规划计划预算执行系统的运行程序
第四节 规划计划预算执行系统的主要特点

第四章 国防科学与技术管理
第一节 国防科学与技术管理概况
第二节 国防科技规划计划的制定
第三节 国防科技项目管理与成果转化
第四节 国防技术信息中心
第五节 国防高级研究计划局
第六节 国防创新试验小组

第五章 国防采办程序
第一节 国防采办程序的发展沿革
第二节 现行国防采办程序的总体情况
第三节 通用型采办程序各阶段的主要工作
第四节 里程碑的决策评审

第六章 国防采办项目管理
第一节 国防采办项目管理概述
第二节 国防采办项目管理的组织体系
第三节 国防采办项目管理的运行过程
第四节 案例分析——“福特”级航母的项目管理

第七章 合同订立管理
第一节 合同订立前的准备工作
第二节 合同订立方式和程序
第三节 合同类型
第四节 合同谈判

第八章 合同履行管理
第一节 合同履行管理概述
第二节 合同履行管理的主要工作
第三节 合同履行管理的人员与派驻
第四节 合同履行管理的法规政策

第九章 系统工程管理
第一节 系统工程概述
第二节 系统工程组织管理体系
第三节 系统工程过程
第四节 采办过程中的系统工程活动

第十章 国防采办经费管理
第一节 国防采办经费管理的组织体系
第二节 经济可承受性分析
第三节 全寿命成本估算
第四节 软件成本估算
第五节 国防采办项目成本监控
第六节 国防采办项目经费支付

第十一章 国防采办质量管理
第一节 质量管理的组织体系
第二节 质量管理的法规标准
第三节 质量管理的工作制度
第四节 全寿命各阶段质量管理
第五节 可靠性、维修性、保障性管理
第六节 外包质量管理
第七节 质量管理的技术方法

第十二章 试验鉴定管理
第一节 试验鉴定概况
第二节 试验鉴定管理体制
第三节 研制试验鉴定
第四节 作战试验鉴定
第五节 实弹射击试验鉴定
第六节 试验鉴定规划计划
第七节 试验鉴定的报告
第八节 特殊试验问题

第十三章 装备维修管理
第一节 装备维修管理机构
第二节 装备全寿命维修保障管理
第三节 战时装备维修保障管理

第十四章 国防采办绩效评估
第一节 国防采办绩效评估概述
第二节 国会国防采办绩效评估
第三节 国防部国防采办绩效评估
第四节 智库国防采办绩效评估
第五节 国防采办绩效评估案例分析

第十五章 国防采办监督
第一节 国会监督
第二节 国防部内部监督
第三节 媒体与社会公众监督
第四节 采办监督中的奖惩机制
第五节 美空军采办助理部长常务帮办朱云腐败案

第十六章 国防采办策略方法
第一节 竞争性采办策略
第二节 渐进式采办策略
第三节 基于仿真的采办策略
第四节 采办业务管理信息化策略

第十七章 国防采办队伍建设
第一节 国防采办队伍的规模与结构
第二节 国防采办队伍的管理
第三节 国防采办队伍的培训
第四节 国防采办队伍的工资与福利

第十八章 国防采办法规体系
第一节 国防采办立法历史沿革与组织管理
第二节 国防采办法规体系的基本构成
第三节 国防采办法规体系的特点与主要作用
第四节 规范国防采办活动的主要法律

第十九章 国防工业基础
第一节 国防工业发展历程
第二节 国防工业体系与规模结构
第三节 国防工业管理的主要做法
第四节 国防部政府资产管理

附录1 国防部5000．01指令
附件1 其他政策
附录2 国防部500002指示
附件1 采办项目类别与规范要求
附件2 项目管理
附件3 系统工程
附件4 研制试验鉴定
附件5 作战试验鉴定和实弹射击试验鉴定
附件6 全寿命保障
附件7 人-系统一体化
附件8 经济可承受性分析与投资限制
附件9 备选方案分析
附件10 成本估算与报告
附件11 信息技术项目要求
附件12 国防业务系统
附件13 能力快速部署
词汇表
附录3
国防采办术语

精彩书摘

　　《美国国防采办管理概览》：
　　美国作为世界上头号经济、技术和军事强国，经过长期的发展，目前已经建立起一套相对完备、独具特色的国防采办管理制度。美国国防采办管理融于国家国防体制，嵌于整个国防部管理体制，基于国防部集中统一领导、军种分散实施的国防采办管理体制，涵盖支撑需求生成的“联合能力集成与开发系统”（JCIDS）、支撑规划计划与预算论证的“规划计划预算与执行系统”（PPBES）以及支撑国防采办运行实施的“国防采办系统”（DAS）。
　　第一节 国防体制
　　为确保国家安全，美国总统、国会以及联邦行政部门不同程度地参与国防管理工作，并设立国家安全委员会等跨部门决策咨询机构，推动美国国家安全与国防政策的制定与落实。
　　一、总统
　　总统是美国政治舞台上权力最大的人物，集国家元首、政府首脑和武装部队总司令三职于一身。总统是武装部队总司令，有权委任军官，统帅和指挥三军，所有重大的军事决策都是由总统做出或认可的。美军作战指挥链的顶端是国家最高指挥当局。国家最高指挥当局由总统和国防部长及其授权的代表组成，经由参谋长联席会议主席给联合作战司令部下达作战计划或命令。
　　为有效支撑总统的决策，在国会的动议下，美国政府根据1947年《国家安全法》设立了国家安全委员会，作为总统的国家安全咨询机构，负责就政治、外交和军事政策向总统提出建议，使国防部与其他政府部门更有效地合作，并就涉及与国家安全有关的事务和政策，向总统推荐可行的方案。美国国家安全委员会由四部分成员组成，包括法定成员、法定顾问、非法定成员以及国家安全委员会工作人员。其中：“法定成员”必须是出席国家安全会议、对国家安全政策决定起重要作用的成员，包括总统、副总统、国务卿、国防部长：“法定顾问”包括参谋长联席会议主席（军事顾问）、国家情报总监（情报顾问）；“非法定成员”是由总统根据具体决策问题的需要，邀请出席或列席国家安全委员会会议的成员，包括财政部长、驻联合国代表、美国贸易代表、白宫办公室主任、行政管理预算局局长、总统科学顾问等，其他官员根据需要参加会议。国家安全委员会的日常工作由总统国家安全事务助理、总统国家安全事务副助理和一名行政秘书负责，领导“国家安全委员会工作人员”的工作，就美国国家安全与外交政策为总统和国家安全事务助理提供咨询和服务。
　　二、国会
　　国会是美国最高立法机关，根据美国宪法的规定，国会拥有的权力有两大类：立法权和监督政府的权力。具体来说，与国防采办相关的权力可以细分为以下三种。一是立法权，多年来，国会已通过了许多法律，规范美国国防采办管理工作。如1809年，国会通过了第一部政府采购法，任命了“合同官”并规范其责权；又如在第一次和第二次世界大战期间，国会通过法案禁止不法承包商向政府漫天要价。多年来，国会已通过了多部重大的国防采办法律，如《1984年签订合同竞争法》《1986年戈德华特一尼科尔斯国防部改组法>《1990年国防采办队伍加强法》《1996年克林杰一科恩法》《2009年武器系统采办改革法》等。此外，国会每年都要通过授权和拨款法案，先对国防预算进行授权，规定能够花多少钱，再由拨款委员会进行拨款。二是人事任命权，根据宪法和法律的规定，总统提名任命的高级官员须征询参议院意见和经参议院批准。1993年底国防部长阿斯平离职后，克林顿提名退休海军上将鲍比·艾曼任国防部长，但在参议院没有通过，后来又提名当时的副部长佩里才在参议院通过。三是调查权，国会可以成立特别委员会对相关问题进行调查，在国防采办方面这种委员会相当多．如1934年参议院成立的“调查弹药工业特别委员会”，1941年参议院成立的国防调查特别委员会，1949年成立的胡佛委员会等。综上可以看出，国会的权力和决策实际上是国防采办决策链条中的一个重要组成部分，因此有必要对国会的相关情况进行介绍。
　　国会由参议院和众议院组成。参议院现有议员100名，各州不论面积大小、人口多少一律两席。参议员代表本州，任期6年，可连选连任，每两年改选1/3。参议员的当选资格条件是：年满30岁，为合众国公民9年以上，当选时必须是本州的居民。众议院现有议员435名，其议席分配的原则是按各州人数占全国人数的比例分配到各州，但每个州至少应有一个议席，任期2年，每两年选举一次，众议员差不多都要参加重新竞选。
　　国会中的委员会一般分为四种：常设委员会、协商委员会、专门委员会、联合委员会。①“常设委员会”是国会基本的工作单位，具有立法权限，每个常设委员会下设若干小组委员会。一项议案在送交全院大会讨论或投票之前，必须提交常设委员会审议，而常设委员会通常会根据议案的不同将其分送有关小组委员会，实际上，审议工作是在小组委员会进行的。如果某个常设委员会或者小组委员会赞同某个议案，他们通常采取举行听证等方式收集有关信息，以修正案的形式完善议案，并提交到全院大会进行辩论，全院大会通过之后，议案被送到协商委员会。②“协商委员会”由两院议员组成。协调参众两院对议案达成一致意见。议案在协商委员哙进行协调，有可能附加新的、两院议员都能够接受的修正案，如果两院议员在协商委员会能够就议案文本达成妥协，议案将被返回两院全体会议讨论是否通过，在此阶段不能再对议案进行修改，要么通过，要么不通过。如果议案在这一环节获得通过，则该议案将送交总统签署成为法律。如果总统否决了议案，需要参众两院2/3多数通过才能推翻总统的否决，议案仍能成为法律。协商委员会是临时为了协调两院对同一议案的差异而临时成立的，在问题解决之后就解散了。③“专门委员会”是为专门任务而设立的。④“联合委员会”由参议员和众议员参加的常设机构，经常用来协调日常事务。
　　……

前言/序言

　　国防采办（Defense Acquisition）是国防建设的重要内容，是输出武器装备等的系统活动，是形成军事能力和作战优势的强大支撑。美国国防部对国防采办的官方定义是：军方为满足国防部军事任务或保障军事任务的需要，就武器和其他系统、物品或劳务（包括建造）提出方案、计划、设计、研制、试验、签订合同、生产、部署、后勤保障、改进及处理的过程。国防采办管理（Defense Acquisition Management）是国防采办工作所开展的领导、计划、组织和控制等活动，既包括宏观层次的决策与调控，又包括具体项目的组织与管理，为国防建设提供重要制度保障，为获得军事优势奠定坚实基础。
　　美国作为世界唯一的超级大国，在长期的国防采办实践中，不断改革，多次调整，逐步形成了较为完备的管理制度和管理体系，其中包括需求生成、资源分配、国防研发、采办程序、项目管理、合同订立、经费管理、质量管理、试验鉴定、维修保障、评估监督、策略方法、人员队伍、法规政策和工业基础等多方面内容。美军国防采办管理的经验和做法很多都具有开创新和引领性，在美国乃至全球范围产生了巨大的辐射作用，并为许多国家所效仿。以国防资源分配为例，1961年时任国防部长麦克纳马拉引入规划计划预算系统（ PPBS），2003年调整为规划计划预算执行系统（PPBES），美军开创性地将国防战略规划、中期计划和国防预算紧密结合，提高了国防资源管理和经费使用效益，被美国其他一些联邦行政部门和英国等国所借鉴。在项目管理领域，发源于第二次世界大战期间“曼哈顿计划”的美军项目管理制度，实现了对采办项目全寿命过程的精细化管控，有效提升了国防采办管理的效率和效益，被称为美军对世界管理理论与实践的13项重大贡献之一，已成为英、法、德、日等国国防采办普遍采用的基本管理制度。在前沿创新领域，国防高级研究计划局以其独具特色的扁平化决策、高流动团队、全过程竞争、开放式创新等管理模式，孕育出互联网、隐身飞机等划时代高科技成果，不仅被美国能源部、国土安全部、国家情报部门借鉴，也被俄罗斯、日本、印度等国效仿。当前，我国正在深化国防和军队改革，借鉴美国国防采办管理的有益做法和经验，必将助推我国国防科技和武器装备创新发展。
　　多年来，我们中心对美国国防采办管理进行了广泛跟踪研究，在需求管理、规划计划管理、国防科技管理、项目管理、经费管理和采办队伍等方面形成了一系列研究成果。近期还成立了专门课题组，在前期研究成果基础上，经过两年多的广泛调研、深度研讨、集智攻关，反复修改，撰写完成本书，供相关管理部门、专家学者以及国防采办爱好者参考。
　　本书以国防采办发展过程为主线，以国防采办管理涉及要素和重要内容为单元，共列十九章。第一章是国防采办管理概况，主要介绍美国国防体制、国防部体制、国防采办管理体制和国防部决策支持系统，为更好认识理解美国国防采办管理提供体制框架和宏观背景。第二章是需求生成机制，主要介绍美国国防部三大决策支持系统之一的能力集成与开发系统，阐述美军军事需求生成的组织体系、运行程序和方法工具等。第三章是国防资源分配机制，主要介绍美国国防部三大决策支持系统之一的规划计划预算执行系统，阐述国防资源分配的组织体系、运行程序和主要特点等。第四章是国防科学与技术管理，主要阐述美军国防科学与技术管理的组织体系、规划计划、项目管理和相关重要机构等。第五章是国防采办程序，主要介绍美国国防部2015年版国防采办程序的类型和工作内容。第六章是国防采办项目管理，主要介绍采办项目管理的组织体系、运行过程以及管理案例。第七章是合同订立管理，主要介绍国防采办合同订立前的准备、订立的程序、合同类型和合同谈判等。第八章是合同履行管理，主要介绍国防采办合同管理体制、工作开展、人员关系和管理法规等。第九章是系统工程管理，主要介绍国防采办中系统工程管理体系和系统工程活动等。第十章是国防采办经费管理，主要介绍经费管理体系、经济可承受性分析和全寿命成本估算等。第十一章是国防采办质量管理，主要介绍国防采办质量管理的工作体系、法规标准、工作制度以及外包质量管理等。第十二章是试验鉴定管理，主要介绍采办过程中试验鉴定管理体系、研制试验鉴定、作战试验鉴定和实弹射击试验鉴定等。第十三章是装备维修保障管理，主要介绍维修保障管理机构、维修保障管理机制以及战时维修保障管理等。第十四章是国防采办绩效评估，主要介绍美国国防采办绩效评估概况、绩效评估机构、绩效评估过程和绩效评估方法等。第十五章是国防采办监督，主要介绍国防采办过程中监督的机构、内容和方法等。第十六章是国防采办策略方法，主要介绍竞争性采办策略、渐进式采办策略、基于仿真的采办策略和采办管理信息化策略等。第十七章是国防采办队伍建设，主要介绍国防采办队伍的规模与结构、管理、培训、工资与福利等。第十八章是国防采办法规体系，主要介绍国防采办法规体系基本构成、特点与主要作用、主要法规简介等。第十九章是国防工业基础建设，主要介绍国防工业发展历程、规模结构、国防工业管理的主要做法、国防资产管理等。为便于读者进一步详细了解美国国防采办管理相关情况，我们结合全书内容，把美国国防部5000.01指令（国防采办系统）、5000.02指示（国防采办系统运行）以及国防采办术语附在后面，作为附录，供大家参考。
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