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商品名称：证券法苑（第二十三卷）

商品编号：22626352712

店铺： 同政图书专营店

商品毛重：1.0kg

货号：563091063851

暂无内容简介

 

目 录

卷首语/

【证券市场中介机构监管】

IPO中各中介机构的职责分配探析

 --从欣泰电气案议起/郭 雳 李逸斯 /��

中国证券律师行政处罚研究

 --以“勤勉尽责”为核心/程金华 叶 乔 /��

证券分析师利益冲突防范机制比较研究/沈朝晖 刘江伟 /��

证券市场注册会计师管制模式比较研究/陈秧秧 /��

境外证券经纪商客户管理责任的制度与实践

 --以美国制度为代表/张 彬 /��

【监管执法与自律管理】

证券执法和解行政优益权平衡限缩论

 --对《行政和解试点实施办法》“和解终止条款”

的反思/白云锋 /��

我国证券市场禁入制度的发展与实践/郭昌盛 /��

境外若干市场看穿式监管实践及对我国证券市场的

 启示/彭鲁军 滕玉琳 /��

法定自律组织还是法律法规授权组织：新形势下证券

 交易所及其一线监管性质辨/冷 静 /��

境外证券交易所纪律处分程序的比较分析/吴伟央 /��

证券交易所收取惩罚性违约金的法律问题探析

 /谭 婧 邹思思 /��

普通法系证券自律管理司法政策脉络与实践研究

 /谢贵春 武俊桥 /��

【互联网金融监管】

ICO本质及监管机制变革/杨 东 黄尹旭 /��

区块链技术在证券市场应用的监管问题研究/袁 康 /��

“大证券观”下的互联网金融风险防范与监管/邢会强 /��

【投资者保护与证券司法】

完善公募基金份额持有人大会制度的几点思考/蔡 奕 /��

金融消费者保护中劝诱行为的相关规则体系

 --以金融劝诱与相关规则制度的比较辨析

为核心/谭 晨 /��

论中小投资者维权之证券支持诉讼/刘 冰 /��

证券市场没收违法所得与民事赔偿责任的制度衔接

 /张东昌 /��

虚假陈述民事赔偿责任中的损失认定与计算规则研究

 /尤 婧 顾文达 /��

证券虚假陈述民事赔偿因果关系的规则再述

 --基于806份判决书的实证分析/鲍彩慧 /��

我国证券民事赔偿诉讼方式改革的路径选择/李激汉 /��

征稿启事 /�ū嗉�体例 /��

 

 

证券法苑（第二十三卷） 导言：金融市场法治的深度探索与前沿洞察 《证券法苑》作为中国证券法律研究领域的一部权威性、前沿性刊物，始终致力于为读者呈现证券法律实务、理论研究以及监管政策的最新动态与深度分析。本卷，即第二十三卷，正是这一使命的延续与升华。我们精心梳理了近年来中国证券市场的变革与发展，聚焦于那些最为关键、最具影响力的法律议题，力求为法律从业者、学术研究者、监管机构以及广大市场参与者提供一份兼具理论深度与实践价值的知识盛宴。 本卷内容涵盖了当前证券法治领域的核心热点，从注册制改革的深化与完善，到资本市场对外开放的新机遇与新挑战；从上市公司治理的规范与创新，到证券欺诈的认定与防范；从私募基金的监管演进，到衍生品市场的合规与风险控制。每一篇文章都经过严谨的学术打磨与实务经验的检验，旨在揭示复杂法律问题的本质，探讨前沿理论的适用，并为解决现实困境提供切实可行的思路。 我们深知，金融市场的稳健运行离不开健全的法治基石。证券法作为维护金融秩序、保护投资者合法权益、促进资本市场健康发展的重要法律，其理论的更新与实践的进步，关乎国家经济命脉的脉动。因此，《证券法苑》始终站在时代前沿，捕捉法律制度演进的脉搏，回应市场发展的需求，以期汇聚智慧，共同塑造更加公平、透明、高效的中国证券市场。 本卷的出版，不仅是对过去一年证券法治领域研究成果的集中展示，更是对未来发展趋势的预判与引领。我们期望通过这份精心编撰的刊物，能够激发更多人对证券法律问题的关注与思考，推动理论研究的深入，促进法律实践的创新，最终为中国特色社会主义金融强国的建设贡献我们的力量。 目录精选与内容前瞻： 一、 注册制改革的深化与挑战 本卷将深入剖析中国注册制改革在实践中遇到的新情况、新问题，并对未来的制度优化方向进行探讨。 新股发行审核机制的演进与效率提升： 文章将分析注册制下发行审核从“核准制”到“注册制”的实质性转变，聚焦于问询机制的有效性、信息披露的充分性以及审核效率的提升。例如，研究将探讨如何通过精细化问询，督促发行人全面、准确披露信息，减少“带病闯关”的情况。同时，审视审核过程中的透明度与可预期性，以及如何平衡效率与质量。 保荐机构的责任与风险管控： 注册制下，保荐机构的“看门人”作用至关重要。本卷将深入分析保荐机构在项目尽职调查、信息披露核查、持续督导等环节的责任边界与法律后果。研究可能涵盖对保荐机构内部合规体系的评估，以及如何通过有效的激励约束机制，促使其切实履行职责，防范潜在风险。 交易所的审核职能与自律监管： 交易所作为注册制改革的执行主体，其审核职能的转变与强化是关键。本卷的研究将关注交易所审核标准的科学性、审核流程的规范性以及自律监管的有效性。例如，探讨交易所如何根据不同板块的特点，制定差异化的审核规则，并加强对上市公司及中介机构的持续监管，及时发现并处理违法违规行为。 投资者适当性制度的重塑与保护： 注册制改革也对投资者适当性制度提出了新的要求。本卷将探讨如何在新形势下，进一步完善投资者适当性制度，保障不同类型投资者的合法权益。研究可能涉及对普通投资者风险承受能力的评估，以及如何提供更加充分的风险提示与投资教育，引导投资者理性参与市场。 二、 资本市场对外开放与跨境监管 随着中国资本市场的国际化步伐加快，跨境监管与合规成为亟待解决的重要课题。 沪深港通机制的优化与监管协同： 本卷将对沪深港通机制的运行效果进行评估，并提出优化建议。研究可能聚焦于如何进一步提升交易便利性、丰富交易品种，以及加强两地监管机构在信息共享、案件协查等方面的合作，共同防范跨境操纵、内幕交易等违法行为。 A股纳入MSCI等国际指数的法律影响： A股被纳入国际重要指数，标志着中国资本市场对外开放迈上新台阶。本卷将分析这一进程对国内法律制度、监管要求带来的影响，以及如何应对国际监管标准与国内法律体系的差异。例如，探讨如何在合规性、信息披露等方面与国际接轨，吸引更多境外投资者。 境外上市公司在华的法律规制与合规挑战： 随着越来越多的境外企业在A股上市或寻求融资，对其法律规制与合规性提出了更高要求。本卷的研究将分析中国法律对境外上市公司的监管框架，包括信息披露、公司治理、反垄断等方面，并探讨如何在实践中解决跨境监管的难点与痛点。 跨境证券执法合作的现状与未来： 国际金融犯罪日益复杂，跨境证券执法的合作至关重要。本卷将探讨中国与主要经济体在跨境证券执法领域的合作现状，分析面临的挑战，并展望未来合作的可能方向，例如加强信息交换、证据调取、法律援助等。 三、 公司治理的现代化与合规 良好的公司治理是上市公司健康发展的基石，也是资本市场稳定运行的保障。 独立董事制度的效能与完善： 本卷将深入研究独立董事制度在上市公司治理中的作用，分析其在信息披露监督、关联交易审核、风险防范等方面的实际效能，并提出进一步完善独立董事选聘、履职、问责等机制的建议。 控股股东与实际控制人行为的规制： 控股股东及实际控制人的行为对公司治理具有重要影响。本卷将探讨如何通过法律手段，进一步规制其“一股独大”现象，防止其利用控制权损害上市公司及中小股东的利益。研究可能涵盖对一致行动人认定、信息披露要求、利益输送的防范等。 董监高责任追究的实践与困境： 董事、监事、高级管理人员的责任追究是公司治理的重要环节。本卷将分析当前董监高责任追究的实践情况，梳理其中的难点与困境，例如责任边界的界定、损害赔偿的计算等，并提出改进意见。 ESG（环境、社会和公司治理）信息披露的法律框架构建： 随着全球对可持续发展的关注度提升，ESG信息披露已成为公司治理的新趋势。本卷将探讨中国上市公司ESG信息披露的现状与挑战，分析现有法律法规的适用性，并借鉴国际经验，构建完善的ESG信息披露法律框架。 四、 证券欺诈的识别、惩治与投资者救济 维护市场公平，严厉打击证券欺诈是证券法治的核心任务。 内幕交易、操纵市场等违法行为的认定与证据规则： 本卷将深入剖析内幕交易、操纵市场等典型证券欺诈行为的构成要件，探讨在司法实践中如何收集、运用证据，以及证据规则的适用。例如，研究将分析大数据、人工智能等技术在识别异常交易中的应用，以及如何破解“明知故犯”的举证难题。 证券虚假陈述的民事赔偿责任与举证倒置： 虚假陈述是损害投资者最直接的欺诈行为。本卷将深入研究证券虚假陈述的民事赔偿责任，特别是关于举证倒置的适用，以及如何科学计算损害赔偿额，切实保护中小投资者的合法权益。 证券欺诈的行政处罚与刑事追责的衔接： 如何实现行政处罚与刑事追责的有效衔接，形成强大的法律威慑，是证券欺诈治理的关键。本卷将探讨两者的制度设计、实践操作以及面临的挑战，并提出完善建议。 投资者集体诉讼制度的完善与运行： 投资者集体诉讼是实现投资者充分救济的重要途径。本卷将分析中国投资者集体诉讼制度的建立与运行情况，探讨其在提高维权效率、降低维权成本方面的作用，并借鉴国际经验，提出完善建议。 五、 金融科技与证券法律的创新与挑战 金融科技的飞速发展，给证券法律带来了新的机遇与挑战。 区块链技术在证券发行、交易与登记结算中的应用与法律问题： 区块链技术在提升效率、降低成本、增强透明度方面具有巨大潜力。本卷将探讨区块链技术在证券发行、交易、登记结算等环节的应用前景，并分析由此引发的法律问题，例如智能合约的法律效力、数据主权、跨境监管等。 人工智能在证券市场监管与风险防控中的作用： 人工智能在市场监测、异常交易识别、风险预警等方面能够发挥重要作用。本卷将探讨人工智能在证券市场监管与风险防控中的应用，分析其技术优势与法律边界，并探讨如何构建人机协同的监管模式。 数字资产的法律定性与监管框架： 随着数字资产的不断涌现，其法律定性与监管框架的建立成为迫切需求。本卷将分析比特币、NFT等数字资产的法律属性，探讨其在证券法、金融监管等法律框架下的适用性，并提出相应的监管建议。 FinTech创新中的合规风险与法律应对： 金融科技的快速创新伴随着一系列合规风险。本卷将聚焦于FinTech创新中的合规风险，例如数据安全、消费者保护、反洗钱等，并探讨相应的法律应对策略。 《证券法苑（第二十三卷）》汇聚了国内顶尖的学者和实务专家，以其前瞻性的视野、严谨的逻辑和深刻的见解，为读者呈现了一场思想的盛宴。本卷的内容不仅是理论研究的结晶，更是对中国证券市场发展脉络的生动记录，以及对未来法治建设的有力推动。我们相信，本卷的出版将进一步丰富中国证券法治的研究成果，为构建更加完善、成熟的资本市场法律体系贡献重要力量。

评分☆☆☆☆☆

我是一名大学法律专业的学生，正在撰写一篇关于证券市场监管的毕业论文。在搜集资料的过程中，我偶然发现了《证券法苑》（第二十三卷》。这本书简直是为我量身定做的“智囊团”。它并没有像大多数学术著作那样，仅仅停留在理论层面，而是将理论与实践巧妙地结合起来。书中对于“监管机构的执法手段”的详细介绍，让我眼前一亮。作者列举了现场检查、非现场检查、行政处罚、市场禁入等多种执法方式，并且分析了每种手段的适用条件和法律依据。这对于我论文中关于监管效能的论证，提供了非常坚实的研究基础。此外，书中关于“证券集体诉讼”的探讨，也为我提供了新的研究视角。作者深入分析了我国证券集体诉讼制度的构建历程、面临的挑战以及与其他国家同类制度的比较。这部分内容不仅拓宽了我的学术视野，也为我的论文提供了一些创新性的观点。这本书的语言风格也非常适合学术研究，逻辑清晰，论证有力，并且大量引用了权威的法律文件和学者的观点，具有很高的学术价值。我从中不仅学到了丰富的专业知识，更重要的是，它让我对如何进行严谨的学术研究有了更深刻的理解。

评分☆☆☆☆☆

我是一名刚入行的法律助理，专门负责处理一些与金融相关的案件。在这之前，我对证券法的理解大多停留在教科书的层面，很多实务操作中的细节和难点，一直困扰着我。直到我接触到《证券法苑》（第二十三卷），才感觉自己像是打开了新世界的大门。书中的案例分析部分，简直是我的“及时雨”。它并没有简单地罗列案件，而是深入剖析了每个案件的来龙去脉，特别是法律适用的考量和裁判的依据。我注意到其中有一篇关于“虚假陈述”的案例，详细阐述了如何界定“虚假”以及“陈述”的主体，以及如何进行损失的认定。这对于我们日常工作中处理类似案件，提供了非常宝贵的参考。书中的语言风格也十分专业且严谨，但又不会过于生硬，很多时候，我会发现作者在解释法律概念时，会引用一些学术界最新的观点，或者对一些争议性问题进行深入探讨，这对于提升我的专业视野非常有帮助。另外，书中还涉及了一些新型证券产品的法律风险，比如私募股权基金的管理与运作，以及相关的监管要求。这部分内容对我来说尤其重要，因为我们律所最近正在拓展这方面的业务。这本书就像一个“宝藏”，我每次翻阅都能有所发现，它不仅帮助我巩固了现有的知识，更让我对未来的学习方向有了更清晰的认识。

评分☆☆☆☆☆

这次阅读《证券法苑》（第二十三卷），给我最大的感受就是，它成功地填补了我知识体系中的一个重要空白。作为一个在金融行业工作多年的从业者，我深知证券法律的严谨性和复杂性，但也常常因为其高度专业化而感到望而却步。这本书的独特之处在于，它并非只是简单地堆砌法律条文，而是通过对一系列重要法律概念和制度的梳理与解读，构建了一个相对完整和易于理解的知识框架。我尤其对书中关于“证券发行与上市”的探讨印象深刻。作者不仅详细介绍了不同类型的证券发行方式，还深入分析了各自的法律要求和市场实践中的一些难点。例如，对于首次公开发行（IPO）过程中，关于信息披露的实质性要求，以及中介机构的责任界定，书中的阐述非常细致，并且引用了大量最新的监管动态和司法判例，这对于我理解当前资本市场的监管趋势非常有启发。此外，书中关于“上市公司治理”的章节，也让我对现代企业制度的运作有了更深入的认识，了解了股东权利、董事会职责以及独立董事制度等核心内容。总的来说，这本书的写作风格严谨而不失条理，内容详实且富有深度，是理解中国证券法律体系不可多得的优秀读物。

评分☆☆☆☆☆

作为一名多年关注股市的老股民，我一直觉得，了解证券法律，就像是给自己的投资加了一层“防火墙”。《证券法苑》（第二十三卷）这本厚重的著作，在我看来，就是这样一堵坚实的墙。《证券法苑》系列我一直都有关注，这一卷更是让我眼前一亮。书中的内容，虽然涉及的是法律条文，但作者在解读时，却能巧妙地将这些条文与我们散户投资者在实际交易中可能会遇到的情况相结合。举个例子，书中关于“操纵证券市场”的章节，详细列举了“连续交易”、“散布虚假信息”等几种常见的操纵手法，并且结合一些曾经的真实案例，生动地说明了这些行为的危害性以及法律后果。读完之后，我感觉自己对这些“黑天鹅”事件的识别能力大大增强了。同时，书中关于“投资者适当性管理”的讨论，也让我深刻体会到，选择适合自己的投资产品有多么重要。过去，我可能更看重收益，而忽视了风险。现在，我明白，法律法规的制定，很大程度上是为了保护我们这些普通投资者。这本书没有那种高高在上的说教感，而是像一个经验丰富的长者，用平实的语言，将一些看似高深的法律道理，娓娓道来。它让我意识到，在追逐财富的同时，更要敬畏法律，遵守规则，才能在资本市场中稳健前行。

评分☆☆☆☆☆

这本《证券法苑》（第二十三卷）拿到手，真是爱不释手。作为一名长期关注资本市场动态的普通投资者，我一直觉得法律法规的解读对于理解市场运作至关重要，但往往枯燥难懂。然而，这本书的出现，彻底改变了我的看法。它并没有像许多专业书籍那样，一上来就堆砌大量晦涩的法律条文和案例，而是以一种非常接地气的方式，层层递进地将复杂的证券法律知识展现在读者面前。我尤其喜欢其中关于信息披露的章节，作者通过生动的语言和贴近生活的比喻，将“信披违规”这个看似遥远的概念，变得清晰易懂，甚至让人感同身受。我了解到，不仅仅是大股东、上市公司高管，就连每一个参与信息披露的环节，都可能承担相应的法律责任。这让我对在市场中进行投资，有了更深一层的敬畏之心，也更加重视自己作为信息接收者的判断能力。书中关于内幕交易的分析也让我受益匪浅，它不仅仅列举了几个经典的案例，更深入地剖析了内幕交易的动机、方式以及法律严惩的必然性。读完之后，我感觉自己对于“公平交易”这个证券市场最核心的原则，有了更深刻的理解，也更加坚定了自己远离一切可能触碰法律红线的投资行为的决心。总而言之，这本书就像一位循循善诱的老师，将证券法律的精髓，以一种易于接受的方式传递给我，让我不仅增长了知识，更提升了风险意识和法律素养。