證券法苑（第二十三捲） pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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圖書標籤:

• 證券法
• 資本市場
• 法律法規
• 案例分析
• 金融法
• 投資
• 法學
• 證券監管
• 公司法
• 金融

商品名稱：證券法苑（第二十三捲）

商品編號：22626352712

店鋪： 同政圖書專營店

商品毛重：1.0kg

貨號：563091063851

暫無內容簡介

 

目 錄

捲首語/

【證券市場中介機構監管】

IPO中各中介機構的職責分配探析

 --從欣泰電氣案議起/郭 靂 李逸斯 /��

中國證券律師行政處罰研究

 --以“勤勉盡責”為核心/程金華 葉 喬 /��

證券分析師利益衝突防範機製比較研究/瀋朝暉 劉江偉 /��

證券市場注冊會計師管製模式比較研究/陳秧秧 /��

境外證券經紀商客戶管理責任的製度與實踐

 --以美國製度為代錶/張 彬 /��

【監管執法與自律管理】

證券執法和解行政優益權平衡限縮論

 --對《行政和解試點實施辦法》“和解終止條款”

的反思/白雲鋒 /��

我國證券市場禁入製度的發展與實踐/郭昌盛 /��

境外若乾市場看穿式監管實踐及對我國證券市場的

 啓示/彭魯軍 滕玉琳 /��

法定自律組織還是法律法規授權組織：新形勢下證券

 交易所及其一綫監管性質辨/冷 靜 /��

境外證券交易所紀律處分程序的比較分析/吳偉央 /��

證券交易所收取懲罰性違約金的法律問題探析

 /譚 婧 鄒思思 /��

普通法係證券自律管理司法政策脈絡與實踐研究

 /謝貴春 武俊橋 /��

【互聯網金融監管】

ICO本質及監管機製變革/楊 東 黃尹旭 /��

區塊鏈技術在證券市場應用的監管問題研究/袁 康 /��

“大證券觀”下的互聯網金融風險防範與監管/邢會強 /��

【投資者保護與證券司法】

完善公募基金份額持有人大會製度的幾點思考/蔡 奕 /��

金融消費者保護中勸誘行為的相關規則體係

 --以金融勸誘與相關規則製度的比較辨析

為核心/譚 晨 /��

論中小投資者維權之證券支持訴訟/劉 冰 /��

證券市場沒收違法所得與民事賠償責任的製度銜接

 /張東昌 /��

虛假陳述民事賠償責任中的損失認定與計算規則研究

 /尤 婧 顧文達 /��

證券虛假陳述民事賠償因果關係的規則再述

 --基於806份判決書的實證分析/鮑彩慧 /��

我國證券民事賠償訴訟方式改革的路徑選擇/李激漢 /��

徵稿啓事 /�ū嗉�體例 /��

 

 

證券法苑（第二十三捲） 導言：金融市場法治的深度探索與前沿洞察 《證券法苑》作為中國證券法律研究領域的一部權威性、前沿性刊物，始終緻力於為讀者呈現證券法律實務、理論研究以及監管政策的最新動態與深度分析。本捲，即第二十三捲，正是這一使命的延續與升華。我們精心梳理瞭近年來中國證券市場的變革與發展，聚焦於那些最為關鍵、最具影響力的法律議題，力求為法律從業者、學術研究者、監管機構以及廣大市場參與者提供一份兼具理論深度與實踐價值的知識盛宴。 本捲內容涵蓋瞭當前證券法治領域的核心熱點，從注冊製改革的深化與完善，到資本市場對外開放的新機遇與新挑戰；從上市公司治理的規範與創新，到證券欺詐的認定與防範；從私募基金的監管演進，到衍生品市場的閤規與風險控製。每一篇文章都經過嚴謹的學術打磨與實務經驗的檢驗，旨在揭示復雜法律問題的本質，探討前沿理論的適用，並為解決現實睏境提供切實可行的思路。 我們深知，金融市場的穩健運行離不開健全的法治基石。證券法作為維護金融秩序、保護投資者閤法權益、促進資本市場健康發展的重要法律，其理論的更新與實踐的進步，關乎國傢經濟命脈的脈動。因此，《證券法苑》始終站在時代前沿，捕捉法律製度演進的脈搏，迴應市場發展的需求，以期匯聚智慧，共同塑造更加公平、透明、高效的中國證券市場。 本捲的齣版，不僅是對過去一年證券法治領域研究成果的集中展示，更是對未來發展趨勢的預判與引領。我們期望通過這份精心編撰的刊物，能夠激發更多人對證券法律問題的關注與思考，推動理論研究的深入，促進法律實踐的創新，最終為中國特色社會主義金融強國的建設貢獻我們的力量。 目錄精選與內容前瞻： 一、 注冊製改革的深化與挑戰 本捲將深入剖析中國注冊製改革在實踐中遇到的新情況、新問題，並對未來的製度優化方嚮進行探討。 新股發行審核機製的演進與效率提升： 文章將分析注冊製下發行審核從“核準製”到“注冊製”的實質性轉變，聚焦於問詢機製的有效性、信息披露的充分性以及審核效率的提升。例如，研究將探討如何通過精細化問詢，督促發行人全麵、準確披露信息，減少“帶病闖關”的情況。同時，審視審核過程中的透明度與可預期性，以及如何平衡效率與質量。 保薦機構的責任與風險管控： 注冊製下，保薦機構的“看門人”作用至關重要。本捲將深入分析保薦機構在項目盡職調查、信息披露核查、持續督導等環節的責任邊界與法律後果。研究可能涵蓋對保薦機構內部閤規體係的評估，以及如何通過有效的激勵約束機製，促使其切實履行職責，防範潛在風險。 交易所的審核職能與自律監管： 交易所作為注冊製改革的執行主體，其審核職能的轉變與強化是關鍵。本捲的研究將關注交易所審核標準的科學性、審核流程的規範性以及自律監管的有效性。例如，探討交易所如何根據不同闆塊的特點，製定差異化的審核規則，並加強對上市公司及中介機構的持續監管，及時發現並處理違法違規行為。 投資者適當性製度的重塑與保護： 注冊製改革也對投資者適當性製度提齣瞭新的要求。本捲將探討如何在新形勢下，進一步完善投資者適當性製度，保障不同類型投資者的閤法權益。研究可能涉及對普通投資者風險承受能力的評估，以及如何提供更加充分的風險提示與投資教育，引導投資者理性參與市場。 二、 資本市場對外開放與跨境監管 隨著中國資本市場的國際化步伐加快，跨境監管與閤規成為亟待解決的重要課題。 滬深港通機製的優化與監管協同： 本捲將對滬深港通機製的運行效果進行評估，並提齣優化建議。研究可能聚焦於如何進一步提升交易便利性、豐富交易品種，以及加強兩地監管機構在信息共享、案件協查等方麵的閤作，共同防範跨境操縱、內幕交易等違法行為。 A股納入MSCI等國際指數的法律影響： A股被納入國際重要指數，標誌著中國資本市場對外開放邁上新颱階。本捲將分析這一進程對國內法律製度、監管要求帶來的影響，以及如何應對國際監管標準與國內法律體係的差異。例如，探討如何在閤規性、信息披露等方麵與國際接軌，吸引更多境外投資者。 境外上市公司在華的法律規製與閤規挑戰： 隨著越來越多的境外企業在A股上市或尋求融資，對其法律規製與閤規性提齣瞭更高要求。本捲的研究將分析中國法律對境外上市公司的監管框架，包括信息披露、公司治理、反壟斷等方麵，並探討如何在實踐中解決跨境監管的難點與痛點。 跨境證券執法閤作的現狀與未來： 國際金融犯罪日益復雜，跨境證券執法的閤作至關重要。本捲將探討中國與主要經濟體在跨境證券執法領域的閤作現狀，分析麵臨的挑戰，並展望未來閤作的可能方嚮，例如加強信息交換、證據調取、法律援助等。 三、 公司治理的現代化與閤規 良好的公司治理是上市公司健康發展的基石，也是資本市場穩定運行的保障。 獨立董事製度的效能與完善： 本捲將深入研究獨立董事製度在上市公司治理中的作用，分析其在信息披露監督、關聯交易審核、風險防範等方麵的實際效能，並提齣進一步完善獨立董事選聘、履職、問責等機製的建議。 控股股東與實際控製人行為的規製： 控股股東及實際控製人的行為對公司治理具有重要影響。本捲將探討如何通過法律手段，進一步規製其“一股獨大”現象，防止其利用控製權損害上市公司及中小股東的利益。研究可能涵蓋對一緻行動人認定、信息披露要求、利益輸送的防範等。 董監高責任追究的實踐與睏境： 董事、監事、高級管理人員的責任追究是公司治理的重要環節。本捲將分析當前董監高責任追究的實踐情況，梳理其中的難點與睏境，例如責任邊界的界定、損害賠償的計算等，並提齣改進意見。 ESG（環境、社會和公司治理）信息披露的法律框架構建： 隨著全球對可持續發展的關注度提升，ESG信息披露已成為公司治理的新趨勢。本捲將探討中國上市公司ESG信息披露的現狀與挑戰，分析現有法律法規的適用性，並藉鑒國際經驗，構建完善的ESG信息披露法律框架。 四、 證券欺詐的識彆、懲治與投資者救濟 維護市場公平，嚴厲打擊證券欺詐是證券法治的核心任務。 內幕交易、操縱市場等違法行為的認定與證據規則： 本捲將深入剖析內幕交易、操縱市場等典型證券欺詐行為的構成要件，探討在司法實踐中如何收集、運用證據，以及證據規則的適用。例如，研究將分析大數據、人工智能等技術在識彆異常交易中的應用，以及如何破解“明知故犯”的舉證難題。 證券虛假陳述的民事賠償責任與舉證倒置： 虛假陳述是損害投資者最直接的欺詐行為。本捲將深入研究證券虛假陳述的民事賠償責任，特彆是關於舉證倒置的適用，以及如何科學計算損害賠償額，切實保護中小投資者的閤法權益。 證券欺詐的行政處罰與刑事追責的銜接： 如何實現行政處罰與刑事追責的有效銜接，形成強大的法律威懾，是證券欺詐治理的關鍵。本捲將探討兩者的製度設計、實踐操作以及麵臨的挑戰，並提齣完善建議。 投資者集體訴訟製度的完善與運行： 投資者集體訴訟是實現投資者充分救濟的重要途徑。本捲將分析中國投資者集體訴訟製度的建立與運行情況，探討其在提高維權效率、降低維權成本方麵的作用，並藉鑒國際經驗，提齣完善建議。 五、 金融科技與證券法律的創新與挑戰 金融科技的飛速發展，給證券法律帶來瞭新的機遇與挑戰。 區塊鏈技術在證券發行、交易與登記結算中的應用與法律問題： 區塊鏈技術在提升效率、降低成本、增強透明度方麵具有巨大潛力。本捲將探討區塊鏈技術在證券發行、交易、登記結算等環節的應用前景，並分析由此引發的法律問題，例如智能閤約的法律效力、數據主權、跨境監管等。 人工智能在證券市場監管與風險防控中的作用： 人工智能在市場監測、異常交易識彆、風險預警等方麵能夠發揮重要作用。本捲將探討人工智能在證券市場監管與風險防控中的應用，分析其技術優勢與法律邊界，並探討如何構建人機協同的監管模式。 數字資産的法律定性與監管框架： 隨著數字資産的不斷湧現，其法律定性與監管框架的建立成為迫切需求。本捲將分析比特幣、NFT等數字資産的法律屬性，探討其在證券法、金融監管等法律框架下的適用性，並提齣相應的監管建議。 FinTech創新中的閤規風險與法律應對： 金融科技的快速創新伴隨著一係列閤規風險。本捲將聚焦於FinTech創新中的閤規風險，例如數據安全、消費者保護、反洗錢等，並探討相應的法律應對策略。 《證券法苑（第二十三捲）》匯聚瞭國內頂尖的學者和實務專傢，以其前瞻性的視野、嚴謹的邏輯和深刻的見解，為讀者呈現瞭一場思想的盛宴。本捲的內容不僅是理論研究的結晶，更是對中國證券市場發展脈絡的生動記錄，以及對未來法治建設的有力推動。我們相信，本捲的齣版將進一步豐富中國證券法治的研究成果，為構建更加完善、成熟的資本市場法律體係貢獻重要力量。

評分☆☆☆☆☆

作為一名多年關注股市的老股民，我一直覺得，瞭解證券法律，就像是給自己的投資加瞭一層“防火牆”。《證券法苑》（第二十三捲）這本厚重的著作，在我看來，就是這樣一堵堅實的牆。《證券法苑》係列我一直都有關注，這一捲更是讓我眼前一亮。書中的內容，雖然涉及的是法律條文，但作者在解讀時，卻能巧妙地將這些條文與我們散戶投資者在實際交易中可能會遇到的情況相結閤。舉個例子，書中關於“操縱證券市場”的章節，詳細列舉瞭“連續交易”、“散布虛假信息”等幾種常見的操縱手法，並且結閤一些曾經的真實案例，生動地說明瞭這些行為的危害性以及法律後果。讀完之後，我感覺自己對這些“黑天鵝”事件的識彆能力大大增強瞭。同時，書中關於“投資者適當性管理”的討論，也讓我深刻體會到，選擇適閤自己的投資産品有多麼重要。過去，我可能更看重收益，而忽視瞭風險。現在，我明白，法律法規的製定，很大程度上是為瞭保護我們這些普通投資者。這本書沒有那種高高在上的說教感，而是像一個經驗豐富的長者，用平實的語言，將一些看似高深的法律道理，娓娓道來。它讓我意識到，在追逐財富的同時，更要敬畏法律，遵守規則，纔能在資本市場中穩健前行。

評分☆☆☆☆☆

我是一名剛入行的法律助理，專門負責處理一些與金融相關的案件。在這之前，我對證券法的理解大多停留在教科書的層麵，很多實務操作中的細節和難點，一直睏擾著我。直到我接觸到《證券法苑》（第二十三捲），纔感覺自己像是打開瞭新世界的大門。書中的案例分析部分，簡直是我的“及時雨”。它並沒有簡單地羅列案件，而是深入剖析瞭每個案件的來龍去脈，特彆是法律適用的考量和裁判的依據。我注意到其中有一篇關於“虛假陳述”的案例，詳細闡述瞭如何界定“虛假”以及“陳述”的主體，以及如何進行損失的認定。這對於我們日常工作中處理類似案件，提供瞭非常寶貴的參考。書中的語言風格也十分專業且嚴謹，但又不會過於生硬，很多時候，我會發現作者在解釋法律概念時，會引用一些學術界最新的觀點，或者對一些爭議性問題進行深入探討，這對於提升我的專業視野非常有幫助。另外，書中還涉及瞭一些新型證券産品的法律風險，比如私募股權基金的管理與運作，以及相關的監管要求。這部分內容對我來說尤其重要，因為我們律所最近正在拓展這方麵的業務。這本書就像一個“寶藏”，我每次翻閱都能有所發現，它不僅幫助我鞏固瞭現有的知識，更讓我對未來的學習方嚮有瞭更清晰的認識。

評分☆☆☆☆☆

這次閱讀《證券法苑》（第二十三捲），給我最大的感受就是，它成功地填補瞭我知識體係中的一個重要空白。作為一個在金融行業工作多年的從業者，我深知證券法律的嚴謹性和復雜性，但也常常因為其高度專業化而感到望而卻步。這本書的獨特之處在於，它並非隻是簡單地堆砌法律條文，而是通過對一係列重要法律概念和製度的梳理與解讀，構建瞭一個相對完整和易於理解的知識框架。我尤其對書中關於“證券發行與上市”的探討印象深刻。作者不僅詳細介紹瞭不同類型的證券發行方式，還深入分析瞭各自的法律要求和市場實踐中的一些難點。例如，對於首次公開發行（IPO）過程中，關於信息披露的實質性要求，以及中介機構的責任界定，書中的闡述非常細緻，並且引用瞭大量最新的監管動態和司法判例，這對於我理解當前資本市場的監管趨勢非常有啓發。此外，書中關於“上市公司治理”的章節，也讓我對現代企業製度的運作有瞭更深入的認識，瞭解瞭股東權利、董事會職責以及獨立董事製度等核心內容。總的來說，這本書的寫作風格嚴謹而不失條理，內容詳實且富有深度，是理解中國證券法律體係不可多得的優秀讀物。

評分☆☆☆☆☆

我是一名大學法律專業的學生，正在撰寫一篇關於證券市場監管的畢業論文。在搜集資料的過程中，我偶然發現瞭《證券法苑》（第二十三捲》。這本書簡直是為我量身定做的“智囊團”。它並沒有像大多數學術著作那樣，僅僅停留在理論層麵，而是將理論與實踐巧妙地結閤起來。書中對於“監管機構的執法手段”的詳細介紹，讓我眼前一亮。作者列舉瞭現場檢查、非現場檢查、行政處罰、市場禁入等多種執法方式，並且分析瞭每種手段的適用條件和法律依據。這對於我論文中關於監管效能的論證，提供瞭非常堅實的研究基礎。此外，書中關於“證券集體訴訟”的探討，也為我提供瞭新的研究視角。作者深入分析瞭我國證券集體訴訟製度的構建曆程、麵臨的挑戰以及與其他國傢同類製度的比較。這部分內容不僅拓寬瞭我的學術視野，也為我的論文提供瞭一些創新性的觀點。這本書的語言風格也非常適閤學術研究，邏輯清晰，論證有力，並且大量引用瞭權威的法律文件和學者的觀點，具有很高的學術價值。我從中不僅學到瞭豐富的專業知識，更重要的是，它讓我對如何進行嚴謹的學術研究有瞭更深刻的理解。

評分☆☆☆☆☆

這本《證券法苑》（第二十三捲）拿到手，真是愛不釋手。作為一名長期關注資本市場動態的普通投資者，我一直覺得法律法規的解讀對於理解市場運作至關重要，但往往枯燥難懂。然而，這本書的齣現，徹底改變瞭我的看法。它並沒有像許多專業書籍那樣，一上來就堆砌大量晦澀的法律條文和案例，而是以一種非常接地氣的方式，層層遞進地將復雜的證券法律知識展現在讀者麵前。我尤其喜歡其中關於信息披露的章節，作者通過生動的語言和貼近生活的比喻，將“信披違規”這個看似遙遠的概念，變得清晰易懂，甚至讓人感同身受。我瞭解到，不僅僅是大股東、上市公司高管，就連每一個參與信息披露的環節，都可能承擔相應的法律責任。這讓我對在市場中進行投資，有瞭更深一層的敬畏之心，也更加重視自己作為信息接收者的判斷能力。書中關於內幕交易的分析也讓我受益匪淺，它不僅僅列舉瞭幾個經典的案例，更深入地剖析瞭內幕交易的動機、方式以及法律嚴懲的必然性。讀完之後，我感覺自己對於“公平交易”這個證券市場最核心的原則，有瞭更深刻的理解，也更加堅定瞭自己遠離一切可能觸碰法律紅綫的投資行為的決心。總而言之，這本書就像一位循循善誘的老師，將證券法律的精髓，以一種易於接受的方式傳遞給我，讓我不僅增長瞭知識，更提升瞭風險意識和法律素養。