证券资产管理业务一直以来都是证券行业的重点业务，从“变相借贷进行股票投资”，到资产管理业务“断臂求生”，到资产管理业务“全面放开，通道崛起”，到“统一监管，回归本源”。其在发展过程中，内涵发生过较大的变化，业务经历过较大的波折，行业经历过较大的收缩，这个是其他证券类别没有发生过的。

吴万华,华中理工大学工学学士，上海交通大学工学硕士，西安交通大学经济与金融学院博士。现任申港证券资产管理总部董事总经理，曾任国泰君安证券研究员，东北证券资产管理总部营销经理和*投资经理，证券公司资产管理总部总经理助理兼投资主办人，从事证券资产管理行业近二十年，在证券资产管理业务上经验丰富，熟悉金融产品设计、市场营销、投资管理和风险控制。

韩小亮,北京大学法律硕士，拥有国家法律职业资格证等资质，具有多年证券公司法律合规工作经验，现供职于方正证券法律合规部。

*章概述

*节证券资产管理业务概述

*节资产管理业务发展

第三节资管风控体系构建

第四节券商资管业务的信息披露

第五节政策监管与案例

*章业务合规管理

*节监管指标

*节杠杆比例限制

第三节资管计划估值

第四节关联交易管理

第五节客户适当性管理及销售合规性要求

第六节参与期货交易

第七节防火墙与公平交易

第三章集合资产管理计划

*节基本交易结构

*节业务流程

第三节业务准入标准

第四节市场推广

第五节业务（产品）创新

第六节集合资产管理市场基本情况

第七节案例分析

第四章定向资产管理计划

*节基本交易结构

*节业务流程

第三节业务准入标准

第四节客户适当性管理

第五节市场推广

第六节定向资产管理业务风险管理

第七节金融同业业务套利中的“非标资产”

第八节案例分析

第九节附件（参考文件）

第五章专项资产管理计划（资产证券化）

*节概况

*节资产证券化业务流程

第三节方案选择

第四节尽职调查

第五节结构设计

第六节专项资产管理计划存续管理

第七节典型交易结构

第六章跨境资产管理业务

*节QFII

*节QDII

第三节RQFII和RQDII

第四节其他类型的跨境资产管理

第七章公募基金

*节概况

*节基金的分类

第三节基金的募集发行

第四节基金的设立和交易

第五节基金投资分析

第六节基金的其他事项

第七节公募基金行业发展情况

第八节未来展望

第八章私募基金

*节概况

*节私募股权基金发展状况

第三节私募股权投资的模式分析

第四节私募股权基金通行的运作方式

第五节私募股权基金的投资和风险控制

第六节私募股权融资解决方案及工作

第七节私募股权基金的退出

第九章证券资产管理的创新发展

*节证券资产管理业务能力分析

*节国外金融海啸的教训

第三节国外资产管理的创新情况

第四节证券公司资产管理模式创新

第五节资产管理业务突破*

第六节证券公司发展资产管理业务的战略选择

参考文献