證券資産管理業務一直以來都是證券行業的重點業務，從“變相藉貸進行股票投資”，到資産管理業務“斷臂求生”，到資産管理業務“全麵放開，通道崛起”，到“統一監管，迴歸本源”。其在發展過程中，內涵發生過較大的變化，業務經曆過較大的波摺，行業經曆過較大的收縮，這個是其他證券類彆沒有發生過的。

吳萬華,華中理工大學工學學士，上海交通大學工學碩士，西安交通大學經濟與金融學院博士。現任申港證券資産管理總部董事總經理，曾任國泰君安證券研究員，東北證券資産管理總部營銷經理和*投資經理，證券公司資産管理總部總經理助理兼投資主辦人，從事證券資産管理行業近二十年，在證券資産管理業務上經驗豐富，熟悉金融産品設計、市場營銷、投資管理和風險控製。

韓小亮,北京大學法律碩士，擁有國傢法律職業資格證等資質，具有多年證券公司法律閤規工作經驗，現供職於方正證券法律閤規部。

*章概述

*節證券資産管理業務概述

*節資産管理業務發展

第三節資管風控體係構建

第四節券商資管業務的信息披露

第五節政策監管與案例

*章業務閤規管理

*節監管指標

*節杠杆比例限製

第三節資管計劃估值

第四節關聯交易管理

第五節客戶適當性管理及銷售閤規性要求

第六節參與期貨交易

第七節防火牆與公平交易

第三章集閤資産管理計劃

*節基本交易結構

*節業務流程

第三節業務準入標準

第四節市場推廣

第五節業務（産品）創新

第六節集閤資産管理市場基本情況

第七節案例分析

第四章定嚮資産管理計劃

*節基本交易結構

*節業務流程

第三節業務準入標準

第四節客戶適當性管理

第五節市場推廣

第六節定嚮資産管理業務風險管理

第七節金融同業業務套利中的“非標資産”

第八節案例分析

第九節附件（參考文件）

第五章專項資産管理計劃（資産證券化）

*節概況

*節資産證券化業務流程

第三節方案選擇

第四節盡職調查

第五節結構設計

第六節專項資産管理計劃存續管理

第七節典型交易結構

第六章跨境資産管理業務

*節QFII

*節QDII

第三節RQFII和RQDII

第四節其他類型的跨境資産管理

第七章公募基金

*節概況

*節基金的分類

第三節基金的募集發行

第四節基金的設立和交易

第五節基金投資分析

第六節基金的其他事項

第七節公募基金行業發展情況

第八節未來展望

第八章私募基金

*節概況

*節私募股權基金發展狀況

第三節私募股權投資的模式分析

第四節私募股權基金通行的運作方式

第五節私募股權基金的投資和風險控製

第六節私募股權融資解決方案及工作

第七節私募股權基金的退齣

第九章證券資産管理的創新發展

*節證券資産管理業務能力分析

*節國外金融海嘯的教訓

第三節國外資産管理的創新情況

第四節證券公司資産管理模式創新

第五節資産管理業務突破*

第六節證券公司發展資産管理業務的戰略選擇

參考文獻