中華人民共和國上市公司法律法規全書(含典型案例及文書範本)(2018年版) 湖北新華書店 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

　　本書涵蓋上市公司領域相關的常用法律、行政法規、國務院文件、司法解釋、部委規章、規範性文件、相關政策和*人民法院公布的典型案例及文書範本。主要內容分類如下：境內上市發行(發行、上市保薦、承銷、資金管理、退市等)、境外上市公司、信息披露、股權變動(增持與減持、國有股轉讓、並購重組、股權分置改革等)、上市公司治理(股東與股東大會，董事、監事與高級管理人員、股權激勵等)、上市公司監管、法律責任(民事、行政、刑事)等。附錄收錄瞭常見問答、相關規則、指引，方便讀者查詢、應用。

　　本書還收錄瞭*人民法院公布的典型案例：如周可添、魏達誌、陳鳳嬌、何祥增訴中國證券監督委員會行政處罰案，馬樂利用未公開信息交易案，蘇某利用未公開信息交易案，蔡某案，李某等三人內幕交易案、劉玉珊等、非法吸收公眾存款案，黃光裕等非法經營、內幕交易、泄露內幕信息、單位案，杜蘭庫、劉乃華內幕交易、泄露內幕信息案等。

　　中國法製齣版社是中央級法律類圖書專業齣版社，成立於1989年6月，隸屬於國務院法製辦公室。齣版物主要包括：1、法律法規的國傢標準版本;2、法律、法規的權*性中外文對照文本;3、中外法學著作;4、研究生、大學本科、專科法學教科書;5、法律工具書;6、解釋、宣傳、介紹法律、法規的普及性讀物。7、法律、法規中文及中外文對照文本的電子齣版物。

　　一、綜閤(1)

　　(一)公司法(1)

　　(二)證券法(36)

　　(三)破産法(186)

　　(四)國有資産法(208)

　　二、境內上市發行(223)

　　(一)發行(223)

　　1�弊酆�(223)

　　2�斃鹿煞⑿�(240)

　　3�憊�開發行(247)

　　(1)主闆(247)

　　(2)創業闆(252)

　　(3)債券(261)

　　(4)B股(274)

　　4�狽槍�開發行(281)

　　(二)上市保薦(283)

　　(三)承銷(292)

　　(四)資金管理(297)

　　(五)退市(304)

　　三、境外上市公司(309)

　　四、信息披露(323)

　　五、股權變動(341)

　　1�痹齔鍾爰醭�(341)

　　2�憊�有股轉讓(347)

　　3�輩⒐褐刈�(356)

　　4�憊扇ǚ種酶母�(407)

　　六、上市公司治理(416)

　　1�弊酆�(416)

　　2�憊啥�與股東大會(441)

　　3�倍�事、監事與高級管理人員(450)

　　4�憊扇�激勵(454)

　　七、上市公司監管(466)

　　八、法律責任(478)

　　1�泵袷�(478)

　　2�斃姓�(486)

　　3�斃淌�(497)

　　附錄(519)

　　1�狽⑿屑喙芪蝕�(519)

　　2�斃畔⑴�露規則(526)

　　(1)公開發行證券的公司信息披露

　　內容與格式準則(526)

　　(2)公開發行證券的公司信息披露

　　編報規則(680)

　　(3)公開發行證券的公司信息披露

　　解釋性公告(705)

　　(4)公開發行證券的公司信息披露

　　規範問答(708)

　　3�鄙鮮泄�司監管(711)

　　(1)上市公司監管指引(711)

　　(2)上市公司監管常見問答(715)

　　目錄

　　一、綜閤

　　(一)公司法

　　中華人民共和國公司法()

　　(2013年12月28日)

　　高人民法院關於適用《中華人民共和國公司法》

　　若乾問題的規定(一)()

　　(2014年2月20日)

　　高人民法院關於適用《中華人民共和國公司法》

　　若乾問題的規定(二)()

　　(2014年2月20日)

　　高人民法院關於適用《中華人民共和國公司法》

　　若乾問題的規定(三)()

　　(2014年2月20日)

　　高人民法院關於適用《中華人民共和國公司法》

　　若乾問題的規定(四)()

　　(2017年8月25日)

　　中華人民共和國公司登記管理條例()

　　(2016年2月6日)

　　公司注冊資本登記管理規定()

　　(2014年2月20日)

　　上市公司行業分類指引()

　　(2012年10月26日)

　　(二)證券法

　　中華人民共和國證券法()

　　(2014年8月31日)

　　中華人民共和國證券投資基金法()

　　(2015年4月24日)

　　國務院關於開展優先股試點的指導意見()

　　(2013年11月30日)

　　國務院辦公廳關於進一步加強資本市場中小投資者

　　閤法權益保護工作的意見()

　　(2013年12月25日)

　　國務院關於進一步促進資本市場健康發展的若乾意

　　見()

　　(2014年5月8日)

　　上海證券交易所關於發布《上海證券交易所股票上

　　市規則》的通知()

　　(2014年10月17日)

　　深圳證券交易所股票上市規則()

　　(2014年10月19日)

　　深圳證券交易所創業闆股票上市規則()

　　(2014年10月19日)

　　證券市場禁入規定()

　　(2015年5月18日)

　　(三)破産法

　　中華人民共和國企業破産法()

　　(2006年8月27日)

　　高人民法院關於適用《中華人民共和國企業破産

　　法》若乾問題的規定(一)()

　　(2011年9月9日)

　　高人民法院關於適用《中華人民共和國企業破産

　　法》若乾問題的規定(二)()

　　(2013年9月5日)

　　高人民法院關於審理企業破産案件指定管理人的

　　規定()

　　(2007年4月12日)

　　關於審理公司強製清算案件工作座談會紀要()

　　(2009年11月4日)

　　關於審理上市公司破産重整案件工作座談會紀要()

　　(2012年10月29日)

　　(四)國有資産法

　　中華人民共和國企業國有資産法()

　　(2008年10月28日)

　　國有資産評估管理辦法()

　　(1991年11月16日)

　　企業國有資産監督管理暫行條例()

　　(2011年1月8日)

　　企業國有資産交易監督管理辦法()

　　(2016年6月24日)

　　二、境內上市發行

　　(一)發行

　　1�弊酆�

　　股票發行與交易管理暫行條例()

　　(1993年4月22日)

　　上市公司證券發行管理辦法()

　　(2008年10月9日)

　　優先股試點管理辦法()

　　(2014年3月21日)

　　2�斃鹿煞⑿�

　　中國證券監督管理委員會關於縮短新股發行結束到

　　上市所需時間有關事宜的通知()

　　(2001年11月21日)

　　中國證券監督管理委員會關於進一步改革和完善新

　　股發行體製的指導意見()

　　(2009年6月10日)

　　中國證券監督管理委員會關於深化新股發行體製改

　　革的指導意見()

　　(2010年10月11日)

　　中國證券監督管理委員會關於進一步深化新股發行

　　體製改革的指導意見()

　　(2012年4月28日)

　　中國證監會關於進一步推進新股發行體製改革的意

　　見()

　　(2013年11月30日)

　　關於加強新股發行監管的措施()

　　(2014年1月12日)

　　3�憊�開發行

　　(1)主闆

　　公開發行股票並上市管理辦法()

　　(2015年12月30日)

　　中國證監會關於公開發行股票公司招股說明書

　　網上披露有關事宜的通知()

　　(2001年1月20日)

　　公開發行股票時公司股東公開發售股份暫行規

　　定()

　　(2014年3月21日)

　　(2)創業闆

　　境內企業申請到香港創業闆上市審批與監管指引()

　　(1999年9月21日)

　　創業闆市場投資者適當性管理暫行規定()

　　(2009年6月30日)

　　創業闆上市公司證券發行管理暫行辦法()

　　(2014年5月14日)

　　公開發行股票並在創業闆上市管理辦法()

　　(2015年12月30日)

　　(3)債券

　　企業債券管理條例()

　　(2011年1月8日)

　　上市公司股東發行可交換公司債券試行規定()

　　(2008年10月17日)

　　國務院國有資産監督管理委員會關於規範上市公司

　　國有股東發行可交換公司債券及國有控股上市公

　　司發行證券有關事項的通知()

　　(2009年6月24日)

　　國傢發展改革委辦公廳關於進一步改進企業債券發

　　行工作的通知()

　　(2013年8月2日)

　　公司債券發行與交易管理辦法()

　　(2015年1月15日)

　　(4)B股

　　國務院關於股份有限公司境內上市外資股的規定()

　　(1995年12月25日)

　　股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則()

　　(1996年5月3日)

　　申請發行境內上市外資股(B股)公司報送材料標

　　準格式()

　　(1999年3月25日)

　　中國證監會關於企業發行B股有關問題的通知()

　　(1999年5月19日)

　　中國證券監督管理委員會、國傢外匯管理局關於

　　境內居民個人投資境內上市外資股若乾問題的

　　通知()

　　(2001年2月21日)

　　對外貿易經濟閤作部、中國證券監督管理委員會

　　關於上市公司涉及外商投資有關問題的若乾意

　　見()

　　(2001年10月8日)

　　4�狽槍�開發行

　　上市公司非公開發行股票實施細則()

　　(2017年2月15日)

　　(二)上市保薦

　　證券發行上市保薦業務管理辦法()

　　(2009年5月13日)

　　證券發行上市保薦業務工作底稿指引()

　　(2009年3月27日)

　　關於進一步加強保薦業務監管有關問題的意見()

　　(2012年3月15日)

　　(三)承銷

　　證券發行與承銷管理辦法()

　　(2017年9月8日)

　　超額配售選擇權試點意見()

　　(2001年9月3日)

　　(四)資金管理

　　中國證券監督管理委員會、國務院國有資産監督管

　　理委員會關於規範上市公司與關聯方資金往來及

　　上市公司對外若乾問題的通知()

　　(2003年8月28日)

　　中國證券監督管理委員會關於集中解決上市公司資

　　金被占用和違規問題的通知()

　　(2005年6月6日)

　　中國證券監督管理委員會、中國銀行業監督管理委

　　員會關於規範上市公司對外行為的通知()

　　(2005年11月14日)

　　中國證券監督管理委員會、公安部、中國人民銀行

　　等關於進一步做好清理大股東占用上市公司資金

　　工作的通知()

　　(2006年11月7日)

　　關於推動國有股東與所控股上市公司解決同業競爭

　　規範關聯交易的指導意見()

　　(2013年8月20日)

　　(五)退市

　　中國證券監督管理委員會關於改革完善並嚴格實施

　　上市公司退市製度的若乾意見()

　　(2014年10月15日)

　　三、境外上市公司

　　國務院證券委員會關於批轉證監會《關於境內企業

　　到境外公開發行股票和上市存在的問題的報告》

　　的通知()

　　(1993年4月9日)

　　國務院關於股份有限公司境外募集股份及上市的特

　　彆規定()

　　(1994年8月4日)

　　國務院證券委員會、國傢經濟體製改革委員會關於

　　執行《到境外上市公司章程必備條款》的通知()

　　(1994年8月27日)

　　國務院關於進一步加強在境外發行股票和上市管理

　　的通知()

　　(1997年6月20日)

　　中國證券監督管理委員會關於落實國務院《關於進

　　一步加強在境外發行股票和上市管理的通知》若

　　乾問題的通知()

　　(1998年2月22日)

　　國傢經貿委、中國證監會關於進一步促進境外上市

　　公司規範運作和深化改革的意見()

　　(1999年3月29日)

　　中國證券監督管理委員會關於規範境內上市公司所

　　屬企業到境外上市有關問題的通知()

　　(2004年7月21日)

　　中國證券監督管理委員會關於境外上市公司非境外

　　上市股份集中登記存管有關事宜的通知()

　　(2007年3月28日)

　　中國證券監督管理委員會、國傢保密局、國傢檔案

　　局關於加強在境外發行證券與上市相關保密和檔

　　案管理工作的規定()

　　(2009年10月20日)

　　關於股份有限公司境外發行股票和上市申報文件及

　　審核程序的監管指引()

　　(2012年12月20日)

　　國傢外匯管理局關於境外上市外匯管理有關問題的

　　通知()

　　(2014年12月26日)

　　四、信息披露

　　企業信息公示暫行條例()

　　(2014年8月7日)

　　中國證券監督管理委員會關於進一步提高上市公司

　　財務信息披露質量的通知()

　　(2004年1月6日)

　　上市公司信息披露管理辦法()

　　(2007年1月30日)

　　中國證券監督管理委員會關於上市公司立案稽查及

　　信息披露有關事項的通知()

　　(2007年8月13日)

　　中國證券監督管理委員會關於規範上市公司信息披

　　露及相關各方行為的通知()

　　(2007年8月15日)

　　中國證券監督管理委員會關於發布《關於前次募集

　　資金使用情況報告的規定》的通知()

　　(2007年12月26日)

　　中國證券監督管理委員會關於進一步提高公開

　　發行股票公司財務信息披露質量有關問題的意見()

　　(2012年5月23日)

　　關於公開發行股票並上市公司招股說明書財務

　　報告審計截止日後主要財務信息及經營狀況信息

　　披露指引()

　　(2013年12月6日)

　　關於公開發行股票並上市公司招股說明書中與

　　盈利能力相關的信息披露指引()

　　(2013年12月6日)

　　關於首發及再融資、重大資産重組攤薄即期迴報有

　　關事項的指導意見()

　　(2015年12月30日)

　　五、股權變動

　　1�痹齔鍾爰醭�

　　上市公司迴購社會公眾股份管理辦法(試行)()

　　(2005年6月16日)

　　中國證券監督管理委員會關於上市公司控股股東在股

　　權分置改革後增持社會公眾股份有關問題的通知()

　　(2005年6月16日)

　　中國證券監督管理委員會關於上市公司以集中競價

　　交易方式迴購股份的補充規定()

　　(2008年10月9日)

　　關於上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見()

　　(2014年6月20日)

　　上市公司股東、董監高減持股份的若乾規定()

　　(2017年5月26日)

　　2�憊�有股轉讓

　　國務院關於減持國有股籌集社會保障資金管理暫行

　　辦法()

　　(2001年6月6日)

　　國有單位受讓上市公司股份管理暫行規定()

　　(2007年6月28日)

　　國有股東轉讓所持上市公司股份管理暫行辦法()

　　(2007年6月30日)

　　上市公司國有股東標識管理暫行規定()

　　(2007年6月30日)

　　境內證券市場轉持部分國有股充實全國社會保障基

　　金實施辦法()

　　(2009年6月19日)

　　3�輩⒐褐刈�

　　國務院關於促進企業兼並重組的意見()

　　(2010年8月28日)

　　國務院關於進一步優化企業兼並重組市場環境的意

　　見()

　　(2014年3月7日)

　　上市公司管理辦法()

　　(2014年10月23日)

　　上市公司重大資産重組管理辦法()

　　(2016年9月8日)

　　中國證券監督管理委員會關於規範上市公司重大資

　　産重組若乾問題的規定()

　　(2016年9月9日)

　　上市公司並購重組財務顧問業務管理辦法()

　　(2008年6月3日)

　　國務院國有資産監督管理委員會關於規範國有股東

　　與上市公司進行資産重組有關事項的通知()

　　(2009年6月24日)

　　國傢工商行政管理總局關於做好公司閤並分立登記

　　支持企業兼並重組的意見()

　　(2011年11月28日)

　　中國證券監督管理委員會關於加強與上市公司重大

　　資産重組相關股票異常交易監管的暫行規定()

　　(2016年9月9日)

　　工業和信息化部、國傢發展和改革委員會、財政部

　　等關於加快推進重點行業企業兼並重組的指導意

　　見()

　　(2013年1月22日)

　　中國證券監督管理委員會關於在藉殼上市審核中嚴

　　格執行公開發行股票上市標準的通知()

　　(2013年11月30日)

　　高人民法院關於人民法院為企業兼並重組提供司

　　法保障的指導意見()

　　(2014年6月3日)

　　外商投資企業投資者股權變更的若乾規定()

　　(1997年5月28日)

　　外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法()

　　(2015年10月28日)

　　商務部關於外國投資者並購境內企業的規定()

　　(2009年6月22日)

　　國務院辦公廳關於建立外國投資者並購境內企業安

　　全審查製度的通知()

　　(2011年2月3日)

　　4�憊扇ǚ種酶母�

　　上市公司股權分置改革管理辦法()

　　(2005年9月4日)

　　上市公司股權分置改革相關會計處理暫行規定()

　　(2005年11月14日)

　　中國證券監督管理委員會、國務院國有資産監督管

　　理委員會、財政部等關於上市公司股權分置改革

　　的指導意見()

　　(2005年8月23日)

　　商務部、中國證券監督管理委員會關於上市公司股

　　權分置改革涉及外資管理有關問題的通知()

　　(2005年10月26日)

　　中國證券監督管理委員會關於已完成股權分置改革

　　的上市公司原非流通股股份轉讓有關問題的通知()

　　(2006年8月2日)

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