自主创新的理论基础与财政政策工具研究 9787505874855 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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胡卫 著

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出版社： 经济科学出版社

ISBN：9787505874855

商品编码：29670929585

包装：平装

出版时间：2008-08-01

基本信息

书名:自主创新的理论基础与财政政策工具研究

定价：12.00元

售价：8.2元,便宜3.8元,折扣68

作者:胡卫

出版社：经济科学出版社

出版日期：2008-08-01

ISBN：9787505874855

字数：

页码：167

版次：1

装帧：平装

开本：大32开

商品重量：0.200kg

编辑推荐

本书从微观和宏观层面上，以新古典主义经济学、演化经济学、国家创新体系、技术赶超和跨越理论为基础，分析了技术创新和自主创新活动的基本规律，并以此作为通过财政政策介入技术创新活动，推进企业自主创新的理论依据。本书还进一步分析了税收激励、资助、风险投资、技术采购四种财政政策工具的操作方法、运作规律、政策效果。后，本书结合我国进入工业化第二阶段后，技术创新能力以及经济增长方式的变化特征构建了一个激励自主创新的财政政策工具体系，通过分析当前我国主要使用的技术创新财政政策工具，提出了激励自主创新的财政政策工具体系和政策调整的建议。

内容提要

《自主创新的理论基础与财政政策工具研究》从微观和宏观层面上，以新古典主义经济学、演化经济学、国家创新体系、技术赶超和跨越理论为基础，分析了技术创新和自主创新活动的基本规律，并以此作为通过财政政策介入技术创新活动，推进企业自主创新的理论依据。20世纪中叶以来，通过促进技术创新以增强国家核心竞争力成为各国制定政策的关键。我国也确立了到2020年把中国建设成为创新型国家的战略目标，而自主创新是实现这一战略的核心。财政政策工具是各国常用的促进技术创新的政策工具之一，更是对推进自主创新战略能够产生直接效果的政策工具。
《自主创新的理论基础与财政政策工具研究》还进一步分析了税收激励、资助、风险投资、技术采购四种财政政策工具的操作方法、运作规律、政策效果。后，《自主创新的理论基础与财政政策工具研究》结合我国进入工业化第二阶段后，技术创新能力以及经济增长方式的变化特征构建了一个激励自主创新的财政政策工具体系，通过分析当前我国主要使用的技术创新财政政策工具，提出了激励自主创新的财政政策工具体系和政策调整的建议。
《自主创新的理论基础与财政政策工具研究》在理论阐述部分应用大量实证数据作为佐证；在政策工具分析部分，重视政策工具的操作实务，并通过各种案例分析政策工具的操作方法，特别是《自主创新的理论基础与财政政策工具研究》结合中国自主创新战略的实际设计了一套具有一定操作性的财政政策工具体系。

目录

作者介绍

文摘

章 自主创新的微观层面分析与政策含义
纵观次技术革命以来的技术发展史，我们总可以看到通过各种各样的方式来干预、激励企业的技术创新活动，特别是第三次技术革命以来，这种作用愈加明显，国与国之间科技实力、经济实力的竞争，在一定程度上上升到了科技计划和技术创新政策层次的竞争。在学术界，各个学派也纷纷从自身的理论出发，为创新政策的制定寻找理论依据，以促进本国的技术创新能力。而各种理论的讨论都无法脱离对技术创新概念一般定义的研究。
节 技术创新与自主创新
一、技术创新
国际上对创新的研究起源于美籍奥地利经济学家熊彼特（J．Schumpeter）提出的创新理论，他于1912年提出“创新”（innovation）概念。按照熊彼特的定义，创新就是建立一种新的生产函数，在经济活动动中引入新的思想、方法以实现生产要素新的组合。他认为创新主要体现在以下五个方面：引入一种新的产品或者赋予产品一种新的特性；引入一种新的生产方法，它主要体现为生产过程中采用新的工艺或新的生产组织方式；开辟一个新的市场；控制原材料新供应来源；实现一种新的工业组织，即实现任何一种新的产业组织方式或企业重组。
熊彼特之后，技术创新理论不断地深化发展，特别是由20世纪50年代起，发展十分迅速，不同学科背景的学者都参与到技术创新理论的研究中来，使对技术创新的研究有了多个视角。表1—1就是几种比较有代表性的观点。
虽然学术界对技术创新的定义存在着一定的分歧，但目前国际上比较认同的是经济合作与发展组织（以下简称OECD）的定义，本书也采用了该定义。出于制定科技政策的需要，OECD在20世纪60年代就开始规范各类科技活动的定义，以实现对科技活动的科学统计。为了对技术创新进行科学统计，OECD又于20世纪90年代制定了技术创新的统计规范，成为各国制定技术创新政策的重要参考之一。大多数OECD和欧盟成员国及一部分拉美国家都采用OECD的定义对本国的技术创新活动进行统计和分析。

序言

《自主创新的理论基础与财政政策工具研究》这本著作，深入剖析了创新在现代经济发展中的核心驱动力地位，并着重探讨了财政政策如何成为激发和支撑自主创新的关键手段。全书围绕“自主创新”这一主题，从宏观理论到微观实践，提供了一个系统性的研究框架。 第一部分：自主创新的理论根基 本书首先为读者构建了一个坚实的理论基石，深入探讨了自主创新的多维度内涵与演进。 创新的多层次与多维度： 作者首先明确了“自主创新”并非单一的概念，而是涵盖了技术创新、制度创新、管理创新、模式创新等多个层面。它强调的是立足自身资源禀赋、技术基础和市场需求，独立自主地进行知识的创造、转化和应用的过程，而非被动地模仿或引进。这种创新是内源性的、具有战略性的，是提升国家核心竞争力的根本途径。 驱动自主创新的力量： 理论部分详细梳理了驱动自主创新的多元力量。这包括： 市场机制的内在驱动： 市场竞争是激发企业创新活力的最直接动力。利润的诱惑、成本的压力、市场份额的争夺，都迫使企业不断寻求技术突破和产品升级。本书深入分析了不同市场结构下，市场竞争对创新的影响机制，例如垄断竞争和寡头垄断环境下，企业更倾向于通过创新来获取超额利润。 技术进步的范式转移： 历史上，重大的技术范式转移（如蒸汽革命、电力革命、信息革命）不仅催生了新的产业，也深刻改变了社会经济形态。本书探讨了当前信息技术、生物技术、新能源技术等前沿领域的突破，如何为自主创新提供前所未有的机遇。同时，也分析了技术扩散、技术溢出等现象，以及它们如何影响自主创新的步伐。 知识经济的崛起与知识产权的重要性： 在知识经济时代，知识成为最核心的生产要素。本书着重阐释了知识的创造、传播、积累和应用在自主创新过程中的关键作用。特别强调了知识产权制度的构建，作为保护创新成果、激励创新投入、促进知识有效流通的重要保障。对知识产权的界定、保护力度、国际协调等问题进行了深入的理论探讨。 企业家精神与创新文化： 创新活动离不开敢于冒险、勇于探索的企业家精神。本书分析了企业家在资源整合、风险承担、市场开拓等方面的关键作用。同时，也强调了培育鼓励创新、容忍失败的社会文化的重要性，这种文化能够为自主创新提供肥沃的土壤。 政府的引导与规制作用（初步提及）： 尽管本书的重点在于财政政策，但在理论基础部分，作者也初步勾勒了政府在引导方向、制定规则、纠正市场失灵等方面对自主创新所扮演的角色，为后续财政政策的论述埋下伏笔。 自主创新的理论演进： 本书还追溯了自主创新理论的发展脉络，从熊彼特的功能性创新理论，到内生增长理论对技术进步的强调，再到新制度经济学对创新环境的关注，以及产业组织理论对企业创新战略的研究。通过梳理这些理论，展现了自主创新概念的不断丰富和深化。 第二部分：财政政策工具与自主创新 本书的核心内容聚焦于财政政策如何有效支持自主创新。作者从财政政策的宏观调控功能出发，细致地剖析了各种财政工具在激发和保障创新活动中的具体作用。 财政政策支持自主创新的基本逻辑： 财政政策支持自主创新，根本在于解决创新活动中普遍存在的市场失灵问题，如信息不对称、外部性（正外部性为主）、高风险、长周期、高投入等。政府通过财政手段，可以降低创新成本、分担创新风险、弥补创新收益不足，从而引导和促进更多创新资源的投入。 财政补贴与税收优惠： 直接补贴： 这是最直接的财政支持方式。本书详细分析了不同类型的补贴，包括： 研发补贴： 直接为企业、高校、科研机构的研发活动提供资金支持，可以覆盖基础研究、应用研究、技术开发等不同阶段。作者探讨了补贴的规模、发放方式（竞争性项目、普惠性政策）、评审机制等，以及如何避免寻租和低效。 成果转化补贴： 支持创新成果的产业化和市场化，包括新技术新产品的示范应用、知识产权的转化推广等。 人才引进与培养补贴： 吸引和留住高端创新人才，支持创新人才的培训和教育，例如设立奖学金、提供创业启动资金等。 税收优惠： 税收优惠是财政支持自主创新的重要非直接手段，其优点是操作简便、激励广泛。本书重点分析了： 研发费用加计扣除： 允许企业将一定比例的研发费用在计算应纳税所得额时额外扣除，直接降低了企业的税负，激励企业加大研发投入。作者深入探讨了加计扣除的比例、适用范围、优惠期限等政策参数的设定。 高新技术企业税收优惠： 对符合条件的高新技术企业实行所得税减免，鼓励企业专注于高技术领域的发展。 创业投资税收优惠： 对投资于初创期创新企业的风险投资，提供税收上的支持，如投资抵扣、资本利得税减免等，引导社会资本流向创新领域。 知识产权相关税收优惠： 如对专利申请、许可、转让等环节的税收减免。 财政补贴与税收优惠的协同与权衡： 作者并非简单罗列工具，而是深入分析了补贴与税收优惠各自的优缺点，以及在不同情境下的最佳组合方式。例如，补贴更适合解决市场失灵的特定领域，而税收优惠则能更广泛地激励市场主体。 政府投资与政府采购： 政府投资： 政府可以直接投资于基础科学研究、前沿技术研发、重大科技基础设施建设等，这些领域往往回报周期长、风险高，市场难以有效覆盖。本书分析了政府在国家实验室、大科学装置、关键共性技术平台等方面的投资策略。 政府采购： 政府作为重要的购买者，可以通过优先采购创新产品和服务，为初创企业和创新产品提供市场需求，降低其市场推广的风险。本书探讨了政府采购的政策导向、目录制定、评审标准等，如何有效地支持自主创新。 风险投资与融资支持： 政府引导基金： 政府通过设立各类创业投资引导基金，吸引和放大社会资本，投资于具有高成长潜力的科技型中小企业。本书分析了引导基金的运作模式、投资策略、退出机制等。 政府性融资担保： 为创新型中小企业提供融资担保，降低其从银行获得贷款的门槛和风险。 政策性金融机构的支持： 探讨了国家开发银行、进出口银行等政策性银行在支持科技创新、产业升级方面的作用。 创新平台的建设与公共服务： 科技园区与孵化器： 政府通过财政投入，建设各类科技园区、创业孵化器、众创空间，为创新企业提供集聚效应、配套服务、政策支持等。 信息服务与技术转移： 政府在建设国家科技信息平台、促进技术交易、知识产权服务等方面发挥作用，降低信息不对称，促进知识的流动和转化。 财政政策的宏观协同与环境营造： 财政政策与其他经济政策的协调： 本书强调，财政政策并非孤立存在，需要与货币政策、产业政策、人才政策、金融政策等形成合力，共同营造有利于自主创新的宏观环境。例如，宽松的货币政策可以降低创新活动的融资成本，有针对性的产业政策可以引导创新资源流向国家战略性新兴产业。 财政纪律与效率： 在支持创新的同时，作者也强调了财政资金使用效率和公共财政纪律的重要性，如何避免资金浪费，确保财政支持的有效性和可持续性。 第三部分：政策实践与挑战 在理论与工具研究的基础上，本书还对我国乃至其他国家的自主创新财政政策实践进行了案例分析，并提出了未来的政策建议。 国内外政策实践的比较分析： 通过对发达国家（如美国、德国、日本、韩国）和新兴经济体在自主创新财政政策方面的经验进行梳理和比较，提炼其成功的要素和值得借鉴的模式。同时，对我国过去在科技投入、税收优惠、项目支持等方面的政策进行评估，指出其有效性和不足之处。 当前我国自主创新财政政策面临的挑战： 政策的精准性和有效性： 如何确保财政资金能够真正流向最需要、最有潜力的创新领域和主体，避免“撒胡椒粉”式的无效投入。 激励机制的设计： 如何建立更有效的激励机制，既能激发企业和个人的创新热情，又能防范道德风险和逆向选择。 政策的稳定性和连续性： 保持政策的长期稳定，避免因政策频繁变动而影响企业的长期创新规划。 市场化与政府干预的平衡： 在发挥政府引导作用的同时，如何避免过度干预，尊重市场规律，保护企业的自主决策权。 创新绩效的评估： 如何建立科学、客观的创新绩效评估体系，为财政政策的调整和优化提供依据。 未来自主创新财政政策的建议： 基于以上分析，本书为未来我国自主创新财政政策的制定和实施提出了若干建设性的建议，例如： 构建更加系统化的财政支持体系： 强调政策的整体性和协同性。 优化税收优惠政策： 进一步提高研发费用加计扣除的比例，拓展优惠的覆盖范围，并加强政策的稳定性。 创新财政补贴模式： 更多地采用竞争性、市场化的补贴方式，并加强对补贴资金使用效益的监管。 强化政府引导基金的作用： 提高引导基金的市场化运作水平，吸引更多社会资本参与。 加强对基础研究和前沿技术支持： 增加对基础研究的长期稳定投入。 完善创新生态系统建设： 通过财政政策支持构建良好的创新创业环境。 构建创新绩效评估与问责机制： 确保财政资金的有效使用。 总而言之，《自主创新的理论基础与财政政策工具研究》是一部内容充实、逻辑严谨的学术专著，它不仅梳理了自主创新的理论脉络，更深入剖析了财政政策在这一关键领域的应用，为政策制定者、研究者以及关心中国经济发展和科技创新的读者，提供了宝贵的理论参考和实践指导。本书的出版，对于理解和推动我国实现高水平科技自立自强，具有重要的理论意义和现实价值。

评分☆☆☆☆☆

这本书的结构安排简直是教科书级别的典范。它不是那种将所有内容一股脑儿塞给读者的书，而是采取了一种层层递进的策略。开篇建立了扎实的理论基石，然后自然而然地过渡到了对具体政策工具的分析。我特别留意了关于“风险资本激励机制”那一节，作者对不同阶段、不同类型创新所应匹配的财政工具进行了细致的区分和论证，这种精准度让我感到非常信服。很多政策研究往往停留在“应该多投入”的口号层面，但这本书深入到了“如何投入最有效率”的微观层面，甚至提到了资源配置的边际效用递减规律在财政政策实施中的体现。读到这部分时，我甚至拿出笔在旁边做起了笔记，试图将这些工具与我过去接触过的一些宏观经济政策进行交叉对比。它不仅仅是在描述工具，更是在教读者如何像一名政策制定者那样去思考问题，这种启发性是无价的。

评分☆☆☆☆☆

这本书的文字风格有一种沉稳而坚定的力量感，作者的表达极其审慎，每一个论断似乎都经过了千锤百炼。我注意到，作者在引用文献时非常注重学派间的对话与批判，而不是简单地堆砌支持自己观点的论据。例如，在讨论政府职能边界时，作者清晰地梳理了新古典主义与熊彼特学派在干预程度上的分歧，并且最终给出了一个基于本土化环境的折衷性建议。这种开放的、包容的学术态度，让我对书中的结论更加信赖。它没有给人一种“我说的就是真理”的傲慢，而是提供了一个极其扎实的分析框架，鼓励读者在这个框架内继续探索和辩论。对于一个长期关注政策研究的读者来说，这种平衡的论述方式，远比那种极端化的观点更有价值，它让人感到这本书是开放的、鲜活的研究成果，而非僵化的教条。

评分☆☆☆☆☆

说实话，我刚拿到这本书的时候，心里是抱着一丝疑虑的，毕竟“理论基础”这四个字在很多研究中常常意味着晦涩难懂的数学推导和难以理解的术语堆砌。但这本书的叙事方式却出乎意料地流畅和富有逻辑性，它没有一上来就抛出复杂的公式，而是通过大量的历史案例和思想演变脉络，将那些深奥的理论“人性化”了。我感觉作者像是耐心地在跟我聊天，一步步引导我理解为什么会出现A理论，而B理论又是如何对其进行修正和发展的。特别是在探讨“知识溢出效应”那几章，作者引用的不同国家和行业的对比数据，真是令人拍案叫绝，它清晰地展示了理论模型在现实世界中是如何折射出不同的光芒的。这种叙述上的张力——如何在保持学术严谨性的同时，又具备如此高的可读性——是这本书最让我惊艳的地方，它真正做到了将前沿的学术思想普及给更广泛的读者群体，而不是仅仅局限在象牙塔内。

评分☆☆☆☆☆

这本书的封面设计得很有意思，那种深邃的蓝色调和简洁的字体搭配在一起，立刻就给人一种严谨、专业的学术氛围。我本来对这个领域只是有一些模糊的认识，但翻开扉页后，那种扑面而来的知识的厚重感，让我立刻感受到了作者在选题上的独到眼光。特别是看到目录部分，对各个理论流派的梳理，简直像是一张精心绘制的地图，把我从以往碎片化的认知中一下子拉入了一个宏大而清晰的知识体系框架内。我尤其喜欢作者在引言中提出的那个关于“创新生态系统”的观点，那种跨学科的融合视角，不是简单地罗列经济学模型，而是将社会学、管理学的一些元素巧妙地编织进去，使得整个理论的根基显得异常扎实，也更有现实指导意义。阅读过程中，我常常需要停下来，反复琢磨某些概念的定义，感觉自己仿佛正在跟随一位经验丰富的领航员，逐步深入一片充满挑战但也无比迷人的思想海洋。这本书的排版和印刷质量也相当出色，长时间阅读下来眼睛也不会感到疲劳，这对于一本深度学术著作来说，无疑是加分项。

评分☆☆☆☆☆

阅读这本书的体验，很大程度上取决于你自身的知识背景和研究兴趣点。对我而言，最吸引我的是其在方法论层面的创新。作者似乎并不满足于传统的定性分析，而是巧妙地融入了计量经济学中处理内生性问题的思路来检验某些政策的长期效果，尽管书中并没有展示复杂的回归方程，但其背后的逻辑链条是清晰可见的。这使得全书的论证具有了一种“硬核”的科学感。我感觉自己不仅仅是在阅读一篇关于创新的论文，更像是在学习一套如何进行高质量、高水平政策研究的方法论。读完后，我感觉自己对很多新闻中报道的“创新扶持计划”的评价标准都提高了，不再仅仅关注投入规模，而是会下意识地去追问其机制设计是否合理、是否存在道德风险等等。这本书无疑为我后续的研究工作提供了强大的理论支撑和方法论参考，是一次非常充实的智力投资。