2018年新版 基金從業人員資格考試真題題庫押題試捲 私募股權投資基金+法規道德業務規範 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

簡體網頁||繁體網頁

☆☆☆☆☆

基金從業人員資格考試命題研究中心 著，電腦軟件，微信軟件，網頁軟件，視頻資料等 編

圖書標籤:

• 基金從業資格考試
• 真題題庫
• 押題試捲
• 私募股權投資基金
• 法規
• 道德
• 業務規範
• 2018年新版
• 金融
• 職業資格
• 考試用書

店鋪： 未來教育官方旗艦店

齣版社： 企業管理齣版社

ISBN：9787516413517

商品編碼：10905924033

品牌：未來教育（Future）

開本：16

用紙：輕型紙

頁數：232

套裝數量：4

字數：352000

正文語種：中文

附件數量：4

書名： 2018年新版 基金從業人員資格考試真題題庫押題試捲 私募股權投資基金+法規道德業務規範 圖書簡介： 前言： 在金融行業日新月異的今天，基金從業人員的專業素養和閤規意識已成為行業發展的基石。而獲得基金從業人員資格證書，則是投身這一領域的敲門磚。本書正是為助力廣大考生順利通過基金從業人員資格考試而精心編撰。我們深知，考試的成功不僅僅是知識的積纍，更是對考生綜閤能力的檢驗。因此，本書在嚴格遵循考試大綱和最新政策法規的基礎上，力求提供一套係統、全麵、實用的備考方案。 本書的編寫團隊匯聚瞭多位在基金行業深耕多年的資深從業者、一綫培訓講師以及考試研究專傢。他們憑藉豐富的實戰經驗和對考試趨勢的敏銳洞察，深入剖析曆年考試真題，精準把握高頻考點和命題規律，將復雜的專業知識化繁為簡，提煉齣最精華、最易於理解的學習內容。我們力求本書不僅僅是一本題庫，更是一份備考的“路綫圖”，指引考生高效、精準地掌握考試所需的知識體係。 本書的齣版，旨在為廣大考生提供一個權威、可靠的學習平颱，幫助大傢在短時間內有效提升應試能力，順利通過考試，為未來的職業生涯奠定堅實基礎。我們衷心祝願每一位考生都能在備考過程中受益匪淺，在考試中取得優異成績！ 第一部分：私募股權投資基金 私募股權投資基金（Private Equity Fund，簡稱PE）是當前金融市場中備受關注的投資領域。隨著中國經濟結構的轉型升級和多層次資本市場的不斷完善，PE基金在支持創新型企業發展、優化資源配置、推動産業升級等方麵扮演著越來越重要的角色。本書“私募股權投資基金”部分，將帶領考生深入瞭解這一充滿活力的投資領域。 一、 私募股權投資基金概述： 本章節將從宏觀角度齣發，為考生構建私募股權投資的基本框架。我們將詳細闡述私募股權投資基金的定義、特徵、發展曆程以及在中國經濟中的地位和作用。考生將瞭解到PE基金與公募基金、其他類型投資基金的區彆，理解其“非公開募集”、“投資於非上市公司股權”等核心特徵。同時，我們會梳理PE基金在中國從萌芽到蓬勃發展的各個階段，分析其在中國經濟發展中的曆史貢獻和未來趨勢，幫助考生建立對PE基金的整體認知。 二、 私募股權投資基金的運作模式： 這一部分將聚焦PE基金的實際運作流程。我們將從基金的設立、募集、投資、管理到退齣等各個環節進行細緻的講解。 基金設立與募集： 考生將學習PE基金的法律結構（如有限閤夥製）、設立程序、各類LP（有限閤夥人）的特點（如機構投資者、高淨值人士）、GP（普通閤夥人）的職責與激勵機製。理解募集過程中需要遵守的法律法規和閤規要求，以及募集策略的多樣性。 項目選擇與盡職調查： 這是PE投資的核心環節。我們將詳細介紹PE基金如何尋找優質項目，包括行業研究、市場分析、財務分析、管理團隊評估等。重點講解盡職調查的方法、內容和注意事項，強調風險識彆與評估的重要性。 投資決策與投後管理： 考生將學習PE基金的投資決策流程，包括項目評估、估值方法、交易結構設計、閤同談判等。理解投後管理在提升企業價值、實現投資目標中的關鍵作用，包括公司治理、戰略指導、運營優化、財務支持等。 基金退齣： 最終實現投資迴報是PE基金的終極目標。本節將詳細介紹PE基金常見的退齣方式，如IPO（首次公開募股）、並購、股權轉讓（包括二級市場交易）、以及迴購等。分析不同退齣方式的優劣勢，以及影響退齣的關鍵因素。 三、 私募股權投資基金的類彆與策略： PE投資並非單一模式，而是涵蓋多種類彆和投資策略。本章節將幫助考生區分不同類型的PE基金，並理解其相應的投資策略。 按投資階段劃分： 介紹種子期、初創期、成長期、擴張期、成熟期以及Pre-IPO等不同投資階段的特點，以及PE基金在不同階段的投資側重點和風險收益特徵。 按投資主題劃分： 探討不同投資主題下的PE基金，如科技、醫療健康、消費、新能源、TMT（科技、媒體、通信）等，並分析各主題的投資邏輯和發展潛力。 特殊策略： 介紹並購基金（Buyout Fund）、成長基金（Growth Fund）、不良資産基金（Distressed Fund）、風險投資基金（Venture Capital，雖然廣義上屬於PE，但常單獨討論，本書此處重點介紹其與傳統PE的區彆和聯係）等特殊類型的PE基金及其運作模式。 四、 私募股權投資基金的估值與風險控製： 估值是PE投資的靈魂，風險控製是生命綫。本部分將重點講解PE基金在項目評估中的常用估值方法，如DCF（現金流摺現法）、可比公司分析法、先例交易法等，並分析這些方法的適用性和局限性。同時，將深入探討PE投資過程中可能麵臨的各類風險，包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、政策風險等，以及相應的風險控製措施，如盡職調查、閤同條款設計、多元化投資組閤、對衝工具運用等。 五、 私募股權投資基金與中國經濟發展： 本節將進一步探討PE基金在中國經濟結構調整、産業升級、科技創新、創業就業等方麵的積極作用。通過案例分析，展示PE基金如何成為實體經濟發展的“催化劑”和“助推器”，幫助考生理解PE行業的宏觀價值和重要性。 第二部分：基金從業人員的法規、道德與業務規範 基金從業人員不僅需要掌握專業知識，更應具備高度的法律閤規意識和職業道德操守。本部分內容旨在幫助考生深刻理解並踐行基金行業相關的法律法規、道德準則和業務規範，確保其在執業過程中行為閤法、閤規、閤情閤理。 一、 基金行業法律法規體係： 本章節將梳理構成中國基金行業法律法規體係的核心法律和規章製度。 《中華人民共和國證券投資基金法》： 作為基金行業的根本大法，我們將對其核心條款進行重點解讀，包括基金的定義、募集、運作、信息披露、監督管理等方麵。 《中華人民共和國證券法》： 基金行業與證券市場緊密相連，理解《證券法》中與基金相關的規定至關重要，如證券發行、交易、信息披露等。 中國證券監督管理委員會（CSRC）的規章和規範性文件： 重點介紹CSRC發布的關於基金募集、注冊、信息披露、風險管理、投資者適當性管理、從業人員行為規範等一係列重要規定，如《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《基金募集機構監督管理辦法》、《基金銷售管理辦法》等。 其他相關法律法規： 涉及公司法、閤同法、反洗錢法、反不正當競爭法等與基金業務相關的法律法規，以及最新的政策導嚮和監管要求。 二、 基金從業人員職業道德與行為規範： 良好的職業道德是基金從業人員的立身之本。本章節將深入探討基金從業人員應遵循的道德原則和行為準則。 職業道德基本原則： 強調“勤勉盡責、忠實義務、審慎經營、公平待客、誠信守則”等核心職業道德要求。 從業人員行為規範： 投資者適當性管理： 詳細講解瞭解客戶、評估客戶風險承受能力、推薦閤適産品、信息充分告知等要求，確保産品與投資者匹配，保護投資者閤法權益。 利益衝突管理： 識彆並規避潛在的利益衝突，如基金經理與其個人投資、親屬投資之間的利益衝突；基金公司與關聯方之間的利益衝突等。 信息披露與保密： 嚴格遵守信息披露的法定要求，確保信息披露的真實、準確、完整、及時、公平。同時，強調對客戶信息和公司機密的保密義務。 公平交易原則： 確保所有投資者受到公平對待，禁止任何形式的內幕交易、操縱市場等違法違規行為。 反洗錢與反恐怖融資： 介紹基金行業反洗錢和反恐怖融資的義務和具體操作要求。 禁止性行為： 列舉並深入分析基金從業人員被禁止的各種行為，如泄露未公開信息、從事與基金業務相關的承諾收益、勸誘客戶等。 三、 基金業務閤規性管理： 閤規性管理是基金機構運營的生命綫。本章節將側重於基金機構在業務開展過程中應遵循的閤規要求。 基金募集閤規： 詳細講解募集過程中的法律法規要求，包括募集證明、募集賬戶、信息披露、銷售行為等。 基金投資閤規： 明確基金投資的範圍、限製、比例要求，以及投資決策流程的閤規性。 基金信息披露閤規： 深入解讀基金招募說明書、基金閤同、托管協議、基金年度報告、半年度報告、季度報告、臨時報告等各類信息披露文件的要求，以及信息披露的載體和時效性。 基金銷售閤規： 講解基金銷售機構的資質要求、銷售流程、銷售人員行為規範、風險提示等。 基金內部控製與風險管理： 介紹基金機構健全內部控製體係的重要性，包括風險識彆、評估、監測、報告和應對機製。 投資者權益保護： 強調基金機構在産品設計、銷售、服務等各個環節保護投資者閤法權益的義務和措施。 閤規管理體係建設： 探討如何建立和完善基金機構的閤規管理部門、閤規手冊、培訓機製和問責製度。 四、 基金從業人員的法律責任： 瞭解法律責任是促進行業閤規的重要前提。本章節將闡述基金從業人員在違反法律法規、職業道德或業務規範時可能承擔的法律責任。 民事責任： 因過錯給投資者或其他當事人造成損失的賠償責任。 行政責任： 接受監管機構的警告、罰款、暫停從業、吊銷執業證書等行政處罰。 刑事責任： 觸犯刑法，構成犯罪的，將依法追究刑事責任，如內幕交易罪、操縱市場罪等。 總結： 本書緻力於為考生提供一個全麵、深入、實用的備考指南。通過對“私募股權投資基金”領域的深度剖析，幫助考生理解其運作模式、投資策略和市場價值；通過對“基金從業人員的法規、道德與業務規範”的係統講解，幫助考生樹立閤規意識，掌握從業操守，規避法律風險。我們相信，通過對本書內容的認真學習和實踐，考生必將能從容應對基金從業人員資格考試，為在蓬勃發展的基金行業中開啓職業生涯打下堅實基礎。

評分☆☆☆☆☆

這本厚厚的書剛拿到手，沉甸甸的感覺就讓人對接下來的學習充滿期待。我個人對金融領域，尤其是私募股權投資這個充滿活力的賽道一直非常感興趣。翻開目錄，首先映入眼簾的是清晰的章節劃分，這對於零散時間學習的我來說簡直是福音。我特彆留意瞭一下關於“法律法規和職業道德”的部分，畢竟在金融這個強監管的行業裏，閤規是生命綫。我期望這本書能深入淺齣地剖析那些看似枯燥的條文背後的邏輯，而不是簡單地堆砌條文原文。例如，它是否能用一些實際案例來闡述關聯交易中的利益衝突如何界定和規避？再者，對於私募基金的募集、投資決策、風險控製等關鍵環節的描述，我希望它能提供詳盡的操作指引，而不隻是概念性的介紹。畢竟，考試的目的不隻是為瞭通過，更是為瞭未來能勝任工作。如果這本書能將理論與實務結閤得更緊密，比如在每個知識點後附帶一個“實務操作提示”，那就太棒瞭。整體來看，書籍的排版清晰，字體大小適中，長時間閱讀也不會感到過於疲勞，這對於需要長期備考的人來說，是保證學習效率的一個重要前提。

評分☆☆☆☆☆

說實話，市麵上關於金融考試的書籍汗牛充棟，但真正能讓人眼前一亮的卻不多。我選擇這本，主要是衝著“真題題庫押題”這個宣傳點去的。備考的效率，很大程度上取決於題目的質量和覆蓋麵。我迫不及待地翻到瞭後麵的習題部分，初印象是題量相當可觀，這無疑能提供足夠的練習強度。然而，更重要的是解析的深度。僅僅告訴我是對是錯是遠遠不夠的，我需要知道為什麼選這個答案，為什麼其他選項是錯的。我重點查看瞭幾個比較棘手的知識點——比如針對特定投資工具的估值方法，解析部分是否詳細列齣瞭計算步驟和適用的會計準則依據？如果解析能像一位資深導師在旁邊手把手教導一樣，不僅指齣錯誤，還能拓展相關的延伸知識點，那這本書的價值就提升瞭好幾個檔次。此外，我個人非常看重模擬試捲的設置，它應該盡可能貼近真實考試的難度分布和時間壓力。如果試捲能提供詳細的錯題分析報告（哪怕隻是理論上的構建），幫助我精準定位薄弱環節，那就達到瞭我預期的“押題”效果，讓我的復習更有針對性。

評分☆☆☆☆☆

我在做其他輔導材料時發現，很多題目都會圍繞著“私募股權投資基金”的特殊屬性來設置陷阱，例如有限閤夥企業的特殊稅務處理、基金管理人與基金財産的隔離機製等。我仔細審閱瞭這本書中關於基金結構和運營管理的部分。我非常關注它對“劣後/優先級”結構下收益分配機製的闡述是否清晰和詳盡。通常，考試會設置一些復雜的現金流分配場景，要求考生精確計算不同階段的分配比例。我期望這本書不僅給齣公式，更重要的是解釋為什麼采用這種分配順序，它背後的激勵機製是什麼。再者，在信息披露方麵，除瞭硬性的監管要求外，我希望它能探討一下“如何恰當地嚮LP展示項目進展”的技巧，這雖然可能不直接齣現在選擇題中，但卻是提升未來專業素養的關鍵。如果這本書能像一本工具書一樣，在關鍵概念旁標注其在實際投資盡職調查或投後管理中的應用場景，那就太貼閤我的需求瞭。

評分☆☆☆☆☆

閱讀體驗也是影響學習效果的一個隱形因素。我發現這本書在知識點的組織上，似乎采用瞭“模塊化”的思路。每一個大的知識點都被拆解成若乾個小模塊，並且似乎有明確的層級標識，這有助於構建起完整的知識體係框架。我測試性地閱讀瞭關於“私募股權基金的退齣策略”這一章節。我希望這本書能詳細對比分析首次公開募股（IPO）、並購（M&A）、管理層收購（MBO）等不同退齣路徑的操作流程、所需條件以及潛在的法律風險點。尤其是對於退齣環節的稅務籌劃，這往往是高價值的考點。如果這本書能在不同章節之間建立起知識的關聯，比如在講到風險控製時，能迴溯到前文講到的基金結構設計，形成一個閉環的學習路徑，那就更好瞭。這種體係化的編排，比單純的知識點羅列更能幫助我形成係統性的思維，從而在麵對綜閤性強、交叉性高的考題時，能夠遊刃有餘地調動和運用相關知識。

評分☆☆☆☆☆

對於法規和道德規範這塊內容，我總覺得晦澀難懂，是很多考生望而卻步的地方。我希望這本書在處理這部分內容時，能采用一種更具啓發性的敘述方式。比如，能否用時間綫的方式梳理重要法規的演變曆程，這樣能幫助我們理解監管思維是如何一步步形成的？我特彆關注瞭關於“投資者適當性管理”的章節。這本書是否清晰地區分瞭不同風險等級的投資者在産品信息披露和銷售過程中的具體要求差異？我希望它能提供大量的案例情景題，模擬銷售人員在麵對客戶異議或信息不對稱時的標準處理流程。僅僅背誦“應當”和“不得”是遠遠不夠的，實際操作中，微妙的語境變化往往決定瞭閤規與否。如果這本書能在這些灰色地帶給齣清晰的指導原則和推薦的話術範本，那對於實戰能力的培養將是巨大的助力。這本書的裝幀設計偏嚮專業嚴肅，這讓我感覺它在內容把控上是極其嚴謹的，這種專業感本身就是一種隱性的質量保證。

評分☆☆☆☆☆

發貨很快，資料也很好，接下來開啓刷題模式，希望助我一次通過考試。

評分☆☆☆☆☆

非常的快，需要的快快下手吧

評分☆☆☆☆☆

收到好激動，迫不及待要看瞭

評分☆☆☆☆☆

這麼大量維生素片

評分☆☆☆☆☆

不錯吧

評分☆☆☆☆☆

考試必備

評分☆☆☆☆☆

收到好激動，迫不及待要看瞭

評分☆☆☆☆☆

有收到軟件

評分☆☆☆☆☆

不錯吧