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证券业从业人员资格考试研究中心 著

图书标签:

• 投资银行
• 金融
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• 估值
• 融资
• 资本市场
• 证券
• 财务
• 交易
• 行业分析

出版社： 中国发展出版社

ISBN：9787517705956

版次：1

商品编码：12032425

包装：平装

开本：16开

出版时间：2017-01-01

用纸：胶版纸

内容简介

　　《投资银行业务》是证券从业人员专项业务类资格考试（专业资格考试）——保荐代表人胜任能力考试辅导用书，适用于已经进入证券业从业的人员（入门资格考试合格者均可参加）。它紧扣新版证券考试大纲，精心编写证券保荐代表人胜任能力业务知识，并设计了与教材内容紧密联系的真题以及解析，便于考生复习使用。

作者简介

　　证券业从业人员资格考试研究中心，有多名从事证券业考试培训的教师和研究人员组成，主编魏文彪，北京理工大学毕业，多年从事考试培训工作，具有丰富的实战经验。

目录

第一部分考点解读

第一章保荐业务监管

第一节资格管理

第二节主要职责

第三节工作规程

第四节执业规范

第二章财务分析

第一节会计总论

第二节金融资产

第三节存货

第四节长期股权投资及合营安排

第五节资产

第六节资产减值

第七节负债

第八节所有者权益

第九节收入、费用和利润

第十节财务报告

第十一节或有事项

第十二节非货币性资产交货

第十三节债务重组

第十四节政府补助

第十五节借款费用

第十六节股份支付

第十七节所得税

第十八节租赁

第十九节会计政策、会计估计变更和差错更正

第二十节资产负债表日后事项

第二十一节企业合并与合并财务报表

第二十二节每股收益

第二十三节审计、内部控制评价和资产评估

第二十四节财务比率分析

第二十五节本量利分析

第二十六节纳税情况分析

第三章股本融资

第一节首次公开发行股票的条件和要求

第二节首次公开发行股票保荐机构及保荐代表人的调查工作

第三节首次公开发行股票的推荐和申报

第四节首次公开发行股票的核准程序

第五节首次公开发行股票的信息披露

第六节上市公司发行新股的条件和要求

第七节上市公司发行新股的推荐和申报

第八节上市公司发行新股的上市程序及信息披露

第九节非上市公司股份公开转让

第四章债务融资

第一节政府债券

《巨匠之眼：艺术品中的时代脉搏》 本书并非一本关于金融市场的指南，而是聚焦于艺术的浩瀚宇宙，深入剖析艺术品如何成为映照人类文明发展、社会变迁和时代精神的独特棱镜。我们并非探讨股票、债券或公司并购的宏观图景，而是通过一件件传世杰作，品味不同时期的社会思潮、审美取向以及艺术家们在特定历史背景下的独特思考。 引言：艺术的眼睛，看见时间的河流 从史前洞穴壁画的朴拙线条，到文艺复兴时期对人性的赞颂；从巴洛克艺术的戏剧张力，到印象派对光影的捕捉；再到现代艺术的多元探索，直至当代艺术的观念颠覆——艺术品始终以其独特的方式记录和表达着人类的生存状态与精神追求。本书将引领读者穿越时空的隧道，用“巨匠之眼”审视那些定格在画布、雕塑、建筑等载体上的时代印记，理解它们如何在人类文明的长河中激起回响。 第一章：文明的曙光：远古的回声与早期文明的萌芽 我们将从人类最早的艺术痕迹开始，探讨史前洞穴壁画所传达的原始恐惧、生存渴望与精神信仰。随后，我们将目光投向古埃及、美索不达米亚、古希腊、古罗马等早期文明，分析它们的雕塑、建筑、陶器等艺术形式如何反映其社会结构、宗教观念、哲学思想以及对宇宙的认知。我们会看到，即使在遥远的过去，艺术早已成为承载文化基因、传递价值体系的重要媒介。 第二章：神圣的低语与世俗的绽放：中世纪与文艺复兴的辉煌 本书将深入剖析中世纪宗教艺术的庄严与神秘，以及哥特式建筑如何以其高耸入云的尖塔和绚丽的彩色玻璃，象征着对天堂的向往。随后，我们将迎来文艺复兴的伟大变革，探讨人文主义思潮如何解放了艺术家的创作灵魂，对人体解剖的精确描绘、对古典艺术的重新发现，以及达·芬奇、米开朗琪罗、拉斐尔等巨匠的作品如何展现对理性、和谐与美的极致追求。这里，艺术不再仅仅是宗教的附庸，更成为歌颂人性的璀璨明珠。 第三章：激情的碰撞与理性的觉醒：巴洛克、洛可可与启蒙时代的艺术 本书将描绘巴洛克艺术的戏剧性、动感与情感张力，理解其在宗教改革和君主专制背景下的艺术使命。随后，我们将进入洛可可风格的精致、轻盈与享乐主义，感受其对贵族生活和感官愉悦的表达。进入启蒙时代，我们将看到新古典主义对理性、秩序与道德的回归，以及浪漫主义对情感、想象与个性的解放。从德拉克洛瓦的《自由引导人民》到大卫的《马拉之死》，艺术品如何成为时代变革与思想解放的见证者？ 第四章：捕捉瞬间与反叛的色彩：印象派、后印象派与现代艺术的开端 本书将细致解读印象派艺术家如何打破学院派的束缚，用全新的笔触和色彩理论捕捉稍纵即逝的光影瞬间。我们将探讨莫奈、雷诺阿、德加等人的作品如何展现日常生活的美好与活力。紧接着，我们将深入分析梵高、高更、塞尚等后印象派大师如何通过色彩、线条和形式进行更深层次的情感表达与结构探索。随后，我们将步入野兽派、立体派、表现主义等现代艺术的早期探索，理解艺术家们如何挑战传统视角，以全新的方式重构现实，表达内心的世界。 第五章：观念的洪流与多元的表达：20世纪至今的艺术图景 本书将探讨20世纪以来艺术的飞速发展与多元化，从达达主义对传统的颠覆，到超现实主义对潜意识的探索，再到抽象表现主义的自由挥洒。我们将分析波普艺术如何将大众文化引入艺术殿堂，以及观念艺术如何将思想本身置于创作的核心。本书还将审视当代艺术在全球化语境下的各种表现形式，从装置艺术、影像艺术到行为艺术，艺术家们如何运用各种媒介回应社会议题，探讨身份认同、环境危机、科技发展等当代挑战。 结语：艺术永恒，时代回响 《巨匠之眼：艺术品中的时代脉搏》并非为您提供投资的策略，而是邀您一同踏上一场感官与智慧的旅程。通过赏析艺术品，我们不仅能欣赏美的形式，更能洞察人类历史发展的脉络，理解不同时代人们的情感、思想与价值观。艺术品是沉默的记录者，它们以无声的语言，向我们诉说着属于过去的辉煌、挑战与梦想，也启迪着我们对当下与未来的思考。每一件杰作，都是一个时代的缩影，都蕴含着永不磨灭的时代回响。

评分☆☆☆☆☆

我最近在阅读《投资银行业务》这本书，其中关于企业并购（M&A）的部分，给我留下了极其深刻的印象。它并没有简单地将并购描述为“公司收购另一家公司”，而是层层剥茧，详细解析了并购的动机、过程、策略以及执行中的难点。书中以一个大型跨国企业旨在通过并购来拓展新兴市场业务为例，生动地展现了投行在整个并购交易中扮演的“催化剂”和“润滑剂”角色。它阐述了投行如何帮助收购方评估目标公司的战略价值，如何进行详尽的尽职调查，包括财务、法律、运营等各个方面，以识别潜在的风险和机遇。接着，它详细描述了投行如何协助进行估值，确定一个双方都能接受的交易价格，以及如何设计复杂的交易结构，比如现金、股票、 earn-out等多种支付方式的组合。最让我觉得精妙的是，书中还探讨了并购后的整合问题，这往往是并购能否成功的关键。投行如何帮助双方制定整合计划，如何处理文化差异、人员安置、业务协同等复杂问题，这些都是书中非常宝贵的经验分享。读到这里，我才真正理解到，投资银行在并购交易中需要的不仅仅是金融知识，更需要战略眼光、谈判技巧、项目管理能力，以及对人性和商业动态的深刻洞察。它不仅仅是数字的游戏，更是战略的博弈，是一场精心策划的商业重组。

评分☆☆☆☆☆

我最近在阅读《投资银行业务》这本书，其中关于衍生品交易（Derivatives Trading）的部分，让我对金融工具的复杂性和风险管理有了新的认知。它并没有简单地将衍生品描述为“高风险的投机工具”，而是深入阐述了其在风险对冲、套利和价格发现方面的作用。书中以一个跨国公司利用利率互换来管理汇率风险为例，详细解释了期权、期货、远期、互换等不同衍生品的功能。它阐述了如何通过这些工具来锁定未来的成本或收益，从而规避市场波动带来的不确定性。更让我印象深刻的是，书中还探讨了结构性产品的设计，以及如何通过组合不同的衍生品来满足特定的投资需求。然而，书中也毫不避讳地指出了衍生品交易可能带来的巨大风险，比如市场风险、信用风险、流动性风险以及操作风险。它让我深刻理解到，衍生品交易是一门高度专业化的领域，需要交易员具备深厚的金融知识、敏锐的市场洞察力，以及强大的风险控制能力。这本书让我从一个更广阔的视角，理解了金融市场是如何通过复杂的金融工具来管理风险、创造价值，以及又如何在失控的情况下引发巨大的危机。

评分☆☆☆☆☆

《投资银行业务》这本书在讲解资产管理（Asset Management）的章节，让我对投资组合的构建和风险管理有了更深层次的理解。它并没有简单地将资产管理描述为“打理客户的钱”，而是深入探讨了资产管理人如何为不同的客户群体，包括机构投资者和个人投资者，量身定制投资策略。书中以一个大型养老基金的资产配置为例，详细阐述了资产管理人如何根据基金的长期目标、风险承受能力和流动性需求，来构建一个多元化的投资组合。它解释了资产配置的艺术，包括股票、债券、房地产、另类投资等不同资产类别的比例如何确定，以及如何根据市场变化进行动态调整。我尤其对书中关于“风险预算”的概念印象深刻，它不仅仅是简单的风险分散，而是将风险作为一种可管理的资源，来优化投资组合的风险回报比。书中还探讨了指数基金、主动管理基金等不同类型的投资工具，以及它们各自的优缺点。读到这里，我才真正明白，资产管理是一门融合了金融理论、市场洞察和心理学的学科，它需要资产管理人具备严谨的逻辑思维、敏锐的市场嗅觉，以及强大的执行力，来帮助客户实现财富的保值增值。

评分☆☆☆☆☆

《投资银行业务》这本书在讲解债券发行（DCM）的部分，采用了一种非常宏观且具有前瞻性的视角，让我对债务融资的本质有了更深的理解。它并没有停留在仅仅介绍国债、企业债等基础概念，而是深入探讨了在不同的宏观经济环境下，债券市场的角色和功能是如何变化的。书中通过分析一些历史性的经济事件，比如通货膨胀的飙升、利率的剧烈波动，来阐述为什么债券发行会成为企业和政府获取长期资金的重要途径。它详细解释了债券的结构性特征，比如票面利率、到期日、信用评级等，是如何与发行方的信用风险和市场需求相互作用的。更让我惊喜的是，书中还探讨了结构性融资和衍生品在债券发行中的应用，比如如何通过复杂的金融工程来设计出符合特定投资者偏好的债券产品，以降低发行成本和分散风险。我尤其对其中关于评估主权信用风险的章节印象深刻，它不仅仅是分析一个国家的财政状况，更需要理解其政治稳定性、经济结构和国际关系等多种因素。这本书让我意识到，债券发行远非简单的借贷行为，而是一门复杂的艺术，需要对市场、经济、法律以及风险有极其深入的理解，并且需要具备高度的创新能力来满足日益复杂多样的融资需求。

评分☆☆☆☆☆

最近入手一本叫做《投资银行业务》的书，拿到手的时候就被它厚实的装帧和沉甸甸的分量所吸引，瞬间就产生了一种“读完这本书，我就是投资银行界的半个专家”的错觉。迫不及待地翻开，想着里面大概会充斥着各种晦涩难懂的金融术语，什么M&A、IPO、ECM、DCM，再加上一堆让人眼花缭乱的财务报表和估值模型，准备好迎接一场大脑风暴。然而，出乎意料的是，这本书的开篇并没有直奔主题，而是花了相当大的篇幅来描绘投资银行这个行业的历史渊源，从早期的商业信贷，到后来的承销债券，再到如今的多元化金融服务，它就像一位老者，娓娓道来，将投资银行的演进过程梳理得井井有条。这种叙事方式倒是挺吸引我的，它不像某些教科书那样干巴巴地堆砌知识点，而是试图从宏观的角度来理解这个行业是如何一步步发展壮大，并在这个过程中扮演了怎样的角色。它探讨了在不同的历史时期，投资银行如何适应经济周期的变化，如何在金融危机的洗礼中幸存并蜕变，甚至是如何引领金融创新的浪潮。我尤其对其中关于早期投资银行家如何与企业家建立深厚联系，如何共同推动产业发展的叙述感到着迷，那是一种纯粹的，以信任为基础的金融合作，与当下强调速度和效率的时代形成了鲜明的对比。它让我意识到，投资银行业务并非空中楼阁，而是根植于实体经济的土壤，与国家、企业的命运紧密相连。这种历史的纵深感，让我在面对书中后续的专业内容时，多了一份理解和敬畏，也让我对接下来的学习充满了期待。

评分☆☆☆☆☆

《投资银行业务》这本书在讲解金融科技（Fintech）对投资银行业的影响时，让我看到了行业的未来发展方向。它并没有将金融科技描述为“对传统投行的颠覆”，而是着重分析了金融科技如何赋能投资银行业务，提升效率，降低成本，并创造新的商业模式。书中通过分析一些金融科技公司如何利用大数据、人工智能、区块链等技术来优化交易流程，比如自动化交易、智能投顾、数字身份验证等。它解释了金融科技如何使得以前难以触及的金融服务变得更加普及和便捷。我尤其对书中关于“去中介化”和“平台化”的讨论感到兴趣，它预示着未来投资银行业务的格局可能会发生重大的变化。书中也探讨了金融科技带来的新的挑战，比如数据安全、隐私保护、监管合规等问题，以及传统投资银行如何应对这些挑战，拥抱变革。读到这里，我才真正感受到，投资银行业务并非一成不变，而是随着科技的进步和社会的发展而不断演进。金融科技的浪潮正在重塑这个行业，未来的投资银行将更加智能化、更加普惠化，也更加充满活力。

评分☆☆☆☆☆

我最近在阅读《投资银行业务》这本书，其中关于项目融资（Project Finance）的章节，给我带来了全新的视角。它并没有仅仅将项目融资定义为“为大型基建项目提供贷款”，而是深入剖析了其独特的风险分担机制和金融结构。书中以一个大型国际机场扩建项目为例，详细解释了项目融资如何通过构建一个独立的SPV（特殊目的载体）来隔离项目的风险，使其与发起方的其他资产剥离。它阐述了项目融资中，资金来源的多样性，包括商业银行贷款、多边开发银行融资、出口信贷，甚至是股权投资。更让我觉得精妙的是，书中详细分析了项目融资中复杂的合同体系，包括工程总承包合同、设备采购合同、购电协议、还款协议等，这些合同共同构成了项目的信用基础。它让我了解到，在项目融资中，风险的识别、评估和分配是核心，而投行在其中扮演着至关重要的协调者角色，需要整合各方利益，设计出最优的风险分担方案。这本书让我意识到，项目融资是一种高度专业化的融资模式，它能够支持那些资本密集、周期长、风险高的基础设施和能源项目，对推动全球经济发展具有不可替代的作用。

评分☆☆☆☆☆

我最近阅读了《投资银行业务》一书，其中关于资产证券化（ABS）的章节，让我对金融创新有了全新的认识。它并没有简单地将资产证券化定义为“将贷款等资产打包成证券出售”，而是深入剖析了这一金融工具的产生背景、运作机制以及对金融市场的影响。书中通过一个关于住房抵押贷款证券化（MBS）的案例，详细阐述了其如何将原本流动性较低的抵押贷款资产，通过金融工程转化为可在二级市场交易的证券，从而盘活了金融体系的流动性。它解释了SPV（特殊目的载体）的作用，以及如何通过现金流的重组和分层来为不同风险偏好的投资者提供选择。更让我惊叹的是，书中还探讨了资产证券化在其他资产领域的应用，比如信用卡应收账款、汽车贷款、学生贷款等，展现了其强大的普适性和创新潜力。然而，书中也毫不避讳地指出了资产证券化可能带来的风险，比如信息不对称、过度杠杆化以及系统性风险的传导。它让我深刻理解到，金融创新是一把双刃剑，在为经济发展注入活力的同时，也需要审慎的监管和风险控制。这本书让我从一个更深层次的视角，理解了金融市场是如何通过不断创新来满足社会融资需求，又如何在风险与收益之间寻求平衡的。

评分☆☆☆☆☆

在《投资银行业务》这本书中，关于私募基金（Private Equity）的章节，让我对股权投资有了更具象化的理解。它并没有将私募基金描述为“一群富豪投资公司的神秘组织”，而是深入阐述了私募基金在企业价值创造过程中的作用。书中以一个私募基金收购一家陷入困境但拥有良好发展潜力的制造业公司为例，详细描绘了私募基金的投资策略。它解释了私募基金如何识别被低估的资产，如何通过改善公司治理、优化运营效率、注入新的管理团队等方式来提升公司价值。我尤其对书中关于“价值提升”的论述印象深刻，它不仅仅是简单的财务操作，更是通过深入的行业分析和战略调整，来挖掘企业的内在潜力。书中还探讨了不同类型的私募基金，比如风险投资（VC）、成长基金、杠杆收购基金（LBO）等，以及它们各自的特点和投资逻辑。它让我了解到，私募基金的运作并非一蹴而就，而是需要长期的耐心、专业的知识和强大的执行力。读完这部分，我才真正明白，私募基金在推动企业转型升级、优化资源配置方面扮演着重要的角色，它不仅是资本的提供者，更是价值的重塑者。

评分☆☆☆☆☆

读了《投资银行业务》这本书的部分章节，我发现它在介绍各种复杂的金融工具和交易结构时，并没有直接抛出冷冰冰的定义和公式，而是通过大量生动形象的案例来阐述。比如，在讲解股票首次公开募股（IPO）的流程时，它并没有仅仅停留在“公司向公众出售股票募集资金”的简单描述上，而是深入剖析了某家科技公司从初创到上市过程中所经历的每一个关键节点。它详细描述了投行如何帮助这家公司梳理商业模式，如何进行财务重组，如何选择合适的交易所，如何设计发行方案，如何与监管机构沟通，以及最重要的，如何定价和承销股票，吸引投资者。更让我印象深刻的是，书中并没有回避IPO过程中可能遇到的风险和挑战，比如市场情绪波动、估值争议、投资者认购不足等，并且分析了投行在这些情况下如何应对和调整策略。这种“把案例讲透”的方法，比单纯的理论讲解要容易理解得多，也更能激发读者的兴趣。我仿佛亲身参与了那场IPO的盛宴，感受到了投行团队的专业、智慧和辛勤付出。它不仅仅是关于钱的生意，更是关于信任、信息不对称的消除以及资源的最优配置。书中对不同行业IPO案例的对比分析，也让我看到了金融服务如何为不同类型的企业量身定制解决方案，展现了投资银行业务的灵活性和创造力。

评分☆☆☆☆☆

书不错，京东速度就是快

评分☆☆☆☆☆

在学习中，纸张质量好

评分☆☆☆☆☆

应该是正品就是不包邮

评分☆☆☆☆☆

应该是正品就是不包邮

评分☆☆☆☆☆

书不错，京东速度就是快

评分☆☆☆☆☆

挺废的，题特多内容少

评分☆☆☆☆☆

大部分是试题，不像一本严谨的教材。封面不仅脏，还有很多的折印，是被退换货的吗！！！

评分☆☆☆☆☆

考试用书，希望能顺利通过吧，加油

评分☆☆☆☆☆

应该是正品就是不包邮