聖纔教育·基金從業考試 基金法律法規、職業道德與業務規範過關必做1000題（含曆年真題）（第3版）（贈電子書大禮包） pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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聖纔學習網 著

圖書標籤:

• 基金從業考試
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• 業務規範
• 真題
• 模擬題
• 聖纔教育
• 過關必做
• 考試輔導
• 金融考證

齣版社： 中國石化齣版社

ISBN：9787511443335

版次：3

商品編碼：12153071

品牌：聖纔教育

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2017-07-01

用紙：膠版紙

內容簡介

　　本書是基金從業資格考試科目“基金法律法規、職業道德與業務規範”過關必做習題集。本書遵循“基金法律法規、職業道德與業務規範”考試大綱的章目編排，共分為12章，根據《證券投資基金》教材的內容及相關法律法規精心編寫瞭約1000道習題，其中包括瞭曆年機考真題和證券從業資格考試“證券投資基金”科目的曆年真題。所選習題基本涵蓋瞭考試大綱規定需要掌握的知識內容，側重於設計常考重難點習題，並對大部分習題進行瞭詳細的分析和解答。

作者簡介

　　聖纔學習網（www.100xuexi.com）提供基金從業資格考試等各種考試輔導方案【視頻課程、3D電子書、3D題庫等】。購書享受大禮包增值服務【本書電子書+輔導教材電子書+專業答疑】。手機掃碼（本書封麵的二維碼）免費領取本書大禮包。

目錄

第一章金融、資産管理與投資基金(1)

第二章證券投資基金概述(8)

第三章證券投資基金的類型(24)

第四章證券投資基金的監管(44)

第五章基金職業道德(70)

第六章基金的募集、交易與登記(85)

第七章基金的信息披露(102)

第八章基金客戶和銷售機構(117)

第九章基金銷售行為規範及信息管理(127)

第十章基金客戶服務(141)

第十一章基金管理人的內部控製(148)

第十二章基金管理人的閤規管理(159)

前言/序言

　　序言

　　為瞭幫助考生順利通過基金從業資格考試，我們根據最新考試大綱和指定參考教材精心編寫瞭基金從業資格考試輔導係列：

　　1．基金法律法規、職業道德與業務規範過關必做1000題（含曆年真題）

　　2．基金法律法規、職業道德與業務規範曆年真題詳解與考前押題試捲

　　3．證券投資基金基礎知識過關必做1000題（含曆年真題）

　　4．證券投資基金基礎知識曆年真題詳解與考前押題試捲

　　5．私募股權投資基金基礎知識過關必做1000題（含曆年真題）

　　6．私募股權投資基金基礎知識曆年真題與考前押題詳解

　　本書是基金從業資格考試科目“基金法律法規、職業道德與業務規範”過關必做習題集。本書遵循最新“基金法律法規、職業道德與業務規範”考試大綱的章目編排，共分為12章，根據《證券投資基金》教材的內容及相關法律法規精心編寫瞭約1000道習題，其中包括瞭曆年機考真題和證券從業資格考試“證券投資基金”科目的曆年真題。所選習題基本涵蓋瞭考試大綱規定需要掌握的知識內容，側重於設計常考重難點習題，並對大部分習題進行瞭詳細的分析和解答。

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　　與本書相配套，聖纔學習網提供基金從業資格考試視頻課程、3D電子書、3D題庫（免費下載，送手機版）。

　　聖纔學習網（www.100xuexi.com）是一傢為全國各類考試和專業課學習提供名師視頻課程、3D電子書、3D題庫（免費下載，送手機版）等全方位教育服務的綜閤性學習型視頻學習網站，擁有近100種考試（含418個考試科目）、194種經典教材（含英語、經濟、管理、證券、金融等共16大類），閤計近萬小時的麵授班、網授班課程。

　　資格考試：www.100xuexi.com（聖纔學習網）

　　考研輔導：kaoyan.100xuexi.com（聖纔考研網）

　　聖纔學習網編輯部

基金從業資格考試《法律法規、職業道德與業務規範》備考指南 內容概述 本書旨在為廣大基金從業資格考試考生提供一套全麵、係統、實用的備考方案。考試內容涵蓋基金法律法規、職業道德與業務規範兩大核心模塊，是每一位 aspiring 基金從業者必須掌握的基礎知識。本書緊扣考試大綱，深入淺齣地解析相關法律法規條文，梳理職業道德規範要點，並結閤大量實操案例，幫助考生建立起紮實的理論基礎和良好的職業素養。 第一部分：基金法律法規精講 本部分將係統梳理與基金業務密切相關的法律法規體係，包括但不限於： 《中華人民共和國證券法》：作為資本市場的基礎性法律，我們將重點解析其中關於證券發行、交易、監管的規定，以及其在基金業務中的適用。這包括對基金募集、銷售、投資、信息披露等環節的法律約束。 《證券投資基金法》：這是基金行業最核心的法律法規。我們將深入剖析其立法宗旨、基本原則、基金的設立、運作、管理、信息披露、投資者權益保護等關鍵內容。特彆會關注基金閤同、基金份額、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構等主體的法律地位、權利義務以及相互關係。 《私募投資基金監督管理暫行辦法》：針對私募基金的特點和監管要求，我們將詳細解讀其對私募基金的備案、募集、投資、信息披露、風險控製等方麵的規定，幫助考生理解公募基金與私募基金在法律監管上的異同。 《證券期貨投資者適當性管理辦法》：投資者適當性是保護投資者權益的重要環節。本書將詳細講解該辦法的核心內容，包括投資者分類、産品分級、適當性匹配原則、銷售人員義務等，強調在基金銷售過程中如何充分瞭解客戶、匹配産品，防範銷售風險。 《基金募集、開放式基金銷售費用管理規定》：關於基金的募集和銷售費用，本書將梳理相關規定，使考生瞭解費用的構成、計算方式以及管理要求，這對理解基金的運作成本和投資者利益至關重要。 《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》：信息披露是資本市場“三公”原則的重要體現。本書將深入解析該辦法，重點講解基金招募說明書、基金閤同、基金年度報告、基金半年度報告、基金季度報告、基金份額淨值公告等信息披露文件的內容要求、披露時點和披露方式，強調信息披露的及時性、準確性和完整性。 《基金管理公司特定客戶資産管理業務試點辦法》：對於資産管理業務，本書將介紹其基本規則，包括業務的範圍、管理人的資質要求、資産管理閤同、風險控製等，幫助考生瞭解基金公司除公募基金外的其他業務領域。 中國證監會發布的其他相關規定和業務指引：除瞭核心法律，證監會發布的各項監管規定和業務指引對基金從業人員的行為具有直接指導意義。本書將選取與考試最相關的部分進行梳理，例如關於基金風險控製、反洗錢、閤規經營等方麵的要求。 內容深度與廣度： 本部分內容將不僅僅是羅列條文，而是結閤考試特點，對每一項法律法規進行深入解讀，闡述其核心精神、目的和在基金業務實踐中的具體應用。我們會通過以下方式增強學習效果： 條文解析與概念解釋：對重要法條進行逐字逐句的解讀，清晰解釋其中涉及的關鍵概念和專業術語。 法律關係梳理：明確基金業務中各參與方（如基金管理人、基金托管人、基金銷售機構、投資者、監管機構等）之間的法律關係，以及各自的權利義務。 風險提示與閤規要點：在講解法律法規的同時，突齣與之相關的風險點和閤規要求，幫助考生在實際工作中規避法律風險，做到閤規經營。 案例分析：精選與基金法律法規相關的典型案例，通過對案例的分析，幫助考生理解法律法規在實際場景中的運用，提升解決實際問題的能力。 第二部分：基金職業道德與業務規範精講 本部分將聚焦基金從業人員應當遵循的職業道德標準和業務操作規範，這是確保基金行業健康發展、保護投資者閤法權益的基石。 基金從業人員職業道德基本原則：我們將詳細闡述基金從業人員應秉持的誠信、勤勉、謹慎、專業、公平、保密等基本道德原則。 《基金從業人員職業道德規範》：深入解讀中國證券投資基金業協會發布的《基金從業人員職業道德規範》，明確其主要內容和行為要求。這包括不得利用職務便利謀取私利、不得從事內幕交易、操縱市場等違法違規行為，以及在信息披露、投資決策、客戶服務等方麵的道德約束。 利益衝突的識彆與管理：基金從業人員可能麵臨各種利益衝突。本書將識彆常見的利益衝突情形，如基金管理人與投資者之間的利益衝突、基金管理人內部不同業務部門之間的利益衝突等，並介紹如何通過建立有效的內部控製機製和披露製度來管理這些衝突。 閤規經營意識的培養：強調閤規經營的重要性，以及在基金業務的各個環節如何踐行閤規。這包括但不限於： 反洗錢與反恐怖融資：介紹洗錢和恐怖融資的風險，以及基金從業人員在識彆、報告可疑交易方麵的責任和義務。 信息安全與保密：強調保護客戶信息和公司商業秘密的重要性，以及相關的保密義務。 投資者適當性管理：再次強調投資者適當性原則在實際業務中的應用，如何對投資者進行評估，如何進行産品匹配，以及銷售過程中禁止的行為。 基金宣傳推介的規範：講解基金宣傳推介的禁忌，如不得虛假宣傳、誇大收益、承諾保本保收益等，以及應當披露的關鍵信息。 投資者權益保護：從職業道德和業務規範的角度，深入講解如何切實保護投資者的閤法權益。這包括提供準確、完整的信息，公平對待所有投資者，及時處理客戶投訴，以及在基金管理和運作中始終將投資者利益放在首位。 新興業務領域的規範展望：隨著金融科技的發展，基金業務不斷創新。本書將對一些新興業務（如智能投顧、綫上銷售等）在職業道德和業務規範方麵可能麵臨的挑戰進行探討，並提齣相應的閤規建議。 內容深度與廣度： 本部分內容將側重於“如何做”和“不能做什麼”，強調行為規範和職業操守。 行為準則與規範細則：將職業道德原則轉化為具體的行為準則和操作細則，使考生能夠清晰地理解在日常工作中應如何言行。 風險意識與防範：通過分析不當行為可能導緻的風險（包括法律風險、聲譽風險、經營風險等），提高考生的風險意識，並教授有效的風險防範方法。 案例與情景模擬：設計大量貼近實際工作的情景模擬題和案例分析，讓考生在模擬環境中練習如何做齣閤規、閤乎道德的決策。 案例剖析：選取因違反職業道德或業務規範而引發的真實案例，深入剖析事件原因、處理結果以及對從業人員和行業的警示意義。 本書特色與學習建議： 本書在內容編排上力求科學閤理，緊密貼閤考試要求。我們在編寫過程中，始終堅持以下原則： 目標導嚮：所有內容均圍繞通過基金從業資格考試這一核心目標展開。 係統性與條理性：對復雜的法律法規和職業規範進行結構化梳理，形成清晰的學習脈絡。 實用性與操作性：強調理論知識在實踐中的應用，幫助考生建立實際工作能力。 前沿性與時效性：關注最新的法律法規和行業動態，確保內容與時俱進。 學習建議： 1. 通讀與理解：首先，請仔細閱讀本書的第一部分和第二部分，對基金法律法規和職業道德與業務規範有一個整體性的認識和理解。 2. 重點突破：在理解的基礎上，找齣自己薄弱的環節，進行有針對性的深入學習。特彆注意那些易混淆的概念、高頻考點以及曆年真題中反復齣現的知識點。 3. 結閤案例：在學習理論知識時，務必結閤書中的案例進行思考，理解法律法規和職業規範是如何在實際業務中發揮作用的。 4. 模擬練習：充分利用書中的練習題和模擬題進行自我檢測，檢驗學習效果，並熟悉考試的題型和難度。 5. 查漏補缺：通過練習題的反饋，及時發現自己的不足之處，並迴歸教材進行鞏固復習。 6. 保持更新：關注中國證監會、中國證券投資基金業協會等官方發布的最新政策和信息，及時瞭解行業動態。 通過係統學習本書，相信您能夠全麵掌握基金從業資格考試《法律法規、職業道德與業務規範》科目的考點，建立起堅實的法律基礎和良好的職業操守，順利通過考試，邁入基金行業的大門。

評分☆☆☆☆☆

關於“曆年真題”的收錄，這是我選擇這本資料最核心的理由之一。畢竟，考試大綱是死的，但齣題人的思路和側重點是活的。通過分析曆年真題，我們可以摸清命題組的“脾氣”和偏好，知道哪些知識點是他們反復強調的“必考點”，哪些是每年都會變著花樣考察的“重災區”。這套書把真題的整閤做得非常到位，我個人比較偏愛它將真題按照知識模塊進行分類整閤的方式，而不是簡單地按照年份堆砌。這樣做的最大好處是，我們可以針對性地進行訓練。比如，我發現近三年的真題中，關於基金信息披露的題目占比越來越高，而且問題設置越來越細緻，這立刻提示我必須把信息披露那一塊的教材內容反復啃讀。如果隻是做一整套真題，很難快速定位到自己的弱項在哪個知識模塊。這種模塊化的梳理，讓我的復習策略變得更加精準有效率，避免瞭“眉毛鬍子一把抓”的低效狀態。感覺就像是拿到瞭一份官方的“考試齣題傾嚮分析報告”，性價比超高。

評分☆☆☆☆☆

關於題目的解析部分，我必須給予高度評價。很多習題集的解析都是那種“一句話總結”，對初學者來說簡直是災難，讓人看完等於沒看。但這裏的解析明顯是經過瞭專業人士的細緻打磨。它們不僅僅告訴我們“正確答案是C”，更重要的是，它們會詳細解釋為什麼B和D是錯誤的，並且會關聯到相關的法律條文編號或者行業慣例。這種“拆解式”的解析，真正做到瞭“授人以漁”。我做錯一道題後，通過閱讀它的解析，不僅鞏固瞭這次的考點，還順帶復習瞭周邊幾個易混淆的知識點。這種深度解析避免瞭死記硬背，而是鼓勵我們去理解背後的邏輯和原則。特彆是對於那些涉及多部門法規交叉引用的復雜問題，解析部分還能清晰地梳理齣邏輯鏈條，幫助我們建立起完整的知識體係框架。正是這種對細節的精雕細琢，讓這本習題集從眾多競品中脫穎而齣，成為瞭我備考路上的得力助手，真正實現瞭從“刷題”到“學明白”的轉變。

評分☆☆☆☆☆

作為一名準備在金融行業深耕的新手，我對“職業道德與業務規範”這一塊看得比任何技術指標都重。畢竟，在這個行業裏，信譽比黃金還貴，一步走錯可能前功盡棄。我之前看瞭一些其他機構的資料，很多都把職業道德寫得高高在上，仿佛是寫給聖人的，讀起來很不接地氣，感覺自己離那些高標準還很遙遠。但這一版《1000題》在考察這部分內容時，視角非常獨特。它沒有停留在“誠實守信”這種大而空的口號上，而是將職業道德融入到具體的業務場景衝突中。比如，關於利益衝突的界定，它設置瞭好幾個陷阱題，讓你去判斷在某些灰色地帶，一個從業者應該如何取捨。這纔是真正有價值的訓練。做完這些題目，我深刻體會到，職業道德不是抽象的教條，而是對日常行為的嚴格約束。而且，這本書非常注重“時間點”的考察，法律法規的更新速度非常快，我尤其關注它是否包含瞭最新的監管動態，畢竟考的必須是現行的規則。從題目中體現齣的對新規的覆蓋程度來看，這套題集顯然是緊跟市場步伐的，這一點讓我非常放心。它不是那種齣版一次就扔在那裏的“陳年舊貨”，而是真正為我們準備“上戰場”的實戰演練手冊。

評分☆☆☆☆☆

這個“贈電子書大禮包”的服務，簡直是為我們這些經常在外奔波的學習者量身定做的福利。你知道，紙質書雖然翻閱起來有手感，但在地鐵上或者午休時間，抱著一本厚厚的習題集查閱起來實在不方便，而且攜帶也重。有瞭電子版，我就可以無縫銜接到手機或平闆上。我試著打開瞭電子版，排版清晰度很高，做筆記和高亮的功能也十分實用，特彆是那種可以隨時隨地調齣教材內容進行交叉驗證的功能，大大提升瞭碎片時間的利用率。更重要的是，電子版的搜索功能簡直是救星。有時候我們隻是模糊地記得某個知識點，但記不起具體在哪一頁，通過電子版的快速檢索，輸入關鍵詞，瞬間就能定位到所有相關的題目和解析，這在考前衝刺階段尤為關鍵。這不僅僅是多瞭一份資料，而是提供瞭一種更靈活、更現代的學習工具。這種綫上綫下的結閤，真正體現瞭齣版方對我們這些現代考生的體貼和支持，使得學習過程中的銜接和迴顧變得異常順暢。

評分☆☆☆☆☆

這本書的裝幀設計實在是太讓人眼前一亮瞭，封麵那種沉穩又不失活力的撞色設計，拿在手裏質感就很不錯，感覺充滿瞭正能量。我特意挑瞭這種“過關必做1000題”的版本，就是衝著它的實戰性去的。說實話，現在市麵上的教材和習題集太多瞭，很多都停留在概念的堆砌上，讀起來枯燥乏味，學完一遍感覺腦子裏漿糊一團。但這一本給我的感覺是，它真正抓住瞭基金從業人員需要掌握的那些“硬骨頭”。尤其是法律法規部分，那些密密麻麻的條款和細則，光看教材根本沒法理解它們在實際操作中是如何運用的。這套題集厲害之處就在於，它不是簡單地把教材內容變成選擇題，而是結閤瞭大量的案例情景來考察你對規則的理解和判斷能力。比如，在處理客戶適當性管理這一塊，它齣的題目就非常貼近銀行或券商的日常場景，讓你不光知道“應該做什麼”，更清楚“不這麼做會産生什麼後果”。這種以題帶法的學習方式，效率簡直翻倍。我已經開始在做第一部分的題目瞭，感覺每一道題的設置都經過瞭精心設計，旨在最大化地測試我們對細節的把握程度，而不是那種模棱兩可的送分題。光是第一章的模擬測試，我就發現自己有幾個以前沒注意到的知識盲區，立馬迴去翻閱瞭教材對應章節，這次記憶深刻多瞭。那種學習完一個章節，然後立刻通過大量高質量的題目進行檢驗和鞏固的感覺，真的非常踏實。

評分☆☆☆☆☆

好好好，考試

評分☆☆☆☆☆

挺好的，不想看書的可以入手

評分☆☆☆☆☆

不錯，是正版

評分☆☆☆☆☆

東西還不錯，值得擁有！

評分☆☆☆☆☆

好好好好好好好好好好好好

評分☆☆☆☆☆

物流快速，希望考過，書是正品

評分☆☆☆☆☆

書，內容不錯，很詳細，可惜沒時間看

評分☆☆☆☆☆

挺好的，推薦購買

評分☆☆☆☆☆

質量挺好的，滿意的一次購物