圣才教育·基金从业考试 基金法律法规、职业道德与业务规范过关必做1000题(含历年真题)(第3版)(赠电子书大礼包)

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出版社: 中国石化出版社
ISBN:9787511443335
版次:3
商品编码:12153071
品牌:圣才教育
包装:平装
开本:16开
出版时间:2017-07-01
用纸:胶版纸

具体描述

内容简介

  本书是基金从业资格考试科目“基金法律法规、职业道德与业务规范”过关必做习题集。本书遵循“基金法律法规、职业道德与业务规范”考试大纲的章目编排,共分为12章,根据《证券投资基金》教材的内容及相关法律法规精心编写了约1000道习题,其中包括了历年机考真题和证券从业资格考试“证券投资基金”科目的历年真题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容,侧重于设计常考重难点习题,并对大部分习题进行了详细的分析和解答。

作者简介

  圣才学习网(www.100xuexi.com)提供基金从业资格考试等各种考试辅导方案【视频课程、3D电子书、3D题库等】。购书享受大礼包增值服务【本书电子书+辅导教材电子书+专业答疑】。手机扫码(本书封面的二维码)免费领取本书大礼包。

目录

第一章金融、资产管理与投资基金(1)

第二章证券投资基金概述(8)

第三章证券投资基金的类型(24)

第四章证券投资基金的监管(44)

第五章基金职业道德(70)

第六章基金的募集、交易与登记(85)

第七章基金的信息披露(102)

第八章基金客户和销售机构(117)

第九章基金销售行为规范及信息管理(127)

第十章基金客户服务(141)

第十一章基金管理人的内部控制(148)

第十二章基金管理人的合规管理(159)


前言/序言

  序言

  为了帮助考生顺利通过基金从业资格考试,我们根据最新考试大纲和指定参考教材精心编写了基金从业资格考试辅导系列:

  1.基金法律法规、职业道德与业务规范过关必做1000题(含历年真题)

  2.基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题详解与考前押题试卷

  3.证券投资基金基础知识过关必做1000题(含历年真题)

  4.证券投资基金基础知识历年真题详解与考前押题试卷

  5.私募股权投资基金基础知识过关必做1000题(含历年真题)

  6.私募股权投资基金基础知识历年真题与考前押题详解

  本书是基金从业资格考试科目“基金法律法规、职业道德与业务规范”过关必做习题集。本书遵循最新“基金法律法规、职业道德与业务规范”考试大纲的章目编排,共分为12章,根据《证券投资基金》教材的内容及相关法律法规精心编写了约1000道习题,其中包括了历年机考真题和证券从业资格考试“证券投资基金”科目的历年真题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容,侧重于设计常考重难点习题,并对大部分习题进行了详细的分析和解答。

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  资格考试:www.100xuexi.com(圣才学习网)

  考研辅导:kaoyan.100xuexi.com(圣才考研网)

  圣才学习网编辑部



基金从业资格考试《法律法规、职业道德与业务规范》备考指南 内容概述 本书旨在为广大基金从业资格考试考生提供一套全面、系统、实用的备考方案。考试内容涵盖基金法律法规、职业道德与业务规范两大核心模块,是每一位 aspiring 基金从业者必须掌握的基础知识。本书紧扣考试大纲,深入浅出地解析相关法律法规条文,梳理职业道德规范要点,并结合大量实操案例,帮助考生建立起扎实的理论基础和良好的职业素养。 第一部分:基金法律法规精讲 本部分将系统梳理与基金业务密切相关的法律法规体系,包括但不限于: 《中华人民共和国证券法》:作为资本市场的基础性法律,我们将重点解析其中关于证券发行、交易、监管的规定,以及其在基金业务中的适用。这包括对基金募集、销售、投资、信息披露等环节的法律约束。 《证券投资基金法》:这是基金行业最核心的法律法规。我们将深入剖析其立法宗旨、基本原则、基金的设立、运作、管理、信息披露、投资者权益保护等关键内容。特别会关注基金合同、基金份额、基金管理人、基金托管人、基金销售机构等主体的法律地位、权利义务以及相互关系。 《私募投资基金监督管理暂行办法》:针对私募基金的特点和监管要求,我们将详细解读其对私募基金的备案、募集、投资、信息披露、风险控制等方面的规定,帮助考生理解公募基金与私募基金在法律监管上的异同。 《证券期货投资者适当性管理办法》:投资者适当性是保护投资者权益的重要环节。本书将详细讲解该办法的核心内容,包括投资者分类、产品分级、适当性匹配原则、销售人员义务等,强调在基金销售过程中如何充分了解客户、匹配产品,防范销售风险。 《基金募集、开放式基金销售费用管理规定》:关于基金的募集和销售费用,本书将梳理相关规定,使考生了解费用的构成、计算方式以及管理要求,这对理解基金的运作成本和投资者利益至关重要。 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》:信息披露是资本市场“三公”原则的重要体现。本书将深入解析该办法,重点讲解基金招募说明书、基金合同、基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告、基金份额净值公告等信息披露文件的内容要求、披露时点和披露方式,强调信息披露的及时性、准确性和完整性。 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》:对于资产管理业务,本书将介绍其基本规则,包括业务的范围、管理人的资质要求、资产管理合同、风险控制等,帮助考生了解基金公司除公募基金外的其他业务领域。 中国证监会发布的其他相关规定和业务指引:除了核心法律,证监会发布的各项监管规定和业务指引对基金从业人员的行为具有直接指导意义。本书将选取与考试最相关的部分进行梳理,例如关于基金风险控制、反洗钱、合规经营等方面的要求。 内容深度与广度: 本部分内容将不仅仅是罗列条文,而是结合考试特点,对每一项法律法规进行深入解读,阐述其核心精神、目的和在基金业务实践中的具体应用。我们会通过以下方式增强学习效果: 条文解析与概念解释:对重要法条进行逐字逐句的解读,清晰解释其中涉及的关键概念和专业术语。 法律关系梳理:明确基金业务中各参与方(如基金管理人、基金托管人、基金销售机构、投资者、监管机构等)之间的法律关系,以及各自的权利义务。 风险提示与合规要点:在讲解法律法规的同时,突出与之相关的风险点和合规要求,帮助考生在实际工作中规避法律风险,做到合规经营。 案例分析:精选与基金法律法规相关的典型案例,通过对案例的分析,帮助考生理解法律法规在实际场景中的运用,提升解决实际问题的能力。 第二部分:基金职业道德与业务规范精讲 本部分将聚焦基金从业人员应当遵循的职业道德标准和业务操作规范,这是确保基金行业健康发展、保护投资者合法权益的基石。 基金从业人员职业道德基本原则:我们将详细阐述基金从业人员应秉持的诚信、勤勉、谨慎、专业、公平、保密等基本道德原则。 《基金从业人员职业道德规范》:深入解读中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员职业道德规范》,明确其主要内容和行为要求。这包括不得利用职务便利谋取私利、不得从事内幕交易、操纵市场等违法违规行为,以及在信息披露、投资决策、客户服务等方面的道德约束。 利益冲突的识别与管理:基金从业人员可能面临各种利益冲突。本书将识别常见的利益冲突情形,如基金管理人与投资者之间的利益冲突、基金管理人内部不同业务部门之间的利益冲突等,并介绍如何通过建立有效的内部控制机制和披露制度来管理这些冲突。 合规经营意识的培养:强调合规经营的重要性,以及在基金业务的各个环节如何践行合规。这包括但不限于: 反洗钱与反恐怖融资:介绍洗钱和恐怖融资的风险,以及基金从业人员在识别、报告可疑交易方面的责任和义务。 信息安全与保密:强调保护客户信息和公司商业秘密的重要性,以及相关的保密义务。 投资者适当性管理:再次强调投资者适当性原则在实际业务中的应用,如何对投资者进行评估,如何进行产品匹配,以及销售过程中禁止的行为。 基金宣传推介的规范:讲解基金宣传推介的禁忌,如不得虚假宣传、夸大收益、承诺保本保收益等,以及应当披露的关键信息。 投资者权益保护:从职业道德和业务规范的角度,深入讲解如何切实保护投资者的合法权益。这包括提供准确、完整的信息,公平对待所有投资者,及时处理客户投诉,以及在基金管理和运作中始终将投资者利益放在首位。 新兴业务领域的规范展望:随着金融科技的发展,基金业务不断创新。本书将对一些新兴业务(如智能投顾、线上销售等)在职业道德和业务规范方面可能面临的挑战进行探讨,并提出相应的合规建议。 内容深度与广度: 本部分内容将侧重于“如何做”和“不能做什么”,强调行为规范和职业操守。 行为准则与规范细则:将职业道德原则转化为具体的行为准则和操作细则,使考生能够清晰地理解在日常工作中应如何言行。 风险意识与防范:通过分析不当行为可能导致的风险(包括法律风险、声誉风险、经营风险等),提高考生的风险意识,并教授有效的风险防范方法。 案例与情景模拟:设计大量贴近实际工作的情景模拟题和案例分析,让考生在模拟环境中练习如何做出合规、合乎道德的决策。 案例剖析:选取因违反职业道德或业务规范而引发的真实案例,深入剖析事件原因、处理结果以及对从业人员和行业的警示意义。 本书特色与学习建议: 本书在内容编排上力求科学合理,紧密贴合考试要求。我们在编写过程中,始终坚持以下原则: 目标导向:所有内容均围绕通过基金从业资格考试这一核心目标展开。 系统性与条理性:对复杂的法律法规和职业规范进行结构化梳理,形成清晰的学习脉络。 实用性与操作性:强调理论知识在实践中的应用,帮助考生建立实际工作能力。 前沿性与时效性:关注最新的法律法规和行业动态,确保内容与时俱进。 学习建议: 1. 通读与理解:首先,请仔细阅读本书的第一部分和第二部分,对基金法律法规和职业道德与业务规范有一个整体性的认识和理解。 2. 重点突破:在理解的基础上,找出自己薄弱的环节,进行有针对性的深入学习。特别注意那些易混淆的概念、高频考点以及历年真题中反复出现的知识点。 3. 结合案例:在学习理论知识时,务必结合书中的案例进行思考,理解法律法规和职业规范是如何在实际业务中发挥作用的。 4. 模拟练习:充分利用书中的练习题和模拟题进行自我检测,检验学习效果,并熟悉考试的题型和难度。 5. 查漏补缺:通过练习题的反馈,及时发现自己的不足之处,并回归教材进行巩固复习。 6. 保持更新:关注中国证监会、中国证券投资基金业协会等官方发布的最新政策和信息,及时了解行业动态。 通过系统学习本书,相信您能够全面掌握基金从业资格考试《法律法规、职业道德与业务规范》科目的考点,建立起坚实的法律基础和良好的职业操守,顺利通过考试,迈入基金行业的大门。

用户评价

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这个“赠电子书大礼包”的服务,简直是为我们这些经常在外奔波的学习者量身定做的福利。你知道,纸质书虽然翻阅起来有手感,但在地铁上或者午休时间,抱着一本厚厚的习题集查阅起来实在不方便,而且携带也重。有了电子版,我就可以无缝衔接到手机或平板上。我试着打开了电子版,排版清晰度很高,做笔记和高亮的功能也十分实用,特别是那种可以随时随地调出教材内容进行交叉验证的功能,大大提升了碎片时间的利用率。更重要的是,电子版的搜索功能简直是救星。有时候我们只是模糊地记得某个知识点,但记不起具体在哪一页,通过电子版的快速检索,输入关键词,瞬间就能定位到所有相关的题目和解析,这在考前冲刺阶段尤为关键。这不仅仅是多了一份资料,而是提供了一种更灵活、更现代的学习工具。这种线上线下的结合,真正体现了出版方对我们这些现代考生的体贴和支持,使得学习过程中的衔接和回顾变得异常顺畅。

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关于题目的解析部分,我必须给予高度评价。很多习题集的解析都是那种“一句话总结”,对初学者来说简直是灾难,让人看完等于没看。但这里的解析明显是经过了专业人士的细致打磨。它们不仅仅告诉我们“正确答案是C”,更重要的是,它们会详细解释为什么B和D是错误的,并且会关联到相关的法律条文编号或者行业惯例。这种“拆解式”的解析,真正做到了“授人以渔”。我做错一道题后,通过阅读它的解析,不仅巩固了这次的考点,还顺带复习了周边几个易混淆的知识点。这种深度解析避免了死记硬背,而是鼓励我们去理解背后的逻辑和原则。特别是对于那些涉及多部门法规交叉引用的复杂问题,解析部分还能清晰地梳理出逻辑链条,帮助我们建立起完整的知识体系框架。正是这种对细节的精雕细琢,让这本习题集从众多竞品中脱颖而出,成为了我备考路上的得力助手,真正实现了从“刷题”到“学明白”的转变。

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这本书的装帧设计实在是太让人眼前一亮了,封面那种沉稳又不失活力的撞色设计,拿在手里质感就很不错,感觉充满了正能量。我特意挑了这种“过关必做1000题”的版本,就是冲着它的实战性去的。说实话,现在市面上的教材和习题集太多了,很多都停留在概念的堆砌上,读起来枯燥乏味,学完一遍感觉脑子里浆糊一团。但这一本给我的感觉是,它真正抓住了基金从业人员需要掌握的那些“硬骨头”。尤其是法律法规部分,那些密密麻麻的条款和细则,光看教材根本没法理解它们在实际操作中是如何运用的。这套题集厉害之处就在于,它不是简单地把教材内容变成选择题,而是结合了大量的案例情景来考察你对规则的理解和判断能力。比如,在处理客户适当性管理这一块,它出的题目就非常贴近银行或券商的日常场景,让你不光知道“应该做什么”,更清楚“不这么做会产生什么后果”。这种以题带法的学习方式,效率简直翻倍。我已经开始在做第一部分的题目了,感觉每一道题的设置都经过了精心设计,旨在最大化地测试我们对细节的把握程度,而不是那种模棱两可的送分题。光是第一章的模拟测试,我就发现自己有几个以前没注意到的知识盲区,立马回去翻阅了教材对应章节,这次记忆深刻多了。那种学习完一个章节,然后立刻通过大量高质量的题目进行检验和巩固的感觉,真的非常踏实。

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作为一名准备在金融行业深耕的新手,我对“职业道德与业务规范”这一块看得比任何技术指标都重。毕竟,在这个行业里,信誉比黄金还贵,一步走错可能前功尽弃。我之前看了一些其他机构的资料,很多都把职业道德写得高高在上,仿佛是写给圣人的,读起来很不接地气,感觉自己离那些高标准还很遥远。但这一版《1000题》在考察这部分内容时,视角非常独特。它没有停留在“诚实守信”这种大而空的口号上,而是将职业道德融入到具体的业务场景冲突中。比如,关于利益冲突的界定,它设置了好几个陷阱题,让你去判断在某些灰色地带,一个从业者应该如何取舍。这才是真正有价值的训练。做完这些题目,我深刻体会到,职业道德不是抽象的教条,而是对日常行为的严格约束。而且,这本书非常注重“时间点”的考察,法律法规的更新速度非常快,我尤其关注它是否包含了最新的监管动态,毕竟考的必须是现行的规则。从题目中体现出的对新规的覆盖程度来看,这套题集显然是紧跟市场步伐的,这一点让我非常放心。它不是那种出版一次就扔在那里的“陈年旧货”,而是真正为我们准备“上战场”的实战演练手册。

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关于“历年真题”的收录,这是我选择这本资料最核心的理由之一。毕竟,考试大纲是死的,但出题人的思路和侧重点是活的。通过分析历年真题,我们可以摸清命题组的“脾气”和偏好,知道哪些知识点是他们反复强调的“必考点”,哪些是每年都会变着花样考察的“重灾区”。这套书把真题的整合做得非常到位,我个人比较偏爱它将真题按照知识模块进行分类整合的方式,而不是简单地按照年份堆砌。这样做的最大好处是,我们可以针对性地进行训练。比如,我发现近三年的真题中,关于基金信息披露的题目占比越来越高,而且问题设置越来越细致,这立刻提示我必须把信息披露那一块的教材内容反复啃读。如果只是做一整套真题,很难快速定位到自己的弱项在哪个知识模块。这种模块化的梳理,让我的复习策略变得更加精准有效率,避免了“眉毛胡子一把抓”的低效状态。感觉就像是拿到了一份官方的“考试出题倾向分析报告”,性价比超高。

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有了这个 做做题 就能通过

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服务很不错,请继续努力!

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书很好,是正品,下次再买。

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不错,物美价廉,值得购买

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棒的不能更棒

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还没开始看呢,学习嘛无所谓好不好?!

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题库分析的仔细,质量也不错?

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是正版图书,指定考试教材,很不错的。

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在京东买书已经成为了一种习惯,正品,速度快,专业,一如既往的好!

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