2018年证券从业资格考试教材试卷套装 证券投资顾问胜任能力考试专用教材+配套真题试卷 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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店铺： 天明教育图书专营店

出版社： 北京燕山出版社

ISBN：9787511440495

商品编码：12153420761

金融市场与投资分析：理论、实践与案例精析 本书旨在为有志于深入理解金融市场运作规律，掌握科学投资分析方法，并提升专业投资决策能力的读者提供一本全面而实用的参考指南。内容涵盖金融市场的宏观经济基础、微观市场结构、各类金融工具的特性与定价，以及运用现代分析工具进行投资组合构建与风险管理的完整链条。本书理论与实践相结合，辅以大量国内外经典投资案例，力求帮助读者建立坚实的理论基础，培养敏锐的市场洞察力，并最终成为一名出色的投资实践者。 第一部分：金融市场的基石与宏观环境 本部分将从宏观视角出发，为读者构建理解金融市场的整体框架。 第一章：宏观经济学与金融市场：相互依存的关系 宏观经济指标解读： 深入剖析国内生产总值（GDP）、通货膨胀率、失业率、利率、汇率等关键宏观经济指标的含义、计算方法及其对金融市场的影响。学习如何通过这些指标洞察经济周期的波动，预测市场趋势。 货币政策与财政政策： 详细阐述中央银行的货币政策工具（如公开市场操作、存款准备金率、再贴现率）和财政政策工具（如税收、政府支出、国债发行）如何影响流动性、信贷扩张、市场情绪以及资产价格。分析不同政策组合对股票、债券、外汇等市场可能产生的短期与长期效应。 经济周期与金融市场联动： 探讨经济增长、衰退、复苏、滞胀等不同经济周期阶段的特征，以及这些阶段下各类资产的表现规律。学习识别当前经济周期所处的阶段，并据此调整投资策略。 国际宏观经济环境分析： 关注全球经济增长、主要经济体的货币政策、地缘政治风险、国际贸易关系等因素对国内金融市场的影响。理解全球化背景下，国际事件如何通过资本流动、商品价格、风险偏好等渠道传导至国内市场。 第二章：金融市场体系与功能：连接资本与需求的桥梁 金融市场的分类与结构： 介绍货币市场、资本市场（包括股票市场和债券市场）、外汇市场、衍生品市场等主要金融市场及其功能。解析不同市场之间的联系与区别，以及它们在资源配置、风险管理、价格发现等方面的作用。 金融中介机构的角色： 详细介绍银行、证券公司、基金管理公司、保险公司、信托公司等各类金融中介机构在金融市场中的定位、功能与业务模式。理解它们如何撮合资金融通，提供专业服务，并对市场稳定产生影响。 金融市场的功能解析： 深入探讨金融市场如何实现储蓄向投资的转化，如何为企业和政府提供融资渠道，如何帮助投资者分散和转移风险，以及如何通过交易形成公允的市场价格。 金融监管的必要性与框架： 阐述金融监管在维护市场秩序、保护投资者权益、防范系统性风险中的重要作用。介绍国内外主要的金融监管机构及其监管原则和工具。 第二部分：金融工具的深入剖析与定价模型 本部分将聚焦于构成金融市场的各类基础工具，并介绍其定价的基本原理。 第三章：股票投资：分享企业成长红利 股票的种类与特性： 区分普通股、优先股等不同类型的股票，分析其收益权、投票权、剩余索取权等方面的差异。 股票定价理论： 介绍股息折现模型（DDM）、剩余收益模型（RIM）等理论模型，讲解如何根据企业的盈利能力、成长前景、风险水平等因素估值股票。 财务报表分析基础： 学习分析资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表，理解关键财务比率（如市盈率、市净率、股息率、ROE、ROA）的计算与解读。掌握如何从财务数据中挖掘企业的内在价值和风险信号。 行业与公司分析： 探讨如何进行行业景气度分析、竞争格局分析、技术趋势分析，以及如何结合公司自身的竞争优势、管理团队、产品服务等因素，对公司进行深入的价值评估。 第四章：债券投资：稳定收益与资本保值 债券的种类与要素： 介绍国债、地方政府债、公司债、金融债等主要债券类型，以及票面利率、到期日、发行价格、信用等级等关键要素。 债券定价原理： 讲解债券的内在价值如何由未来现金流（利息和本金）的现值决定。介绍收益率曲线的含义及其对债券价格的影响。 久期与凸性： 深入理解久期（Duration）的概念，它如何衡量债券价格对利率变动的敏感性。解释凸性（Convexity）在利率变动较大时对债券价格的影响，以及如何结合使用久期和凸性来更精确地预测债券价格。 信用风险分析： 探讨评级机构的作用，以及如何通过分析发行主体的偿债能力、财务状况、行业前景等来评估债券的信用风险。理解违约风险对债券收益的影响。 第五章：衍生品市场：风险对冲与策略交易 期货与期权基础： 详细介绍期货合约的标的物、交割方式、保证金制度，以及期权合约的看涨期权（Call Option）和看跌期权（Put Option）。 衍生品定价模型： 介绍布莱克-斯科尔斯（Black-Scholes）期权定价模型等经典模型，理解影响期权价格的关键因素（如标的资产价格、行权价格、到期时间、波动率、无风险利率）。 衍生品的应用： 探讨期货和期权在风险对冲（如套期保值）、投机交易、套利操作等方面的实际应用。通过案例分析说明如何构建复杂的衍生品交易策略。 其他衍生品简介： 简要介绍掉期（Swap）、差价合约（CFD）等其他常见的衍生品工具及其基本原理。 第三部分：投资分析方法与组合管理 本部分将从实操角度出发，介绍常用的投资分析方法，并阐述如何构建有效的投资组合。 第六章：技术分析：洞察市场情绪与趋势 技术分析的基本假设与原则： 介绍道氏理论、波浪理论等经典技术分析理论，理解市场行为包含一切信息、价格沿趋势运行、历史会重演等基本假设。 图表形态与交易信号： 学习识别各种价格图表形态，如头肩顶、双顶/底、三角形、旗形等，以及它们预示的趋势反转或延续信号。 技术指标的应用： 深入讲解移动平均线（MA）、相对强弱指数（RSI）、MACD、布林带（Bollinger Bands）等常用技术指标的计算方法、解读方式及其在交易决策中的应用。 成交量分析： 强调成交量在验证价格趋势和形态有效性方面的重要性，学习如何分析成交量的变化来判断市场动能。 第七章：基本面分析：挖掘内在价值 宏观经济分析与行业分析： 重复并深化第一部分和第三部分中涉及的宏观经济和行业分析方法，强调它们对企业盈利能力和估值的根本性影响。 公司财务与价值评估： 进一步巩固财务报表分析技能，重点介绍现金流折现模型（DCF）、市盈率相对估值法（P/E）、市净率相对估值法（P/B）等具体估值技术。 竞争优势与护城河： 探讨如何识别企业的可持续竞争优势，即“护城河”，以及它如何为企业带来长期稳定的超额收益。 投资风险评估： 整合所有分析维度，学习如何识别和量化投资风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。 第八章：投资组合管理：分散风险与优化收益 现代投资组合理论（MPT）： 介绍马科维茨的MPT框架，理解资产的相关性、预期收益和风险如何共同决定投资组合的效率边界。 资产配置策略： 探讨在不同市场环境下，如何根据投资者的风险偏好、投资目标和时间 horizon，进行股票、债券、现金、另类投资等大类资产的配置。 风险预算与风险管理： 学习如何将投资组合的总风险进行分解，并为各类资产或因子设定风险预算。掌握在投资过程中如何监控和管理风险。 绩效评估： 介绍夏普比率（Sharpe Ratio）、特雷诺比率（Treynor Ratio）、詹森阿尔法（Jensen's Alpha）等衡量投资组合绩效的指标，并学习如何根据这些指标来评估投资经理的表现。 第四部分：投资实践与案例研究 本部分将通过实际案例，帮助读者将理论知识转化为实践技能。 第九章：投资心理学与行为金融学：理解市场中的“人” 常见的投资心理偏差： 介绍过度自信、锚定效应、羊群效应、损失厌恶、确认偏差等常见的心理偏差，分析它们如何影响投资者的决策过程。 行为金融学在市场中的体现： 探讨行为金融学如何解释市场异象，如泡沫的产生与破裂、价值股与成长股的相对表现等。 如何克服心理障碍： 提供实用的建议，帮助投资者识别和克服自身的心理偏差，做出更理性、更符合自身利益的投资决策。 第十章：国内外经典投资案例分析：经验与教训 价值投资经典： 分析巴菲特、格雷厄姆等价值投资大师的经典案例，学习他们如何通过深入的基本面分析，寻找被低估的优质资产。 成长投资案例： 剖析一些成功的成长型公司投资案例，探讨如何识别高增长潜力的企业。 市场危机与应对： 研究过去的市场危机（如2000年互联网泡沫、2008年金融危机）的成因、过程及其对投资策略的影响，从中吸取教训。 量化投资与算法交易案例： 简要介绍一些利用量化模型和算法进行投资的案例，展现现代投资技术的应用。 本书特色： 体系完整： 从宏观经济到微观分析，从理论模型到实操技巧，构建完整的金融投资知识体系。 内容翔实： 深入讲解各类金融工具的原理，并提供详尽的分析方法。 实践导向： 结合大量案例，帮助读者将理论应用于实际投资决策。 语言严谨： 使用清晰、准确的金融术语，避免过度简化，确保内容的专业性。 图文并茂（设想）： （如果书中包含图表）通过图表、数据可视化等方式，帮助读者更直观地理解复杂概念。 本书适合金融从业人员、投资分析师、基金经理、证券从业资格考试的考生，以及所有希望提升投资能力，实现财富增值的个人投资者。通过系统学习本书内容，读者将能够更自信、更专业地参与到金融市场中，做出明智的投资决策，并最终达成自己的财务目标。

评分☆☆☆☆☆

从装帧和使用体验上来说，这也是一套非常用心的产品。纸张的质量很好，长时间阅读也不会觉得刺眼，而且排版清晰，重点部分有高亮或加粗处理，方便快速回顾。要知道，备考过程中，我们得反复翻阅这些资料，如果纸张太薄或者印刷模糊，体验感会直线下降。更重要的是，它给予了学习者极大的灵活性。你可以选择先啃教材，打好理论基础，再用真题来检验学习效果；也可以选择先做模拟题，找出自己的薄弱环节，再有针对性地回溯教材进行重点攻克。我个人倾向于后者，先做题发现自己对“金融工具的税务处理”一窍不通，然后立刻翻到教材的对应章节进行精读，这种“发现问题—解决问题”的闭环学习，效率比传统线性的学习方式高了不止一个档次。这套资料成功地将理论学习与应试技巧完美地结合在了一起，让我感觉自己的备考之路踏实且高效。

评分☆☆☆☆☆

这套试卷集的实战价值，可以说是“刀刀见血”，完全是考场原汁原味的再现，而不是那种随便编几个题糊弄读者的“水货”。我花时间对比了近几年的真题风格和知识点分布，发现这套配套试卷的命题思路和难度梯度几乎与实际考试如出一辙。比如，在固定收益证券的估值部分，真题往往会设置一些陷阱题，考察对久期和凸度的精确理解，这套试卷中的模拟题也精准地捕捉到了这种出题倾向，设置了类似的干扰项和计算步骤，强迫你必须把概念弄懂，而不是死记硬背公式。我做完一套模拟题后，立刻会去对照解析部分。解析部分做得非常到位，它不仅仅是告诉我们正确答案是什么，更重要的是详细解释了为什么其他选项是错误的，这才是真正能提高分数的地方。这种“知其然更知其所以然”的学习方式，极大地提升了我对知识点的掌握深度。我感觉自己不再是单纯地在准备一场考试，而是在进行一次高强度的实战演练，这为我缓解了不少临考前的焦虑感。

评分☆☆☆☆☆

这本书简直是为我这种金融小白量身定制的“救命稻草”！我之前对证券投资顾问这个领域完全是一头雾水，感觉那些专业术语和复杂的法规就像天书一样难啃。但拿到这套教材后，我的信心瞬间涨了不少。首先，它的编排逻辑非常清晰，从最基础的金融市场概况讲起，然后逐步深入到投资组合管理、风险控制等核心内容。特别是对于像我这样需要通过考试来提升职业门槛的人来说，那种循序渐进的讲解方式让人感觉每一步都踏得很实。举个例子，书中对资产定价模型（CAPM）的解释，不是那种干巴巴的公式堆砌，而是结合了实际市场案例进行分析，让我一下子就明白了为什么这个模型如此重要，以及它在实际应用中可能出现的偏差。而且，它的语言风格非常亲切，不像一些官方教材那样板着脸孔，读起来真的不像是面对一本严肃的考试用书，更像是有一位经验丰富的老师在身边耐心指导。这本书的深度把握得恰到好处，既能满足考试的要求，又能为未来的实际工作打下坚实的基础，光是教材部分的阅读体验就已经值回票价了。我尤其欣赏它在强调合规性和职业道德方面所花费的篇幅，这对于未来的顾问来说至关重要，体现了出版方对行业责任的重视。

评分☆☆☆☆☆

我最欣赏的是这套资料在知识更新速度上的努力。金融行业知识更新迭代极快，尤其是涉及到最新的监管政策和市场热点时，旧的教材很快就会过时。虽然我拿到的是2018年的版本，但它对于基础理论的梳理已经非常扎实，足以支撑起对新法规的理解。而且，配套的真题试卷部分，似乎能反映出近几年考试的脉络变化趋势，这说明编者并非是简单地将旧知识点做简单重复，而是对考试的演变有所关注。我注意到书中对宏观经济分析在投资决策中的应用讲解得尤其精彩，它将枯燥的经济数据与实际的资产配置策略紧密联系起来，比如如何根据美联储的加息周期调整债券久期，或者如何预判汇率波动对QDII基金的影响。这种实操层面的指导，对于一个立志于提供专业投资建议的人来说，简直是无价之宝。它教会了我“思考”，而不是仅仅“记忆答案”。

评分☆☆☆☆☆

说实话，市面上的考试辅导资料太多了，很多都是“万金油”式的，一套书恨不得涵盖所有金融类考试。但这一套的特点就是“专一”和“精准”。它完全聚焦于证券投资顾问的胜任能力要求，没有半点赘余的内容。我翻阅了一些其他考试的资料，发现它们在介绍衍生品或者量化投资时，往往会涉及得很广，但对于顾问岗真正需要掌握的那些操作层面和监管要求，往往是一笔带过。而这套教材则不然，它非常注重监管框架和客户利益冲突处理等“软技能”的考察，这正是现在监管机构日益重视的方向。特别是关于客户适当性管理和信息披露的章节，案例分析非常贴近现实中券商和基金公司可能遇到的具体场景。每次读到相关内容，我都会忍不住思考，如果我是那个顾问，我会如何处理？这种沉浸式的学习体验，远远超过了单纯的知识点记忆。这套书的价值，不仅体现在通过考试上，更在于它塑造了一种专业的执业视角。

评分☆☆☆☆☆

书质量不错，期待考过

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书写的还行

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还不错很实惠啊啊啊啊

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优质图书，读书让人终身受益，每天读一本好书。

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东西不错，值得购买，好用

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正版，价格实惠，思维导图

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书写的不错

评分☆☆☆☆☆

物流棒棒的，够给力