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秦子甲 著

图书标签:

• 私募
• 基金
• 法律
• 合规
• 风险管理
• 投资
• 金融
• 法律法规
• 内控
• 监管

出版社： 法律出版社

ISBN：9787519707217

版次：1

商品编码：12182774

包装：平装

开本：16开

出版时间：2017-04-01

用纸：轻型纸

页数：378

字数：320000

编辑推荐

本书全面论述私募基金法律合规风险管理，以私募基金管理人内部法律合规人员为视角进行论述和分析。
◆ 建立主动风险防范的第yi道防线
◆ 防范因违规导致的经济损失
◆ 助力塑造基金管理人良好声誉形象
◆ 拓展权利边界创造价值

内容简介

本书以内部法务人员的视角，建构了私募基金法律合规风险管理的框架，覆盖法律风险与合规风险、私募证券基金和私募股权基金，包括基金募集、运作以及专项工作等各方面，阐释了法律合规风险管理的方法论，厘清了不同人员的法律责任。全书对现有私募法律法规进行了解释论上的梳理和解读，提供了一定数量的实务案例，具有实务参考性；同时，也对特定事项进行了立法论上的探讨，增加了学术趣旨。

作者简介

秦子甲，本科及研究生毕业于清华大学法学院，硕士阶段师从中国商法学泰斗、清华大学法学院首任院长王保树教授，同时在北京大学取得经济学双学士学位；具有国家法律职业资格、注册会计师（非执业会员）资格、基金业、证券业、期货业等从业人员资格；曾供职于境内大型证券公司合规部、律师事务所投资银行部、中国证券金融公司，目前供职于一家领先的私募基金管理机构，任合规风控负责人，具有全方位的资本市场法律实务经验和开阔的视野。
发表学术论文：
《证券交易法律制度完善研究》，载《证券法苑》（第十卷），法律出版社2014年版（作为清华大学课题组核心成员）。
《我国融资融券及转融通保证金的法理基础与创新使用》，载《证券市场导报》2014年2月。
《上市公司股票期权激励下的治理控制机制完善》，载王保树主编：《商事法论集》（第16卷），法律出版社2009年版。

精彩书评

本书作者长期在证券类机构从事资本市场相关法律合规工作，其在券商合规部门、律师事务所、证监会会管单位以及私募基金管理人的丰富履历，使其能更宏观、更体系化地对法律合规风险予以审视，提出应对之道。
——中国证券金融股份有限公司 原副总经理　徐风雷
合规是私募基金的生命线，一定要非常重视合规。本书对此进行了初步的总结梳理，可以供行业同仁参考。
——景林资产 董事长　蒋锦志
凡事预则立，不预则废。随着我国私募基金的蓬勃发展，法律风险的累积也相伴而生。积极采取防范措施，未雨绸缪，尤为必要。当监管机构的稽查人员找上门，才想到合规，匆忙请律师，往往就陷入被动，甚至难以挽回。
这是一本关于私募基金法律风险防范的好书，逻辑性和实务性非常强，值得一读。我相信本书的出版，将为关注私募基金健康发展的朋友提供一些有益的参考。
——金杜律师事务所 合伙人　张保生
作为非诉律师，需要经常和企业或金融机构的内部法务人员打交道，了解他们控制法律合规风险的视角和方法，很有必要。本书在这方面对很多操作实务细节做了较深入的研究和总结。在资本市场法律法规不断健全和细化的今天，本书的探索和经验分享对律师向客户提供更高水准、更全面的法律服务是十分有价值的。
——君合律师事务所 合伙人　王志雄

目录

第一章背景
1.1发展的时代
1.2私募的崛起
1.3合规的意义
1.4本书的特点
第二章框架
2.1概念
2.2理念
2.3体系
2.4方法
2.5责任
第三章募集
3.1流程
3.1.1直销
3.1.2代销
3.1.3互联网销售的特别问题
3.2合同
3.2.1私募证券投资基金合同
3.2.2投资顾问合同
3.2.3代销合同
3.2.4私募股权投资基金合同（有限合伙协议）及认购协议
第四章运作Ⅰ
4.1信息披露
4.1.1信息披露的内容
4.1.2信息披露的管理
4.2利益冲突防范
4.2.1员工证券投资
4.2.2不同基金间的公平交易
4.2.3敏感信息的隔离
4.2.4赠与捐献控制
4.2.5关联交易
第五章运作Ⅱ
5.1投研
5.1.1研究与内幕信息
5.1.2投决
5.2交易
5.2.1禁止市场操纵
5.2.2鼓励集中交易
5.2.3关于股指期货交易
5.2.4对交易员的管理
5.3运营
5.3.1托管
5.3.2行政服务（外包）总论
5.3.3估值核算
5.3.4份额登记
第六章运作Ⅲ
6.1尽职调查
6.1.1法务调查
6.1.2报告审核
6.2谈判与合同
6.2.1商务谈判
6.2.2投资合同的审查
6.3投资管理
6.3.1投决流程
6.3.2合同模板管理
6.3.3投后管理
第七章专项
7.1监管沟通
7.2制度建设
7.3合同审核
7.4资质监测
7.4.1私募基金管理人登记
7.4.2私募基金备案
7.4.3私募基金从业人员的从业资格
7.4.4私募基金管理人其他业务资质
7.5争议解决
7.6公共关系
7.7信息安全
7.8档案管理
7.9其他事务
第八章展望
8.1关于私募基金的监管
8.2余论：法治的细节
参考文献
附录私募基金主要法律法规及规则
后记贡献我的绵薄之力
外一篇最真切的怀念——追忆恩师王保树教授

精彩书摘

　　《私募基金法律合规风险管理》：
　　2.房产
　　应核查目标公司实际占用的房产，核查所有《房屋所有权证》，了解是否有承租的房产或出租给他人使用的房产。
　　对于享有房屋所有权的房产，应关注其取得的合法性，核查划拨文件、相关批复文件、买卖合同、付款凭证；投资入股的房产，应核查评估报告及验资报告（如有）。此外，同样应关注该等房产上是否存在他项权利，如抵押权等，核查相关的合同（抵押合同）和他项权利证书。
　　对于承租或出租的房产，应核查租赁合同、承租房屋的所有权证复印件、房屋租赁备案登记证（如有）。对于一些轻资产的目标公司，其日常办公经营往往使用承租的房产。对此，应关注租赁的期限和可持续性（如是否签订了一个较长期限的承租合同等）、所承租房产在市场上的可替代性，判断房产租赁事项对公司日常经营的影响。对于目标公司占有或承租的房产没有《房屋所有权证》的情形，应了解背后的原因并判断其中可能存在的法律风险。
　　……

前言/序言

序一
随着我国社会经济的发展、居民财富的增长以及经济结构的转型，我国资产管理行业近年来取得了长足的发展，已经成为直接融资的重要渠道、社会财富管理的重要工具以及服务经济转型的重要力量。在这其中，私募基金的增速尤为显著。2014年2月，中国证券投资基金业协会根据法律授权，正式开展了私募基金管理人登记和私募基金备案。截至2016年年末，在协会登记的私募基金管理人已达17,433家，备案私募基金46,505只，认缴资产规模10.24万亿元，实缴资产规模7.89万亿元，私募基金从业人员27.20万人，资产管理规模超百亿元的私募基金管理机构133家，成为我国资本市场不可忽视的组成部分。
《证券投资基金法》的颁布确立了私募基金行业的法律地位，此后一系列法规和自律规则明晰了私募基金行业市场化、法制化和国际化的发展路径，夯实了对不同类别私募基金的差异化行业自律和监管的制度安排，私募基金健康发展的制度体系、从业标准和生态环境持续完善。私募基金的“登场”，意味着多层次资本市场主体进一步涌现，是多层次资本市场建设的深化，标志着金融专业化分工链条不断完善，经济和社会发展的金融服务领域不断拓展，可供投资者选择的多层次投资管理工具逐步形成。创业投资基金积极参与、分享了中国经济的高速增长，打通了创新成果产业化、市场化、规模化的链条；私募股权基金，特别是并购基金，以市场力量提升企业公司治理水平，提升了资源整合效率；私募证券基金市场化的利益约束和激励机制，吸引了越来越多的专业人士投身其中。
时代不会辜负有志有为、顺势而行的“弄潮儿”。四季更替、潮起潮落；不忘初心、方得始终。资产管理的本质是“受托理财”，委托人基于信任而将财产的管理权和处置权在契约期内完全交付给受托人。相应地，受托人须将自身利益置于委托人利益之下，为委托人最大利益行事，这就是受托人义务（fiduciary duty）。忠实履行受托人义务是资产管理行业存在的基础，勤勉尽责、诚实守信、专业规范是行业发展的生命线。私募基金管理人的核心竞争力不仅体现为业绩表现，更体现为诚信守规意识、合规风控能力。现实中，一些私募从业者法律意识淡薄，合规意识缺乏，违法违规经营运作，损害了投资者的利益，受到法律和监管的惩治或处罚，失信于社会，也毁了自身未来职业发展的路途。
保护投资者利益是私募监管，乃至资本市场监管的第一要义。投资者才是资本市场的发起者、参与者和利益最终的归宿者。美国硅谷的经验显示，只有确保投资者利益永远优先，所有投资者知悉全部风险并且受到公平对待，他们才能放心地提供资金，私募基金的运营才能有源头活水，并导引向经济发展的滚滚洪流。私募基金管理人及其从业者，只有以投资者利益为准绳，以忠实履行受托人义务为核心，严格守法、诚信合规，才能赢得越来越多投资者的信任和信心。尤其要强调的是，私募基金因其基本行业定位，将更多面对社会高净值财富人士，他们对于声誉、合规、法治、信任以及在此背后的财富、自由以及物质文化和精神文化的传承，有着更深刻的认识和更长久的视野。有志有为的私募基金管理人，应以此为观照和对标；合规，应当是私募基金自身发展的内生需求。
中国证券投资基金业协会自成立以来，高度重视私募基金行业的自律管理和制度建设，积极推动基金管理人发挥买方优势、践行社会责任，提升金融服务实体经济效率，增强合法合规意识，守住风险防范底线。近日，欣悉上海景林资产的合规风控负责人秦子甲先生总结其实务工作经验，以内部法务人员的视角，初步构建了私募基金管理人法律合规风险管理框架，写成本书，邀我作序，我为之感到高兴，也对秦子甲先生能积极参与行业建设予以肯定。本书是系统论述私募基金如何做好法律合规风险管理的第一本书，是一次极为有益的尝试。作者对证监会及基金业协会颁布的私募基金有关法规、自律规则进行了结合实务的梳理和解读，其中穿插了案例和作者对一些问题的思考，相信对私募基金行业的从业者做好自身的合规管理工作会有参考和启发，也可以推进全行业对此的深入交流与探讨，我在此对本书予以推荐。
是为序。
中国证券投资基金业协会会长
洪磊
2017年3月15日

好的，这里为您提供一本图书的详细简介，该书主题为《企业合规管理体系构建与实践：从理论到落地》。 --- 企业合规管理体系构建与实践：从理论到落地 作者： 知名法务专家 联合 资深风险管理顾问 出版社： [此处填写一家权威的、专注于商业管理或法律实务的出版社名称] 字数： 约 45 万字 定价： 人民币 188.00 元 内容简介： 在全球化竞争加剧、监管环境日益严苛的今天，“合规”已不再是企业运营的成本中心，而是其可持续发展与核心竞争力的重要基石。《企业合规管理体系构建与实践：从理论到落地》，正是基于这一时代背景，为企业中高层管理者、法务、风控及内审部门提供的一套系统化、可操作性极强的合规管理蓝图。 本书深刻剖析了当前国内外企业面临的合规挑战，例如反腐败（FCPA/UK Bribery Act）、数据安全与隐私保护（GDPR/PCL）、反垄断、环保合规、劳动者权益保护等前沿领域。它并非停留在抽象的法律条文罗列，而是聚焦于如何将这些复杂的外部要求，高效、务实地融入到企业的日常经营管理流程之中，实现“知行合一”。 全书结构严谨，内容涵盖企业合规体系建设的“为什么做”、“做什么”和“怎么做”三大核心模块，共分为十二章，层层递进，逻辑清晰。 第一部分：合规新格局与战略定位（理论基石） 本部分首先为读者勾勒出全球治理环境的演变趋势，解析了各国执法机构对企业违规行为的监管力度和处罚机制。重点阐述了“合规即战略”的核心理念，强调合规管理体系（CMS）的战略价值，包括其对企业品牌声誉、融资能力及市场准入的影响。本章还详细介绍了国际主流的合规标准框架（如ISO 37301），为后续体系搭建提供了国际对标基准。 第二部分：合规风险识别与评估（诊断核心） 构建合规体系的第一步是“知己”。本部分是全书实践操作的重中之重。作者团队结合多年实战经验，详细拆解了“自上而下”（Tone from the Top）和“自下而上”（Bottom-Up）相结合的风险评估方法。 风险地图绘制： 如何根据企业所处行业、地域特点和业务模式，系统识别出高风险领域（如销售渠道、供应链、知识产权、财务报告等）。 量化评估模型： 提供了矩阵式、多维度（如发生频率、潜在影响）的风险量化工具和评分机制，帮助企业区分一般风险与重大风险。 穿透式审查： 尤其针对供应链和第三方经销商，提供了如何进行尽职调查（Due Diligence）和持续监控的实操手册，确保合规责任不因外包而转移。 第三部分：合规控制与流程嵌入（体系落地） 这是本书最具价值的部分，它解决了“合规如何落地”的难题。作者将合规要求拆解为可执行的控制点，并教导管理者如何将其嵌入到现有的企业流程中，而非另起炉灶。 制度体系设计： 详细解析了《合规手册》、《行为准则》以及各项具体业务流程SOP（标准作业程序）的撰写要点与注意事项。 关键流程的“合规化”改造： 针对采购、销售、市场营销、财务结算等高风险环节，提供了具体的流程优化建议，例如如何设计审批权限、合同要素的强制性合规条款等。 技术赋能（RegTech应用）： 探讨了如何利用信息化手段，例如利用AI进行合同审查、利用大数据分析异常交易，将合规工作从劳动密集型转变为技术驱动型。 第四部分：内部监督、调查与持续改进（长效机制） 合规管理不是一次性项目，而是一个持续改进的闭环。本部分聚焦于如何确保体系的有效运行和应对突发事件。 内审与监测机制： 阐述了如何设计有效的常态化合规监测计划，以及如何将合规指标纳入部门和个人的绩效考核体系。 举报与调查程序： 提供了建立安全、保密、可信的内部举报机制的步骤，并教授了如何规范、专业地开展内部合规调查，确保证据链的完整性和合法性，为后续可能出现的外部监管问询做好准备。 危机管理与声誉修复： 针对发生违规事件后的应急响应流程、与监管机构的沟通策略，提供了详尽的实战指南。 特别增设：专业领域深度解析 本书的后半部分，专门为不同类型的企业设置了专业化章节，深度剖析特定风险领域： 1. 反商业贿赂与利益冲突管理： 针对灰色地带的敏感交易提供明确的红线指引。 2. 数据合规与网络安全治理： 结合中国最新的《数据安全法》和《个人信息保护法》，讲解企业应如何构建数据分类分级保护体系。 3. 反垄断与公平竞争实务： 聚焦于企业在市场支配地位、横向和纵向限制行为中的合规要点。 本书特色： 1. 实战导向，工具箱式呈现： 随书附赠可下载的“合规风险评估模板”、“尽职调查清单”、“调查取证记录表”等实用工具包。 2. 案例教学，警示深刻： 详细分析了近年来国内外具有代表性的重大合规处罚案例，并剖析了企业在这些案例中失败的原因及其可借鉴的教训。 3. 跨职能视野： 内容设计兼顾法务的严谨性、财务的准确性、IT的系统性以及高管的战略性需求，确保合规管理能够真正融入业务血脉。 目标读者： 企业董事长、CEO及董事会成员 首席法务官（CLO）、总法律顾问 首席合规官（CCO）、合规部门负责人 风险管理、内部审计、人力资源及采购部门的中高层管理者 致力于提升企业治理水平的专业人士 阅读本书，企业将能系统性地建立起一套“有牙齿”的合规体系，有效抵御外部监管风险，为企业的长期稳健运营保驾护航。

评分☆☆☆☆☆

这本书我一直很想找一本深入探讨“公司治理中的信息披露与内幕交易防范”方面的实操性指南。市面上充斥着大量关于法律法规的条文解释，但真正能从公司实际运作层面，细致剖析信息披露流程、内部控制建设，以及如何有效识别和应对内幕交易风险的书籍却少之又少。我希望这本书能提供一套系统性的方法论，例如，如何建立一套既符合监管要求又切实可行的信息披露制度，如何设计有效的内控机制来防止信息泄露，以及在面对潜在的内幕交易风险时，公司应该采取哪些实质性的预防和应对措施。更重要的是，我期待书中能有丰富的案例分析，最好是涵盖不同行业、不同规模的公司，通过真实案例来印证理论的有效性，并从中吸取经验教训。如果书中还能涉及信息披露的重大事项判定标准、停复牌的时机选择、以及与投资者沟通的技巧等方面的内容，那就更能满足我对于“公司治理中的信息披露与内幕交易防范”这一复杂议题的深入学习需求了。

评分☆☆☆☆☆

我一直在寻找一本能够系统梳理“虚拟资产（加密货币）的法律监管与风险防范”的书籍。目前，虚拟资产市场发展迅速，但其法律地位、监管框架以及相关的风险却依然模糊不清，给投资者和相关机构带来了巨大的不确定性。我希望这本书能够清晰地界定虚拟资产的法律属性，并详细分析不同国家和地区针对虚拟资产的监管政策、法律框架和实践案例。重点关注的内容应该包括：如何界定证券型代币和功能型代币，以及它们各自适用的法律法规；虚拟资产交易所、钱包服务提供商、以及其他相关服务机构的合规要求，如KYC/AML（了解你的客户/反洗钱）规定；以及虚拟资产交易中的风险，如市场操纵、欺诈、黑客攻击、技术故障等，并提供相应的防范措施。如果书中还能探讨虚拟资产的税收问题、跨境监管合作，以及未来虚拟资产监管的发展趋势，那么它将极大地满足我对于这一前沿领域的学习需求。

评分☆☆☆☆☆

我一直对“企业数据安全与隐私保护的合规性建设”这一课题有着浓厚的兴趣，并希望找到一本真正具有指导意义的书籍。在数字化浪潮席卷全球的今天，企业收集、存储、处理和使用海量数据已是常态，但随之而来的数据安全风险和隐私泄露问题也日益严峻。我期待这本书能深入浅出地讲解当前主流的数据安全与隐私保护法律法规，例如GDPR、CCPA等国际性法规，以及中国国内的相关法律（如《网络安全法》、《数据安全法》、《个人信息保护法》）的具体要求。更重要的是，我希望本书能提供一套切实可行的合规性建设框架，包括如何制定完善的数据安全策略和隐私政策，如何构建有效的数据访问控制和加密体系，如何应对数据泄露事件，以及如何进行常态化的合规审计和风险评估。书中若能结合实际案例，分析不同行业（如电商、医疗、金融）在数据安全与隐私保护方面遇到的典型问题和解决方案，那就更具参考价值了。

评分☆☆☆☆☆

我对“国际投资并购中的尽职调查与风险控制”这一主题非常感兴趣，尤其是希望找到一本能提供详细实操指南的书籍。在进行海外投资并购时，尽职调查无疑是规避风险的关键环节，但如何在复杂的跨国环境中，系统性地识别、评估和管理潜在风险，却是一门高深的学问。我期待这本书能够详细阐述尽职调查的各个方面，包括但不限于法律尽职调查（如公司架构、合同、知识产权、诉讼、合规性）、财务尽职调查（如盈利能力、现金流、资产负债）、运营尽职调查（如业务模式、管理团队、市场地位）以及人力资源尽职调查等。更重要的是，我希望书中能提供关于如何根据不同国家和地区的法律法规、商业习惯及文化背景，调整尽职调查的重点和方法。此外，对于尽职调查中发现的风险，本书应能给出具体的风险控制和管理建议，例如如何通过合同条款进行风险转移、如何通过并购交易结构来优化风险、以及在交易完成后如何进行有效的整合和风险监控。

评分☆☆☆☆☆

我最近在研究“金融科技（FinTech）的合规挑战与创新路径”这一领域，感觉现有的资料大多停留在概念层面，缺乏对具体合规风险的系统梳理和应对策略。我特别希望能找到一本能够深入剖析金融科技在支付、借贷、资产管理、区块链等不同细分领域面临的独特合规问题，比如数据隐私保护、反洗钱、消费者权益保障、技术安全等。同时，我也希望这本书能提供关于如何平衡创新与合规的实践性建议，探讨如何在监管框架内实现可持续的创新发展。理想的书籍应该能够解释当前主要的金融科技监管政策和趋势，并为金融科技公司在产品设计、技术应用、运营模式等方面提供可行的合规指导。如果书中还能包含一些关于新兴技术（如人工智能、大数据）在金融合规中的应用，以及跨国金融科技监管的比较分析，那就更具参考价值了。我期待这本书能成为一本为金融科技从业者和监管者提供深度洞察的专业读物。

评分☆☆☆☆☆

很实用，推荐

评分☆☆☆☆☆

准备试用，希望有好效果。

评分☆☆☆☆☆

学习一下，京东买书值得信赖。

评分☆☆☆☆☆

感谢京东感谢国家感谢政府感谢京东感谢国家感谢政府。。。。。

评分☆☆☆☆☆

东西收到了，非常好，发货很快！

评分☆☆☆☆☆

好好好好好好

评分☆☆☆☆☆

质量好，价格便宜，非常非常非常满意

评分☆☆☆☆☆

很好的法律业务书籍，看了再来评价，推荐给法律人

评分☆☆☆☆☆

买来还没看，哈哈，抽空要学习下