正版2018年基金从业资格考试教材 证券投资基金上下册 第二版 股权投资基金 全套3本 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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店铺： 奥博天成图书专营店

出版社： 中国金融出版社

ISBN：9787504991088

商品编码：13674685883

 

基金从业资格考试教材（2018年第二版）—— 证券投资基金与股权投资基金深度解析 概述 本套教材，集结了2018年第二版基金从业资格考试官方推荐的《证券投资基金》上下册与《股权投资基金》单册，共计三本，旨在为广大考生提供最权威、最系统、最前沿的学习资料。教材内容紧密围绕基金从业资格考试大纲，深度剖析了证券投资基金和股权投资基金的理论基础、运作模式、法律法规及市场实践，是备考之路上的得力助手。 《证券投资基金》上册：基金的运作基础与投资策略 《证券投资基金》上册聚焦于证券投资基金的宏观框架与微观操作，是理解整个基金行业的基石。 第一篇：基金的法律基础与监管环境 基金法律法规框架： 详细梳理了中国证券投资基金的法律体系，包括《证券投资基金法》、《基金募集与运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等核心法规，阐释了各类法律法规在基金行业发展中的作用与演变。 基金监管机构与职责： 深入介绍中国证券监督管理委员会（CSRC）及其派出机构在基金监管中的核心地位，明确了基金监管的目标、原则及主要监管手段，包括市场准入、行为监管、风险防范等，帮助读者理解基金行业合规经营的重要性。 基金的法律地位与市场参与者： 剖析基金作为一种独立的法人或信托财产的法律属性，明确基金管理人、基金托管人、基金份额持有人等各方主体的权利、义务与相互关系，以及它们在中国基金市场中的角色定位。 基金注册制与备案制： 详细解释了基金发行注册制和备案制的具体流程、要求及对基金募集效率和市场活力的影响。 第二篇：证券投资基金的募集与运作 基金募集的法律程序与要求： 详细阐述了基金合同的订立、招募说明书的设计、基金份额的发售、基金注册的流程等，确保考生能够掌握基金合规发行的各个环节。 基金的投资运作： 深入讲解基金投资决策的流程，包括投资目标的确立、投资策略的制定、资产配置的原则，以及如何进行证券选择、组合构建和风险控制。 基金的估值与清算： 详细阐述了基金资产的估值方法、估值原则及每日净值的计算过程，并对基金的终止清算程序、清算小组的职责以及资产分配等进行了解释。 基金份额的交易与流动性： 介绍了开放式基金份额的申购、赎回机制，以及封闭式基金份额的上市交易规则，帮助读者理解基金的流动性管理。 第三篇：基金的投资策略与风险管理 股票投资策略： 详细介绍了主动型股票基金的投资策略，如价值投资、成长投资、指数化投资等，并对不同策略下的选股逻辑、风险特征进行深入分析。 债券投资策略： 阐述了债券基金的投资策略，包括利率策略、信用策略、久期管理等，以及如何评估债券的信用风险和市场风险。 资产配置与组合管理： 重点讲解了如何根据基金类型、投资目标和市场环境进行科学的资产配置，以及如何构建和调整投资组合以实现风险分散和收益最大化。 基金的风险管理： 全面分析了基金投资过程中可能面临的各种风险，如市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险等，并介绍了相应的风险管理工具和技术。 第四篇：基金的法律责任与信息披露 基金管理人与托管人的法律责任： 详细阐述了基金管理人和托管人在基金运作过程中可能承担的法律责任，包括忠实义务、勤勉义务、审慎义务等，以及违反相关义务的后果。 基金信息披露制度： 深入解析了基金信息披露的重要性、原则、内容和方式，重点介绍了基金合同、招募说明书、定期报告、临时报告等各类披露文件的要求，以及信息披露违规的法律后果。 投资者权益保护： 强调了基金投资者权益保护的法律依据和实践措施，包括投资者教育、投诉处理、纠纷解决机制等，帮助考生理解保护投资者利益的关键环节。 《证券投资基金》下册：基金的组织形式、特殊类型与市场发展 《证券投资基金》下册将视角进一步拓展，深入探讨了不同类型的基金，以及基金行业的发展趋势。 第一篇：基金的组织形式与特殊类型 公司型基金与契约型基金： 详细对比分析了公司型基金和契约型基金的法律结构、运作方式、优劣势，以及在中国法律框架下的适用性。 公募基金与私募基金： 明确界定了公募基金和私募基金的概念、特征、监管差异，以及它们在中国金融市场中的不同定位和功能。 货币市场基金： 深入介绍了货币市场基金的投资对象、风险收益特征、流动性管理特点，以及在短期资金融通中的作用。 债券基金与混合基金： 详细分析了债券基金和混合基金的投资策略、风险收益特征，以及它们在资产配置中的多元化功能。 股票基金： 进一步细化了股票基金的分类，如大盘股基金、中小盘股基金、行业主题基金等，并对其投资逻辑进行深入剖析。 QDII基金与沪港通/深港通基金： 介绍了中国基金“走出去”的渠道——QDII基金的运作模式，以及通过互联互通机制投资境内外市场的基金产品。 ETF基金与LOF基金： 详细解释了ETF（交易所交易基金）和LOF（上市开放式基金）的交易特点、套利机制、投资优势，以及在被动投资和主动管理中的应用。 第二篇：基金的市场化运作与发展 基金销售渠道与模式： 全面梳理了基金销售的传统渠道（银行、券商）和新兴渠道（第三方销售平台、互联网销售），分析了不同渠道的优劣势和发展趋势。 基金评价与评级： 介绍了基金评价的常用指标（如夏普比率、阿尔法系数）和评级机构的作用，帮助投资者识别优质基金。 基金的国际化发展： 探讨了中国基金行业与国际市场的接轨，包括跨境投资、国际监管协调等，以及中国基金“走出去”和“引进来”的机遇与挑战。 基金行业的创新与发展趋势： 展望了基金行业在智能投顾、大数据应用、ESG投资等领域的创新方向，以及未来可能面临的监管变化和市场机遇。 第三篇：基金从业人员的职业道德与行为规范 基金从业人员的职业道德： 强调了基金从业人员应遵循的职业道德，如诚信、勤勉、审慎、保密等，以及这些道德规范对基金行业健康发展的重要性。 基金从业人员的行为规范： 详细阐述了基金从业人员在投资决策、信息披露、客户服务等方面的行为准则，以及禁止的违规行为，如内幕交易、市场操纵等。 合规经营与风险控制： 强调了基金管理人和从业人员在合规经营和内部风险控制方面应承担的责任，以及如何建立有效的合规体系。 《股权投资基金》：私募股权投资的理论与实践 《股权投资基金》单册则将焦点转移到更具挑战性和回报潜力的私募股权投资领域。 第一篇：私募股权投资概述 私募股权投资（PE）的定义与特点： 详细阐述了PE的本质、与VC（风险投资）的区别与联系，以及其非公开募集、长期投资、高风险高收益等核心特点。 PE的运作流程： 深入剖析了PE基金从募资、投资、投后管理到退出（IPO、并购、回购等）的完整生命周期，帮助读者建立对PE运作的整体认知。 PE的市场地位与功能： 探讨了PE在中国金融体系中的重要作用，包括支持实体经济、促进产业升级、优化资本配置等。 PE的法律法规与监管： 梳理了与PE相关的法律法规，如《私募投资基金监督管理暂行办法》等，以及中国对PE行业的监管框架和趋势。 第二篇：私募股权基金的募集与管理 私募股权基金的募集： 详细介绍了PE基金的募集方式、募资对象（LP，包括高净值个人、机构投资者等），以及LP的尽职调查和决策过程。 基金份额的结构与安排： 阐述了GP（普通合伙人）与LP（有限合伙人）的权利义务划分，以及基金的激励机制（Carry）和费用结构。 基金管理人的职责与能力： 重点阐述了PE基金管理人的核心能力，包括项目筛选、尽职调查、交易结构设计、投后管理和退出策略制定。 基金的估值与管理： 介绍了PE项目中常用的估值方法，如DCF（现金流折现法）、可比公司法等，以及投后管理中对被投企业的赋能与价值提升。 第三篇：私募股权投资的实务操作 项目筛选与尽职调查： 详细讲解了PE项目筛选的标准、方法，以及财务、法律、商业、技术等方面的尽职调查内容和重要性。 交易结构设计与谈判： 阐述了PE投资中常见的交易结构，如股权收购、债转股等，以及如何进行条款谈判，保护投资者利益。 投后管理与价值创造： 深入探讨了PE管理人如何通过提供战略指导、协助管理层、优化公司治理等方式，提升被投企业的内在价值。 股权退出策略与执行： 全面分析了IPO（首次公开募股）、并购重组、管理层回购、战略投资者退出等各类退出方式，以及如何根据市场情况选择最佳退出时机和方式。 第四篇：股权投资基金的风险与挑战 股权投资基金的风险： 详细分析了PE投资中常见的风险，如市场风险、项目风险、管理风险、流动性风险、退出风险等。 法律合规与监管风险： 探讨了PE投资过程中可能面临的法律合规问题，如反垄断审查、外汇管制、税务筹划等。 行业发展趋势与创新： 展望了PE行业在产业投资、跨境并购、科技创新等领域的发展前景，以及新模式、新技术的应用。 股权投资基金从业人员的职业素养： 强调了PE从业人员应具备的专业能力、商业洞察力、谈判技巧和风险意识。 总结 本套教材以严谨的逻辑、翔实的案例和前沿的视角，全面覆盖了基金从业资格考试所需的知识体系。无论是初学者系统学习，还是从业者巩固提升，这套教材都将是不可或缺的资源。通过深入研读，考生将能够扎实掌握证券投资基金和股权投资基金的理论精髓，熟悉运作流程，理解市场规则，并为日后的职业生涯奠定坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

从整体学习体验来看，这套教材最核心的价值在于它构建了一个完整的知识体系框架，让你知道基金行业到底有哪些分支，它们各自的监管脉络是什么。它是一个百科全书式的起点，而不是一个精炼的速成指南。我可以很肯定地说，如果你想在基金行业有所建树，这套书提供的专业术语的精确定义和基础制度的权威解释是无法绕开的。但是，读者必须清楚，它仅仅是地基。后续的市场分析能力、风险识别的敏感度、以及应对复杂金融工具的实操技巧，都需要你依靠后续的学习、阅读其他专业书籍以及最重要的——实践经验来补充和完善。它给了你一把“尺子”，让你知道什么叫“标准答案”，但真正的测量和应用，还得靠你自己去摸索。总而言之，这是一套厚重但不可或缺的敲门砖。

评分☆☆☆☆☆

天哪，我终于把这套“宝典”啃完了！说实话，拿到这三本厚厚的家伙时，心里是有点打鼓的。我之前对基金的了解，基本停留在“听说收益不错”的层面，完全是个门外汉。这套教材的深度是真不是盖的，尤其是涉及到证券投资基金的那本，各种复杂的计算公式和法律条文，看得我头皮发麻。我记得有一次，为了弄懂一个关于净值计算的小细节，我查了不下十遍教材，又上网搜了各种解释，才勉强对上号。它不是那种“读起来轻松愉快，看完会点皮毛”的书，而是实打实的硬核知识库。你得做好心理准备，这不是小说，你得拿笔、拿草稿纸，边读边演算。不过，话说回来，正是这种严谨和详尽，才让我对整个基金行业的运作逻辑有了一个从无到有的清晰认知。它把从基础概念、投资工具到监管框架都掰开了揉碎了讲，只是这个“揉碎”的过程，对初学者来说，可能需要付出比想象中更多的汗水。对于真心想通过考试，并且想在这个行业里站稳脚跟的人来说，这套书的知识密度绝对值回票价。

评分☆☆☆☆☆

让我印象特别深刻的是股权投资基金那一册的内容组织。它不像股票基金那样有那么多的公开交易数据可供参考，所以对理论模型的依赖性就更高。这本书在这方面做得相对到位，它详细梳理了有限合伙制的法律结构，对Carry（附带权益）和GP/LP的权利义务进行了细致的剖析。我特别欣赏它在介绍尽职调查流程时的那种步骤化描述，它几乎是手把手地教你，在投资决策链条的每个环节，需要关注哪些关键风险点。虽然在谈到退出机制时，篇幅略显单薄，但对于一个刚踏入这个领域的学习者来说，这本书成功地建立起了私募股权投资的底层逻辑。它让你明白，股权投资的魅力和风险，远比二级市场的波动要复杂和漫长得多，需要的是耐心和专业的穿透力。读完这本，我对“耐心资本”这四个字有了更深刻的理解。

评分☆☆☆☆☆

这套书的装帧和排版，说实话，有点对不起它内在的价值。作为一套官方或者半官方的教材，它的纸张质量只能算中规中矩，长时间翻阅，书页的边缘都快磨损了。更让我觉得别扭的是，某些重点概念的强调方式。它似乎过于依赖加粗和黑体来区分重要性，导致整本书看起来视觉疲劳感很强。很多时候，我觉得它更像是一份官方的政策文件汇编，而不是一本为学习者设计的“教辅读物”。比如，那些法律法规的条文引用，直接大段大段地堆砌在一起，缺乏必要的图表或流程示意图来辅助理解那些绕口的法律关系。我不得不自己动手，把核心的条款拆解出来，画成思维导图才能勉强消化。这种“朴实无华”的排版风格，对于习惯了现代学习材料的读者来说，确实是一个不小的挑战，需要极强的自我驱动力和信息重构能力。

评分☆☆☆☆☆

说实话，这套书的实用性评估起来，绝对是两面性的。如果你是那种目标明确，就是为了2018年那个特定时间点的考试而来的“应试派”，那么这本书的针对性无疑是极强的。它紧扣当年的考试大纲，每一章的编排逻辑，都像是给你画好了攻克的路线图。但是，对于我这种“实战派”来说，有些地方就显得稍微有点脱节或者滞后了。毕竟金融市场瞬息万变，特别是涉及到股权投资基金的那一本，虽然理论基础扎实，但市场上实际操作中那些最新的Pre-IPO的估值模型创新或者特定退出策略的最新案例，教材里讲得就相对保守和概括了。我常常在想，如果能多一些近期的市场深度分析或者监管政策变动带来的影响的案例解析，那就更完美了。不过，话又说回来，作为入门级的基础框架搭建工具，它的贡献是无可替代的，它给了你一套规范的思考体系，让你在面对市场纷繁复杂的信息时，不至于迷失方向，知道该从哪个角度去切入分析问题。