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天一金融 著，证券考试命题研究组 编

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店铺： 天一杏林图书专营店

出版社： 西南财经大学出版社

ISBN：9787550419407

商品编码：13697684801

包装：平装

丛书名： 证券市场基本法律法规+金融市场基础知识

开本：16

出版时间：2018-04-30

证券从业资格考试《金融市场基础知识》与《证券市场基本法律法规》精讲与实战 一、 考试概览与备考策略 证券从业资格考试是进入金融行业的敲门砖，其中《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》是两大核心科目，覆盖了证券市场运行的宏观框架、微观机制以及相关的法律监管体系。本教材旨在帮助考生系统、深入地掌握这两个科目的知识要点，构建扎实的理论基础，并辅以大量实战演练，提升应试能力。 考试要求： 考试旨在评估考生对证券市场基本概念、运作规律、法律法规的理解和应用能力。合格的从业人员应具备识别和分析市场风险、遵守法律法规、进行合规操作的基本素养。 备考策略： 备考证券从业资格考试，需要遵循“理解精髓、掌握重点、反复练习、查漏补缺”的原则。 理解精髓： 考试内容涉及面广，但核心在于对证券市场的“为什么”和“怎么做”的深刻理解。例如，理解不同金融工具的内在逻辑，理解法律法规为何如此制定，以及这些规定如何保障市场的公平与效率。 掌握重点： 考试大纲是备考的指南针，务必仔细研读，明确每个章节的考试重点和考查方向。本教材正是紧扣考试大纲，对重点内容进行详尽解析。 反复练习： 理论学习后，必须通过大量练习来巩固和检验学习成果。模拟题、历年真题是绝佳的学习资源，能够帮助考生熟悉题型、考查方式，并发现自身的薄弱环节。 查漏补缺： 在练习过程中，认真分析错题原因，是概念不清、记忆模糊还是审题失误，然后针对性地进行复习，逐步弥补知识盲点。 二、 《金融市场基础知识》核心内容解析 本部分将系统梳理金融市场的基础知识，帮助考生构建对整个证券市场的宏观认识。 第一章：金融市场概述 金融市场的定义与功能： 什么是金融市场？它在现代经济中扮演着怎样的角色？本章将深入剖析金融市场的基本定义，强调其作为资金融通、风险管理、价格发现和信息传递等核心功能的实现。 金融市场的分类： 根据不同的维度，金融市场可以分为哪些类型？例如，按交易工具可分为货币市场、资本市场；按交易期限可分为短期金融市场、长期金融市场；按发行市场与流通市场，以及不同地域和监管的划分。我们将一一介绍各类市场的特点、参与者和运作方式。 金融市场的基本要素： 构成金融市场的关键要素包括哪些？例如，金融工具、金融机构、金融市场参与者以及金融市场运行的规则与制度。理解这些要素的相互关系，有助于把握金融市场的整体运作逻辑。 第二章：金融工具 金融工具的分类与特点： 金融工具是金融市场交易的载体。本章将详细介绍各类金融工具，包括： 债务工具： 如国债、公司债、银行承兑汇票等，理解其发行机制、票息支付、到期兑付等关键要素，以及不同期限和信用等级对收益和风险的影响。 权益工具： 如普通股、优先股等，解析股票的发行、交易、分红、投票权等权利，以及股本结构、市值管理等概念。 衍生金融工具： 如期权、期货、互换等，讲解其合约要素、交易机制、套期保值与投机功能，以及不同类型衍生品的风险特征。 金融工具的定价与估值： 如何为金融工具定价？本章将介绍不同金融工具的定价模型，如债券的到期收益率、股票的内在价值（现金流折现模型、市盈率法等）、期权的布莱克-斯科尔斯模型等。理解定价原理，是进行投资分析和风险评估的基础。 第三章：金融机构 金融机构的类型与功能： 金融机构是金融市场的中坚力量。我们将重点介绍： 商业银行： 作为最主要的吸收存款和发放贷款的机构，理解其存款业务、贷款业务、中间业务，以及风险管理与监管要求。 投资银行： 在证券发行、并购重组、资产管理等领域发挥重要作用，解析其承销、保荐、财务顾问等核心业务。 证券公司： 作为证券交易的中介，了解其经纪业务、自营业务、投资咨询业务，以及风险控制机制。 基金管理公司： 汇集社会闲散资金，进行专业化投资管理，介绍基金的种类、运作方式、申购赎回机制。 保险公司： 提供风险保障，解析保险合同、精算、再保险等概念。 金融机构的监管： 为维护金融市场稳定，金融机构受到严格监管。本章将介绍金融监管的基本原则、主要监管机构（如央行、银保监会、证监会）的职责，以及资本充足率、流动性比率等监管指标。 第四章：金融市场运行机制 发行市场： 金融工具的首次发行地。解析股票和债券的发行流程、承销方式（包销、代销）、发行定价等。 流通市场： 金融工具的二次交易场所。详细介绍股票交易所、债券市场、衍生品市场的交易制度、交易规则、清算交收机制。 证券交易所的功能与运作： 深入解析交易所作为市场核心的职能，包括上市审核、交易组织、信息披露、会员管理、监管执法等。 市场价格的形成与影响因素： 市场价格由供求关系决定，但会受到宏观经济、行业政策、公司基本面、市场情绪等多种因素的影响。本章将分析这些影响因素的作用机制。 第五章：宏观经济与金融市场 货币政策与利率： 货币政策是影响金融市场的重要因素。解析央行的货币政策工具（公开市场操作、存款准备金率、再贴现率），以及利率变动对资产价格的影响。 财政政策与税收： 财政政策（如政府支出、税收）也会对经济和市场产生影响。理解税收政策对企业盈利和投资者收益的税负影响。 通货膨胀与通货紧缩： 这两种宏观现象对不同资产类别的影响差异。解析通胀环境下的资产配置策略，如黄金、房地产、股票等。 经济周期与金融市场： 经济周期（繁荣、衰退、萧条、复苏）与金融市场的联动关系。分析在不同经济周期阶段，不同资产的投资价值。 三、《证券市场基本法律法规》核心内容解析 本部分将系统梳理与证券市场相关的法律法规，帮助考生理解市场的监管框架和合规要求。 第一章：证券市场法律法规体系概述 法律体系的层级与内容： 介绍我国证券市场法律法规的层级结构，包括《证券法》等上位法，以及各项规章、部门规章、规范性文件等。 证券法律法规的基本原则： 证券市场的核心原则是什么？例如，依法监管、保护投资者合法权益、规范市场行为、促进市场公平竞争等。 证券市场法律法规的历史沿革与发展趋势： 简要回顾我国证券市场法律法规的发展历程，以及未来可能的发展方向。 第二章：《中华人民共和国证券法》精要 证券法的核心内容： 《证券法》是证券市场的基本大法。本章将围绕《证券法》的核心章节进行深入解读： 证券的定义与发行： 什么是证券？法定证券的种类。股票、债券的发行条件、发行程序、信息披露要求。 证券的交易： 证券交易的场所（交易所、国务院批准的其他证券交易场所）、交易方式（集中竞价、连续竞价）、交易规则。 上市公司信息披露制度： 上市公司的义务，包括招股说明书、定期报告、临时报告的披露要求，以及信息披露违规的法律责任。 操纵市场行为的法律禁止： 严厉打击内幕交易、市场操纵等违法行为，明确各类操纵行为的表现形式及其法律后果。 投资者适当性制度： 保护中小投资者，明确投资者适当性评估的要求。 法律责任： 违法行为的法律责任，包括民事赔偿、行政处罚和刑事责任。 第三章：上市公司监管相关法规 《上市公司收购管理办法》： 规范上市公司收购行为，保护股东权益，解析要约收购、协议收购、强制要约等收购方式的法律程序和披露要求。 《上市公司重大资产重组管理办法》： 规范上市公司重大资产重组行为，促进资源有效配置，明确重组的条件、程序、信息披露要求。 《上市公司信息披露管理办法》： 进一步细化上市公司信息披露的要求，保障信息披露的及时、真实、准确、完整。 第四章：证券经营机构与投资者的法律责任 证券公司及相关机构的监管： 证券公司、基金管理公司、期货公司等的准入条件、业务范围、监管要求。 证券从业人员的法律义务与禁止行为： 证券从业人员应遵守的职业道德和行为规范，以及禁止的内幕交易、利益输送等行为。 投资者权益保护： 法律如何保护投资者的合法权益？包括知情权、参与权、求偿权等，以及投资者适当性制度的意义。 第五章：证券市场监管机制与风险防范 证券监管机构的职责： 中国证券监督管理委员会（证监会）的职责，包括制定法规、审批市场主体、监管市场行为、保护投资者等。 稽查执法与法律责任追究： 证券监管部门的稽查执法程序，以及对违法违规行为的处罚机制。 市场风险的类型与防范： 系统性风险（如宏观经济风险、金融危机）、非系统性风险（如公司经营风险、市场情绪风险）。本章将介绍市场参与者和监管者如何防范和化解各类风险。 四、 综合训练与模拟测试 理论学习的最终目的是通过考试。本教材特别强调实践环节，通过大量的练习题来巩固知识，提升应试能力。 章节练习： 在每个章节结束后，配有与该章节内容紧密相关的练习题，帮助考生及时检验学习效果，巩固所学知识。 专题训练： 针对考试大纲中的重点、难点和高频考点，设置专题训练，进行集中突破。 模拟试卷： 严格按照考试形式和难度，设计多套高质量的模拟试卷。通过模拟考试，考生可以： 熟悉考试流程： 了解考试时间、题型分布、答题技巧。 检验学习成果： 全面评估自身对两个科目的掌握程度。 发现薄弱环节： 通过错题分析，精准定位需要加强复习的部分。 调整备考节奏： 根据模拟考试的反馈，优化后续的复习计划。 答案解析： 针对所有练习题和模拟试卷，提供详尽的答案解析。解析不仅给出正确答案，更重要的是解释解题思路，点明易错之处，帮助考生真正理解题目背后的知识点，避免下次再犯同类错误。 五、 备考建议与总结 循序渐进，打牢基础： 按照教材的章节顺序，逐章学习，确保每个知识点都理解透彻。 理论与实践相结合： 学习理论知识后，务必通过练习题来巩固和应用。 精读教材，反复研读： 教材是考试的核心依据，务必认真阅读，划出重点，做好笔记。 重视法律法规的理解与记忆： 《证券市场基本法律法规》部分，需要对关键条款、法律责任有清晰的记忆和深刻的理解。 关注时事，紧跟政策： 证券市场与宏观经济、政策导向紧密相关，了解当前的市场动态和政策变化，有助于更好地理解考试内容。 合理规划时间，坚持不懈： 制定切实可行的备考计划，并严格执行。持之以恒是成功的关键。 通过本教材的学习，相信考生能够系统掌握证券从业资格考试《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》的核心知识，熟悉考试题型，提升应试技巧，最终顺利通过考试，迈入证券行业的职业生涯。祝您考试顺利！

评分☆☆☆☆☆

坦率地说，我购买这本书时，冲着“官方”二字，其实已经做好了内容会比较晦涩难懂的心理准备，但实际阅读下来，发现编者在语言表达上确实下了一番功夫。他们似乎深谙“化繁为简”的艺术，很多复杂的金融术语和法律条文，都被用一种相对通俗易懂的白话进行了解释，当然，这种通俗绝不是牺牲准确性为代价的。特别是对于那些需要记忆大量时间节点和具体数字的法规部分，教材采用了大量的表格和对比图，将时间线索梳理得清清楚楚，让原本容易混淆的年份和修订点一目了然。阅读过程中，我甚至觉得这不是一本冷冰冰的考试用书，更像是一位经验丰富的导师在耐心地为我讲解。对于那些非金融专业出身的考生来说，这种友好的阅读体验无疑是巨大的优势，它降低了进入证券行业的门槛，让专业知识的学习过程变得更加平顺和愉悦。这说明编写团队在面对目标读者群体时，真正做到了设身处地地去思考和优化内容的呈现方式。

评分☆☆☆☆☆

我对这套教材的整体结构安排感到非常满意，它的逻辑推进非常自然，几乎是手把手地带着读者从最基础的概念逐步深入到复杂的实操层面。初学者常常会在面对庞杂的金融知识体系时感到无从下手，但这本书巧妙地将“证券市场基本法律法规”和“金融市场基础知识”这两大块内容进行了有效的衔接和交叉印证。它不像某些教材那样，将理论和法规生硬地割裂开来，而是通过大量的实例和案例分析，将法规的适用场景清晰地展现出来，这极大地帮助我理解了为什么会有某项规定存在。例如，在讲解某个交易制度时，会立刻引用相关的法律条文，并配上一个简短的模拟场景解析，这种即时反馈的学习模式，让知识点不再是孤立的符号，而是活生生的规则。而且，每章节末尾的总结和自测题的设计也十分到位，既能巩固本章重点，又能及时查漏补缺，尤其是一些高频考点，都会被用不同的方式反复强调，让人印象深刻。这种由浅入深、层层递进的编排方式，无疑是备考路上最好的向导。

评分☆☆☆☆☆

这本书的整体价值，远远超出了其标明的价格，尤其是在我们这个信息爆炸的时代，如何筛选出最权威、最聚焦的备考资料，是一门学问。这套教材最大的成功之处在于其高度的“聚焦性”和“时效性”。作为2018年的新版教材，它显然整合了最新的政策变动和市场动态，这对于金融法规这种更新速度极快的领域来说至关重要。我对比了朋友手里的旧版教材，发现新版对某些风险控制的要求进行了关键性的修订，如果沿用旧资料，无疑会带来很大的风险。这种对“新版”的承诺，在实际内容中得到了扎实的体现，没有出现任何过时的信息。它就像是一份经过严格筛选和提纯的精华列表，剔除了所有冗余和过时的信息，确保学习的每一步都走在正确的轨道上。对于任何想高效、准确地通过证券从业资格考试的人来说，选择这样一套内容精准、结构严谨的学习工具，无疑是最明智的投资，它提供了清晰的路线图，让备考过程变得目标明确，事半功倍。

评分☆☆☆☆☆

关于这本书的“赠品”部分，我必须得说，这部分内容简直是点睛之笔，它有效地弥补了纯理论教材在实战应用上的不足。通常情况下，我们学完理论知识后，最头疼的就是如何将其转化为实际的解题技巧，而这个赠品，特别是其中的“试卷”部分，起到了至关重要的桥梁作用。我试着做了几套模拟卷，发现它的出题思路和难度设置，与我从其他渠道了解到的历年真题风格高度吻合，这让我对自己的掌握程度有了一个非常真实的评估。更关键的是，附带的解析部分做得极其详尽，它不仅仅是告诉我们哪个选项是正确答案，更重要的是，它会深入剖析为什么其他选项是错误的，并追溯到教材中对应的知识点位置。这种“追根溯源”的解析模式，有效地帮助我巩固了那些我曾经似懂非懂的模糊地带。可以说，这些练习材料的存在，让整套学习材料的价值得到了几何级的提升，从单纯的知识输入，转变成了高效的知识输出训练。

评分☆☆☆☆☆

这本书的装帧和印刷质量着实让人眼前一亮，那种纸张的触感，拿在手里沉甸甸的，一看就知道是用心制作的。封面设计简洁大气，虽然是官方教材，但并没有那种枯燥乏味的感觉，反而透露出一种专业和严谨。我特意对比了一下我之前买的其他金融类书籍，无论是色彩的饱和度还是文字的清晰度，这本书都明显高出一个档次。尤其是那些图表和公式部分，排版得井井有条，深色背景上的白色文字对比度极佳，长时间阅读眼睛也不会感到过于疲劳。这种细节上的打磨，对于我们备考这种需要长时间盯着书本的考生来说，简直是福音。而且，这本书的开本设计也相当合理，既方便携带翻阅，又保证了阅读时的舒适度，不像有些小开本的书籍，看起来非常局促。可以看出，出版社在整个制作过程中，是充分考虑到了考生的实际使用体验的，这一点非常加分。虽然内容是决定性的，但好的载体能极大地提升学习的积极性，至少在打开书本的那一刻，我已经感受到了一种被重视的感觉。这种对物理品质的追求，让我对后续的学习内容也充满了期待，毕竟，谁不希望手中的工具是趁手的呢？

评分☆☆☆☆☆

没用过，不知道好不好，但我已经进入群内，希望有帮助

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正版图书，配套齐全，东西不错。

评分☆☆☆☆☆

真不错，先看看

评分☆☆☆☆☆

没用过，不知道好不好，但我已经进入群内，希望有帮助

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不是试卷，是视频课件，不错。

评分☆☆☆☆☆

不是试卷，是视频课件，不错。

评分☆☆☆☆☆

蛮好的蛮好的

评分☆☆☆☆☆

书本质量挺好的

评分☆☆☆☆☆

书收到了，还没开始做题。书挺好了，纸张什么也很新。