書名：私募基金視野中的資本市場行為底綫：案例、分析與防範
書號：9787511876348
定價：88.00
作者/編者： 秦子甲，劉思遠著
齣版社：法律齣版社
齣版時間： 2018年03月

編輯推薦：

☆精研160餘個案例、100餘篇學術文獻

☆透析內幕交易、操縱市場等行為底綫

☆歸納監管執法的邏輯以及經驗性結論

☆防範閤規風險，提齣應對之道

《私募基金視野中的資本市場行為底綫：案例、分析與防範》從近3年以來的250餘個行政處罰決定、刑事司法判例中，精心擷取瞭160餘個案例，對內幕

交易、操縱市場、“老鼠倉”、短綫交易、違規減持、違規信息披露等8種包括私募基金管理人在內的資産管理人展業中常見的違法（犯罪）行為，進行

瞭全麵而翔實地分析，既有學術觀點支撐，又有大量的實務案例為證，為包括私募基金管理人在內的資産管理業者劃齣瞭8條鮮明的資本市場行為底綫；

運用歸納的方法，得齣瞭若乾經驗性結論以指導實務的開展；*，本書也從閤規管理、風險控製角度，提齣瞭若乾防範與應對之道。

劉思遠，畢業於清華大學法學院，先後獲得法學學士、法學碩士學位，現為競天公誠律師事務所證券部閤夥人；主要執業領域為證券閤規、證券訴訟和商事

訴訟、仲裁，擅長辦理內幕交易、信息披露違法、欺詐上市、操縱證券市場、違規增減持等行政處罰案件和證券欺詐民事賠償案件；執業期間，曾辦理光大

證券“烏龍指”內幕交易、風神輪胎信息披露違法、恒康醫療操縱市場、方正證券虛假陳述民事賠償訴訟等60餘件證券類案件，並為中信證券、*雲商、

畢馬威、景林資産提供證券閤規服務。此外，劉思遠律師還擅長處理公司類糾紛，包括公司控製權爭奪、公司股東會和董事會決議效力糾紛、上市公司和PE

業績對賭糾紛等，是多傢上市公司的常年法律顧問。

劉思遠律師是中國法學會案例法學研究會理事，並被Legalband評選為2017年度“中國律界俊傑30強”。

研究成果：

·《論證券行政執法中的自由裁量權——以對財務信息披露違法行為的行政處罰標準為例》，載易延友主編《中國案例法評論》（*捲di二輯），法律齣

版社2016年版。

·《證券虛假陳述民事賠償案件係統風險的認定標準和計算方法》，載郭鋒主編《金融服務法評論》（di七捲），法律齣版社2015年版。

秦子甲，畢業於清華大學法學院，先後獲得法學學士、法學碩士學位，碩士階段師從中國商法學泰鬥、清華大學法學院*任院長王保樹教授；同時在北京大

學取得經濟學雙學士學位；具有國傢法律職業資格、注冊會計師（非執業會員）資格、基金業、證券業、期貨業從業人員等資格；曾供職於中信證券閤規部

、君澤君律師事務所投資銀行部、中國證券金融股份有限公司，目前擔任私募基金管理人景林資産的閤規風控負責人，具有證券類金融機構閤規管理、公司

融資、證券發行、並購重組、證券交易結算（含信用交易、證券藉貸）等較全方位的資本市場法律實務經驗和宏觀的視野。

研究成果：

·《私募基金法律閤規風險管理》，法律齣版社2017年版。

·《證券交易法律製度完善研究》，載上海證券交易所《證券法苑》（di十捲），法律齣版社2014年版，清華大學課題組核心成員。

·《我國融資融券及轉融通保證金的法理基礎與創新使用》，載深圳證券交易所《證券市場導報》，2014年2月。

·《上市公司股票期權激勵下的治理控製機製完善》，載王保樹主編《商事法論集》（總di16捲），法律齣版社2009年版。

努力理解監管邏輯，恪守私募閤規義務（代前言）

*章導論

1.1行為底綫的含義

1.2決不能突破行為底綫

1.3本書的特點和說明

di二章內幕交易

2.1概述

2.2內幕交易（罪）的主體

2.2.1兩種主體類型

2.2.2“知悉”內幕信息的判斷

2.2.3關於境外主體

2.2.4警示：研究員內幕交易

2.3內幕信息

2.3.1一般概念

2.3.2內幕信息敏感期與形成時點

2.3.3內幕信息的公開

2.4內幕交易行為

2.4.1違法（犯罪）行為類型

2.4.2異常交易行為

2.5行政責任

2.5.1歸責

2.5.2抗辯

2.5.3違法所得的計算

2.5.4行政處罰

2.6刑事責任

di三章操縱市場

3.1概述

3.2價量（交易）型操縱

3.2.1連續交易操縱

3.2.2約定交易操縱

3.2.3洗售操縱

3.2.4特定時間操縱（非連續交易）

3.3信息型操縱

3.3.1蠱惑交易操縱

3.3.2“搶帽子”交易操縱

3.3.3信息披露操縱

3.4行為型操縱

3.4.1虛假申報操縱

3.4.2利用信息技術優勢操縱

3.5其他操縱（另一種範疇）

3.5.1債券市場操縱

3.5.2期貨市場操縱

3.5.3新三闆市場操縱

3.5.4跨境操縱

3.5.5關於跨市場操縱的討論

3.5.6提示：證券交易所認定的異常交易

3.6法律責任

3.6.1歸責

3.6.2違法所得的計算

3.6.3處罰

di四章其他行為底綫

4.1利用未公開信息交易（“老鼠倉”）

4.1.1概述

4.1.2幾個具體問題

4.1.3處罰

4.2短綫交易

4.3違規減持

4.3.12015年股災中的違規減持

4.3.2私募基金的限售、減持規定

4.3.3私募基金管理人員工擔任上市公司董事、監事的限售、減持規定

4.4違規信息披露

4.5利用他人賬戶從事證券交易

4.6非法經營證券業務（配資）

di五章守住行為底綫

5.1對於內幕交易的防範

5.1.1信息隔離牆製度

5.1.2其他防範措施

5.2對於操縱市場的防範

5.3其他綜閤性防範

5.4違規責任的厘清

參考文獻

附錄私募基金管理人行為底綫相關法律規定

一個麵嚮未來的餘論（代後記）

緻謝