证券法律评论2014 9787509361443 中国法制出版社 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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郭锋 著

图书标签:

• 证券法
• 资本市场
• 法律评论
• 金融法
• 法学
• 中国法制出版社
• 2014
• 法律
• 投资
• 证券监管

店铺： 晚秋画月图书专营店

出版社： 中国法制出版社

ISBN：9787509361443

商品编码：28015640917

包装：平装

出版时间：2015-04-01

基本信息

书名：证券法律评论2014

定价：108.00元

作者：郭锋

出版社：中国法制出版社

出版日期：2015-04-01

ISBN：9787509361443

字数：

页码：

版次：1

装帧：平装

开本：16开

商品重量：0.4kg

编辑推荐

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内容提要

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　　本书所收录的论文主要针对建立多层次资本市场、推进股票发行注册制改革、发展*市场、扩大资本市场开放程度、防范金融风险、加强证券投资者保护等问题进行探讨，集中反映了证券法学界的*研究成果。我们期待，本书的出版有助于推动证券法理论与实务研究的互动，进而为证券法治的进步贡献绵薄之力。

目录

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作者介绍

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　　中国法学会证券法学研究会，　2008年12月8日在北京成立。专门和集中研究证券法学及相关关系的研究会。该会的成立得到了来自全国常委会法工委，中国法学会，高人民法院，中国证监会，中国证券业协会，法制日报社，中央财经大学和中国建设银行等理论界、实务界近200名代表的支持。该学会的成立，在证券法学研究方面，对于处理好本土化与国际化的关系，正视我国新兴加转轨市场的现实国情，紧密联系实践，着力研究本土实践中的一些特殊问题，把研究法律问题和研究国际法律问题紧密结合，合理吸收和借鉴国外成熟市场的有益经验，探索解决现实问题意义重大;对于处理好发展中规范和规范中发展的关系;对于发展中出现的问题，应当站在建设和完善资本市场的高度，将“以规范促发展”作为学术研究的着眼点和着力点方面;对于处理好前瞻性和现实针对性之间的关系等迫切问题的研究关系极大。

文摘

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序言

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时代前沿的金融治理：当代证券市场法律前瞻与实践（2015-2023） 本书导言： 随着全球金融市场的深度融合与我国资本市场的持续深化改革，证券法律体系正面临着前所未有的复杂性和挑战性。本书聚焦于2015年至2023年间，中国证券法律领域涌现出的重大理论革新、关键立法变动以及对实践产生的深远影响。我们旨在构建一个全面、深入、具有前瞻性的法律图景，以应对金融科技（FinTech）颠覆、ESG（环境、社会与治理）浪潮、注册制改革落地以及跨境金融监管协同等时代命题。本书不仅是对过去经验的系统梳理，更是对未来证券法律秩序构建的深刻思考与积极探索。 --- 第一部分：资本市场基础制度的重塑与深化（2015-2019） 第一章：从核准制到注册制的历史性跨越 本章深入剖析了中国证券发行制度自2015年《证券法》修订启动后，向注册制过渡的制度逻辑、技术路径与配套法规的演变。重点探讨了信息披露制度在注册制框架下的核心地位重塑，特别是发行人主体责任和中介机构“看门人”责任的法律界定与司法实践中的难度。 1.1 注册制改革的法理基础与国际比较： 比较美国、香港等地成熟经验，分析我国引入注册制的内在必然性与本土化调整。 1.2 发行人信息披露的“穿透式”监管要求： 研究证监会各项规范性文件对招股说明书、持续信息披露的实质性要求，聚焦“重大性”认定的最新司法标准。 1.3 保荐机构、律师事务所和会计师事务所的责任边界： 探讨针对中介机构的行政处罚、民事赔偿责任的最新裁决案例，分析“勤勉尽责”的量化标准。 第二章：退市制度的常态化与市场净化 本书认为，一个有效的证券市场必须具备高效的“新陈代谢”能力。本章详述了2017年以来，中国资本市场在常态化退市机制建设上的努力。 2.1 财务类、交易类与违法类退市指标的细化与落地： 分析重大财务造假、连续亏损、股权分散度不达标等硬性退市标准的法律适用。 2.2 强制退市的程序正义与投资者保护： 重点讨论了在退市过程中，如何保障中小投资者的知情权和救济权，包括进入替代性交易场所（如老三板）后的法律地位变化。 第三章：证券纠纷解决机制的多元发展 本章聚焦于投资者保护的实践环节，探讨证券集体诉讼制度的试点、发展以及仲裁、调解在证券争议解决中的作用增强。 3.1 证券集体诉讼制度的司法实践分析： 分析最高人民法院关于代表人诉讼制度的最新司法解释，以及首批证券支持诉讼案例的法律适用难点。 3.2 示范判决机制与证券纠纷的效率提升： 探讨法院在处理同类型证券侵权案件时，如何运用示范判决机制引导和约束其他案件的处理结果。 --- 第二部分：金融创新与监管应对（2020-2023） 第四章：金融科技（FinTech）对证券法的冲击与重构 互联网、大数据、人工智能等技术深度渗透资本市场，引发了全新的法律挑战。本部分着重分析数字资产、智能投顾、量化交易背后的监管真空与法律适用。 4.1 证券型代币发行（STO）与虚拟资产的法律定性： 探讨在我国特定监管环境下，虚拟资产是否构成“证券”的判定标准，以及相关非法集资活动的刑事责任认定。 4.2 智能投顾（Robo-Advisors）的适当性义务： 分析算法推荐与投资建议的法律责任划分，监管如何确保算法的公平性与透明度，避免“黑箱操作”导致的投资者损失。 4.3 跨境数据流动与数据安全监管： 结合《数据安全法》，分析金融数据出境、跨境业务中数据合规的法律要求，以及对跨境信息获取行为的界限。 第五章：上市公司治理与ESG信息披露的法治化 本章深入探讨全球可持续发展理念如何转化为中国证券市场的硬性法律要求，重点分析《公司法》修订背景下对上市公司治理结构的影响。 5.1 强制性ESG信息披露的法律路径： 分析沪深交易所自愿性与强制性信息披露指南的演变，探讨未来如何将环境风险和治理缺陷纳入法定披露范畴。 5.2 股东代表诉讼与“绿色治理”： 研究股东基于公司治理结构缺陷（如董事会独立性不足、环境信息披露失真）提起的诉讼的法律基础与胜诉要件。 5.3 国有企业改革与股权多元化中的法律保障： 探讨国企混改过程中，如何通过法律机制平衡国有资产保值增值与引入社会资本后的公司治理效率。 第六章：证券执法与刑事责任的强化 本书详细梳理了证监会执法工具的升级，以及最高检在证券犯罪打击上的新动向，特别是对市场操纵和内幕交易的定罪量刑标准。 6.1 市场操纵行为的认定与新型操纵手段的识别： 聚焦于高频交易、利用信息优势进行的“T+0”操纵等新型手段的法律规制，分析“非法证券活动罪”的适用范围。 6.2 证券信息披露违法的持续责任追究： 研究重大会计差错、信息披露虚假陈述等行为，从行政处罚到刑事追诉的“拒不配合”或“恶意隐瞒”的加重处罚情节。 --- 结语：迈向更具韧性的证券法律生态 本书在收尾部分，展望了未来五年内中国证券法律体系的可能发展方向，包括金融稳定法治的完善、金融消费者保护的全面提升，以及科技赋能下的智慧监管（RegTech）的法律适应性框架构建。本书旨在为监管机构、法律实务工作者以及市场参与者提供一份详实、深入且具有批判性的参考读本。 关键词： 注册制改革、信息披露、中介机构责任、退市机制、证券集体诉讼、金融科技监管、ESG法律、市场操纵、证券执法。

评分☆☆☆☆☆

（一） 这本书的封面设计就很有分量感，厚实的纸张和沉稳的色调，一看就是一本严谨的学术著作。作为一名刚入行的证券从业者，我一直觉得理论知识的学习非常重要，尤其是在快速发展的中国证券市场，法律法规的更新迭代之快让人应接不暇。我特别关注的是书中对新《证券法》的解读和应用，以及一些重要的司法解释和监管政策的分析。我期待这本书能为我提供一个清晰、系统化的框架，帮助我理解当前证券法律体系的逻辑，并能洞察未来发展趋势。书的出版单位是中国法制出版社，这本身就代表着其权威性和专业性，让人对接下来的阅读内容充满信心。我在思考，这本书会不会涵盖一些在实践中经常遇到的疑难杂症，比如内幕交易的认定、信息披露的合规性问题，或者一些与资本市场创新相关的法律挑战？如果能有案例分析，那就更好了，能够理论联系实际，让学习过程更具启发性。

评分☆☆☆☆☆

（五） 从这本书的书名和出版社来看，我就能感受到它所蕴含的学术价值和专业深度。我是一名对中国经济和法律发展保持长期关注的社会观察者，我非常希望通过阅读这本书，能够更清晰地了解近年来中国证券法律体系的建设和演进。我关注的重点在于，法律在推动中国证券市场从规模扩张向质量提升的转变过程中，扮演了怎样的角色，以及在治理体系和监管模式上，有哪些创新和突破。我对书中可能对一些具有争议性或者社会关注度较高的法律问题的深入探讨感到好奇。例如，关于信息披露的真实性、准确性和完整性的要求，如何平衡市场活力与风险防控，以及在信息时代背景下，证券法律如何应对新的挑战。我期待这本书能为我提供一个更宏观的视角，帮助我理解中国证券法律的运行逻辑和发展方向。

评分☆☆☆☆☆

（三） 作为一名多年关注中国资本市场动态的研究者，我一直以来都在寻找一本能够全面梳理证券法律发展脉络，并深入剖析其内在逻辑的著作。这本《证券法律评论2014》的出现，恰好满足了我这样的需求。我对书中可能涉及的关于证券发行、交易、监管等各个环节的法律制度进行系统性的梳理和分析非常感兴趣。尤其关注的是，在中国经济转型和金融市场改革的大背景下，证券法律是如何应对挑战，如何促进资本市场服务实体经济功能的发挥。我对书中可能对一些前沿的法律问题，例如私募基金的法律规制、证券市场的创新业务合规性，以及跨境证券法律的比较研究等方面的探讨充满期待。一本好的学术著作，不仅应该提供结论，更重要的是能够展示思考的过程，揭示制度背后的原因，以及对未来发展的启示。

评分☆☆☆☆☆

（二） 说实话，拿到这本书的时候，我最大的感受就是“厚重”。这不是那种轻松的消遣读物，而是需要静下心来，仔细研读的学术成果。作为一名一直对法律和金融交叉领域抱有浓厚兴趣的普通读者，我希望这本书能够以一种相对易于理解的方式，阐述证券法律的精髓。我尤其好奇书中对于“证券”本身的定义和范畴的界定，以及在不断变化的金融产品面前，法律如何进行相应的调整和规范。我还想了解，中国的证券法律体系在借鉴国际经验的同时，是如何形成自身特色的，以及这些特色背后蕴含的制度设计逻辑。当然，我也会关注书中对于投资者权益保护的论述，毕竟这是证券市场健康发展的重要基石。我期待这本书能够帮助我拓宽视野，更深入地理解证券法律在维护市场秩序、防范金融风险方面所扮演的关键角色。

评分☆☆☆☆☆

（四） 我是一名在校的法学专业学生，对于证券法律这门学科的掌握还处于基础阶段，所以对于这样一本深入的学术著作，我抱有非常大的学习热情。我希望这本书能够帮助我构建起一个扎实的证券法律理论框架，并能够理解一些基础的法律概念在实践中的具体应用。我特别关注书中对于《公司法》和《证券法》在证券发行和交易方面交叉部分的解读，以及关于证券市场参与者（如发行人、保荐人、证券公司、投资者等）的法律责任的阐述。我对书中可能涉及的法律案例分析非常期待，通过具体案例来理解抽象的法律条文，这对我这样一个初学者来说，无疑是最好的学习方式。我想知道，这本书是如何将复杂的法律条文转化为生动易懂的内容，为我们这些年轻的法律人铺平道路。