证券从业考试教材2018 投资银行业务 教材+试卷2本套 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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店铺： 考拉图书专营店

出版社： 西南财经大学出版社

ISBN：9787550430952

商品编码：10467369918

包装：平装

证券从业资格考试——投资银行业务精选解读与实战演练 前言： 在瞬息万变的金融市场中，投资银行业务作为连接资本供给与需求的桥梁，其重要性日益凸显。从企业上市融资到并购重组，再到各类金融创新产品的设计与发行，投资银行在推动经济发展、优化资源配置方面扮演着至关重要的角色。为了帮助广大考生系统掌握投资银行业务的核心知识，顺利通过证券从业资格考试，我们特别推出本套包含教材精讲与试卷实战的复习资料。本书旨在深度剖析投资银行业务的理论体系，结合最新的市场动态与监管要求，提供一套全面、权威、实用的备考方案。 第一部分：投资银行业务教材精讲——构建坚实理论基础 本部分教材精讲篇，将带领您深入理解投资银行业务的方方面面，力求在理论的深度和广度上都能满足考试要求。我们严格按照证券从业资格考试大纲的要求，对知识点进行了系统梳理和详细阐释，确保每一部分内容都紧扣考点，层层递进。 第一章：投资银行业务概述 本章精要： 深入解析投资银行业务的定义、内涵与外延，阐述其在现代金融体系中的核心地位与功能。我们将系统介绍投资银行业务的种类，包括但不限于证券发行与承销、财务顾问、资产重组、并购咨询、证券研究以及风险管理等。同时，本章还将剖析投资银行业务的发展历程、演变趋势以及在中国金融市场中的独特发展路径。考生将在此章节建立起对投资银行业务的宏观认知框架，为后续的学习打下坚实基础。 重点解析： 投资银行业务的核心价值，不同业务板块之间的联系与区别，中国投资银行业务的发展阶段与监管环境。 能力培养： 能够清晰理解投资银行业务的整体图景，识别其在不同经济活动中的作用。 第二章：证券发行与承销 本章精要： 这是投资银行业务的基石。本章将详细讲解股票、债券等各类证券的发行流程、定价机制、承销方式（如代销、包销、余额包销）、承销团的组建与运作，以及上市公司的信息披露要求。我们将重点关注首次公开发行（IPO）的各个环节，包括项目选择、尽职调查、法律文件准备、路演推介、询价与定价，直至最终上市。此外，对于增发、配股、公司债、企业债等其他证券发行方式，也将进行深入解读。 重点解析： IPO的关键流程与潜在风险，不同承销方式的优劣势，证券定价的理论与实践，信息披露的合规性要求。 能力培养： 掌握证券发行与承销的各个环节，理解承销商在其中的职责与风险，能够分析不同发行策略的适用性。 第三章：企业并购与重组 本章精要： 随着市场竞争的加剧，企业并购与重组已成为提升企业价值、实现战略转型的重要手段。本章将聚焦企业并购的全过程，从目标选择、价值评估、交易结构设计、法律与财务尽职调查，到谈判、协议签署、方案实施（包括股权收购、资产收购、合并、分立等）。我们将探讨各种并购模式的特点与适用场景，并深入分析尽职调查中的关键关注点，以及交易完成后整合可能面临的挑战。 重点解析： 并购的战略意义与财务动机，有效的并购交易结构设计，并购过程中的法律与财务风险控制，并购后整合的策略与方法。 能力培养： 理解企业并购与重组的驱动因素，掌握并购项目的主要操作流程，识别与防范并购过程中的风险。 第四章：财务顾问业务 本章精要： 财务顾问是投资银行的核心服务之一，为企业提供全方位的财务咨询。本章将阐述财务顾问在企业战略规划、融资方案设计、资产重组、股权激励、风险管理等方面的作用。我们将详细介绍财务顾问如何通过深入分析企业的财务状况、经营情况和市场环境，为客户提供具有可行性的建议和解决方案。 重点解析： 财务顾问在不同业务场景下的具体职责，为企业提供专业化财务建议的框架，解决复杂财务问题的典型案例。 能力培养： 理解财务顾问的核心职能，能够运用财务分析工具为企业提供咨询服务。 第五章：资产证券化与结构融资 本章精要： 资产证券化（ABS）和结构融资是现代金融市场中重要的创新工具，能够有效地盘活存量资产，优化融资结构。本章将深入讲解资产证券化的基本原理、运作模式、关键参与者（如发起人、服务机构、SPV、评级机构）以及主要产品类型（如住房抵押贷款支持证券RMBS、信用卡应收账款支持证券等）。同时，我们将探讨结构融资在风险分散、提高融资效率方面的作用。 重点解析： 资产证券化的核心流程与信用增级措施，结构化融资的风险收益特征，不同类型的资产支持证券及其适用性。 能力培养： 掌握资产证券化的基本概念与操作流程，理解结构融资的原理与应用。 第六章：投资银行业务的风险管理与合规经营 本章精要： 投资银行业务涉及巨额资金和复杂交易，风险管理与合规经营至关重要。本章将系统介绍投资银行业务中可能面临的主要风险，包括市场风险、信用风险、操作风险、法律合规风险、声誉风险等。我们将探讨风险识别、评估、监测和控制的有效方法，以及内部控制体系的建设。此外，本章还将强调合规经营的重要性，包括监管法规的学习、内部政策的制定与执行，以及道德风险的防范。 重点解析： 投资银行业务的风险类型与特征，风险管理工具与技术，合规经营的必要性与具体要求，内部控制在风险防范中的作用。 能力培养： 具备风险意识，能够识别投资银行业务中的潜在风险，理解合规经营的重要性。 第七章：投资银行业务的监管与发展趋势 本章精要： 监管是保障金融市场稳定与健康发展的重要力量。本章将介绍中国证券市场的监管架构、主要监管机构及其职责，以及与投资银行业务相关的关键法律法规。我们将重点关注最新的监管政策和改革动向，并展望投资银行业务的未来发展趋势，如科技赋能、绿色金融、跨境业务等。 重点解析： 我国证券市场的监管体系，与投资银行业务密切相关的法律法规，以及行业发展的前沿动态。 能力培养： 了解投资银行业务的监管环境，能够把握行业发展趋势。 第二部分：投资银行业务试卷实战——检验学习成果，查漏补缺 理论学习的最终目的是为了实际应用。本部分试卷实战篇，旨在通过高质量的模拟试题，帮助考生全面检验学习成果，发现知识盲点，熟悉考试题型与答题技巧，从而提升应试能力。 试卷组成： 章节练习题： 针对教材的每一章节，精心设计了不同难度的练习题，涵盖了单项选择题、多项选择题、判断题以及简答题等多种题型。这些题目紧扣教材内容，旨在帮助考生巩固和深化对各章节知识点的理解。 模拟考试题（模拟卷一、模拟卷二）： 严格按照证券从业资格考试的题型、题量、分值比例和考试时长进行设计。模拟卷涵盖了教材的全部核心内容，题目的综合性、应用性与实战性强，能够真实反映考生在真实考试中的水平。 详细答案解析： 每一道试题都配有详尽的答案解析。解析不仅给出了正确答案，更重要的是对题目背后的知识点进行深入剖析，解释错误选项的原因，并提供解题思路与方法。考生可以通过解析，深入理解考题的考察意图，有效弥补知识上的不足。 实战指导： 精选高频考点： 试卷中的题目高度聚焦历年考试中出现频率较高的考点和高频考点，帮助考生将有限的复习时间投入到最重要的地方。 题型全覆盖： 涵盖了考试可能出现的各种题型，让考生熟悉不同题型的解题策略。 错题集构建： 建议考生在做题过程中，建立错题集，记录下做错的题目及原因，并反复回顾，这是提升成绩最有效的方法之一。 查漏补缺： 通过模拟考试，考生可以清晰地了解自己在哪些知识点上掌握得不够牢固，以便进行有针对性的复习。 本书特色： 1. 权威性与时效性： 本书内容严格遵循国家证券行业从业资格考试的最新大纲要求，紧密结合当前金融市场的最新动态和监管政策，确保信息的权威性和时效性。 2. 系统性与全面性： 从投资银行业务的基础概念到复杂的实务操作，从理论知识到风险管理，本书力求做到内容全面、体系完整，为考生提供一站式的备考解决方案。 3. 深入浅出与重点突出： 采用清晰易懂的语言，对复杂概念进行深入浅出的阐释，并对考试重点、难点进行特别提示，帮助考生高效掌握核心知识。 4. 实战导向与应试强化： 丰富的练习题和模拟试卷，以及详尽的解析，旨在帮助考生熟悉考试形式，掌握解题技巧，全面提升应试能力。 5. 结构清晰与阅读友好： 本书章节划分清晰，逻辑性强，排版设计合理，方便考生阅读和查找所需信息。 结语： 证券从业资格考试是对考生专业知识和业务能力的一次全面检验。投资银行业务作为金融市场的重要组成部分，其复杂性和重要性不言而喻。本书汇聚了对投资银行业务的深度理解与实战经验，希望能成为您备考路上的得力助手。通过系统学习教材精讲部分，构建扎实的理论基础；通过反复演练试卷实战部分，检验学习成效，查漏补缺。我们坚信，凭借您的勤奋努力和本书的科学指导，定能顺利通过证券从业资格考试，开启您的金融职业生涯新篇章！祝您考试顺利！

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我特别喜欢这本书在实战性方面的侧重。它不仅仅是理论讲解，更多的是在如何运用这些理论解决实际问题。比如，在并购业务的部分，它详细讲解了如何进行目标公司的尽职调查，如何评估公司的价值，以及如何设计并购方案。这些内容都是投资银行从业者每天都会面对的挑战，这本书把这些过程拆解得很细致，并且给出了很多实用的技巧和方法。我特别注意到它关于估值的部分，列举了好几种常用的估值模型，并且分析了各自的优缺点和适用场景，这对于理解如何为一家公司定价至关重要。此外，试卷部分的题目也很有代表性，很多题目都紧扣考点，而且难度适中，能够很好地检验我对教材内容的掌握程度。做完试卷后，我还能对照解析，找出自己的薄弱环节，然后有针对性地去复习教材。这种“学以致用，学用结合”的学习方式，让我觉得备考过程不再是枯燥的死记硬背，而是充满挑战和成就感的。对于希望顺利通过证券从业考试，并且能够真正胜任投资银行业务的考生来说，这套教材绝对是不可多得的良师益友。

评分☆☆☆☆☆

这本书的结构安排非常合理，逻辑性很强。它从宏观的行业背景切入，然后逐步聚焦到具体的业务板块。我喜欢它先讲整体框架，再深入细节的做法。比如，在介绍投资银行业务时，它首先勾勒出整个产业链条，然后才逐一讲解每个环节的具体内容。这种由表及里、由整体到局部的讲解方式，让我能够更快地建立起完整的知识体系。而且，它对每个知识点的讲解都非常到位，不会过于简略，也不会过于冗长。我尤其欣赏它在梳理复杂概念时的清晰度，很多我之前觉得晦涩难懂的金融概念，在这本书的解释下变得豁然开朗。让我觉得，作者在编写教材时，确实是站在考生的角度，充分考虑到了我们学习的难点和痛点。而且，它还加入了近几年行业的一些最新动态和监管政策的变化，这对于备考的考生来说，无疑是提供了最新的考情信息，能够帮助我们更有效地复习。总的来说，这本书的编排设计非常有匠心，能够帮助考生高效地掌握投资银行业务的核心知识。

评分☆☆☆☆☆

这套教材最让我感到惊喜的是它在紧跟时代步伐方面的表现。证券市场和投资银行业务一直在发展变化，一本好的教材，必须能够反映最新的趋势和监管要求。这本书在这方面做得非常出色。它不仅涵盖了投资银行业务的核心内容，还特别强调了近年来行业发展的一些新特点，比如金融科技对投行业务的影响，以及绿色金融、ESG等新兴领域在投行业务中的应用。这些内容对于想要深入了解行业前沿的考生来说，非常有价值。而且，试卷部分的题目也明显体现了对这些新变化的关注，这说明教材的编写是紧密结合考试大纲和市场实际情况的。我感觉，通过学习这本书，我不仅能够为考试做好准备，更能站在一个更高的维度去理解投资银行业务的未来发展方向。这让我对自己的职业发展充满了信心。

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这本书的内容真的太翔实了，对于想进入投资银行业的人来说，简直是宝藏。我之前对这个领域只是一知半解，翻开这本书后，感觉整个世界都豁然开朗了。它从最基础的概念讲起，比如什么是投资银行，它有哪些核心业务，然后循序渐进地深入到承销、并购、财务顾问等等。每一部分都讲得非常细致，案例分析也很有代表性，让我对实际操作有了更清晰的认识。尤其是在承销业务的部分，从项目初期的尽职调查，到后期的发行上市，每一个环节的风险点和注意事项都交代得清清楚楚。让我觉得，这本书不仅仅是知识的堆砌，更是经验的传承。而且，它还专门讲了中国投资银行业务的特点和发展趋势，这对于我们国内的考生来说，是非常实用的。我本来还担心这本书会过于理论化，读起来枯燥乏味，但事实证明我的担忧是多余的。作者的语言风格非常平实易懂，即使是复杂的金融术语，也能用非常清晰的比喻来解释，让我这个非科班出身的读者也能很快理解。总而言之，这本书的知识密度很高，但讲解方式却很接地气，是我备考以来遇到的最得心应手的一本教材。

评分☆☆☆☆☆

这本书的另一个亮点是它的语言风格。不像一些传统的教材那样，板着面孔，讲一些干巴巴的理论，这本书的语言更加生动活泼，而且充满了启发性。作者在讲解一些重要的概念时，经常会穿插一些生动形象的比喻，或者引用一些业内人士的真实案例，这让学习过程变得更加有趣，也更容易理解。我有时候读着读着，就会发现自己已经完全沉浸在书中的内容里了。它不仅仅是一本教材，更像是一位经验丰富的导师在娓娓道来。而且，这本书在讲解每一个知识点时，都会强调其背后的逻辑和意义，而不是简单地陈述事实。这让我能够更深入地理解为什么是这样，而不是仅仅记住“是什么”。这种注重逻辑和原理的讲解方式，对于我们建立扎实的专业基础非常重要。我发现，通过这本书的学习，我不仅掌握了考试所需的知识，更重要的是，我开始对投资银行业务有了更深刻的理解和认识。

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速度很快啊。不错。

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学习中。。。。。。

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还可以，好评

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资料很齐全，我得好好学习！！！

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书是正品

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好好看书，希望一次能考过！

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挺好的，很详细，易记易懂。

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，，，，

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东西不错