具体描述
内容简介
《债券融资操作》主要介绍企业通过发行债券方式进行的有关融资活动。作者在总结债券融资实务操作经验的基础上．本着实用性、操作性原则，对各类企业债券的基础知识、法规要求与发行实务进行了较全面的介绍。内容涉及企业债、公司债券，可转换公司债券、短期融资券、资产支持证券等企业主要债券融资工具的发行上市。同时对企业债券的评级等内容也进行了介绍。《债券融资操作》对各债券市场的参与者，特别是对发债企业具有重要的参考价值。阅读《债券融资操作》将有助于读者较全面深入地了解企业债券市场的基本结构与实际操作。作者简介
天亮，中国人民大学博士，中国社科院工经所首届博士后。在中国社科院先后评审为副研究员、研究员。1997年博士后出站后.进入有关部门专职从事资本市场政策研究十多年，起草过大量有关资本市场的研究报告、政策建议、法规制度与发展规划。刘艳.北京市天元律师事务所律师、合伙人，北京大学法学学士、民商法学硕士.美国纽约大学法学院法学硕士，全国工商联并购公会理事。具备中国律师资格和美国律师资格（纽约州）。1995年加入北京市天元律师事务所.2002年成为天元合伙人.2004年被评为北京市司法行政系统先进个人，2005年被评为全国优秀律师。主要执业领域为：企业融资、收购兼并、外商投资。执业过程中为多家公司的股票债券发行提供法律服务（如长江电力公司债）。著有《股票发行与上市》（法律出版社出版）。目录
第一章 企业债券融资的概述第一节 企业债券融资的含义、品种
第二节 企业债券融资与其他融资方式的比较
第三节 国外企业债券融资发展的历程、现状
第四节 我国企业债券融资发展的历程、现状
第二章 企业债券
第一节 企业债券概述
第二节 企业债券的发行条件、程序
第三节 中小企业集合债券发行与普通企业债券发行
第四节 抵（质）押企业债券
第五节 企业债券发行案例分析
第三章 可转换公司债券的发行与上市
第一节 可转换公司债券概述
第二节 可转换公司债券的发行条件与要求
第三节 可转换公司债券的发行程序
第四节 可转换公司债券发行中各中介机构的工作及
第五节 可转换公司债券发行案例分析
第四章 公司债券的发行与上市
第一节 监管要求及发行条件
第二节 公司债券的申报核准程序及要求
第三节 公司债券发行中各相关机构的工作及职责
第四节 公司债券主要发行文件
第五节 公司债券受托管理协议
第六节 公司债券持有人会议规则
第七节 公司债券发行案例分析
第五章 企业短期融资券
第一节 企业短期融资券概述
第二节 企业短期融资券的发行条件、程序
第三节 中小企业发行短期融资券
第四节 企业短期融资券案例分析
第六章 资产支持证券
第一节 资产支持证券概述
第二节 资产支持证券的发行条件与要求
第三节 资产支持证券的发行与流通程序
第四节 资产支持证券案例分析
第七章 企业债券融资的评级
第一节 债券评级概述
第二节 企业债券评级的操作介绍
第三节 企业债券评级案例分析
精彩书摘
第一章 企业债券融资的概述我国债券市场主要有两大类产品：政府信用债券与企业信用债券。政府信用债券也称利率产品，包括国债、央行票据和政策性金融债；企业信用债券也称信用产品，包括金融债、企业债、短期融资券、中期票据、普通公司债、可转换公司债、分离交易可转换公司债、资产证券化证券等。
本书将分章介绍企业信用债券的发行条件、发行流程及申报文件等，供实务操作参考。
第一节 企业债券融资的含义、品种
对于任何一家企业而言，融资都是关系企业如何发展的重大问题，企业的融资行为也是经济学研究的重要领域。融资是企业发展的基础，融资的方式和渠道影响到企业的治理结构和经营效率。从宏观经济的角度来说，融资又是社会资金转化为企业投资的桥梁，影响到社会资金的流向和配置效率，从而影响一个国家、一个经济体的方方面面。债券融资是企业通过发行债券筹集资金的一种融资方式。在直接融资比重较高的美国、加拿大等国，债券融资是重要的企业融资途径，而这些国家，债券市场也发展成为金融市场的重要组成部分；在以间接融资为主的日本和德国，传统上企业主要依靠银行提供的贷款获得间接融资，但随着全球化的发展，这些国家的情况也在发生变化，许多企业也已经开始通过发行债券的方式筹集资金，这些国家的债券市场也日趋活跃。
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前言/序言
用户评价
作为一个对金融市场有浓厚兴趣的非专业人士，我一直希望能够找到一本能够帮助我理解债券融资操作的书籍。《债券融资操作》这本书正好满足了我的需求。它以一种非常系统的方式，为我勾勒出了债券融资的完整图景。书中对于债券市场的历史演进的梳理让我受益匪浅，理解了债券作为一种重要的融资工具是如何在全球金融体系中扮演着愈发重要的角色的。作者对不同类型的债券发行主体进行了深入的分析，包括政府、金融机构以及各类企业，并阐述了它们各自的融资需求、信用状况以及发行债券的动机。我尤其对书中关于金融机构发行债券以满足监管资本要求以及应对流动性风险的解释感到印象深刻。这让我明白，金融机构的债券发行行为背后有着复杂的考量。同时，书中还详细介绍了债券的交易机制，包括一级市场和二级市场的运作方式，以及不同的交易平台和清算流程。这对于理解债券如何在市场上被买卖，以及价格是如何形成的至关重要。作者还讨论了债券的信用评级体系，并详细解释了评级机构在债券市场中的作用，以及如何解读评级报告以评估债券的信用风险。我还学到了如何识别和规避债券投资中的陷阱，比如过度依赖评级、忽视流动性风险等。作者并没有夸大债券投资的收益，而是以一种务实的态度，强调了风险管理的重要性。通过这本书，我不仅获得了关于债券融资操作的知识，更重要的是培养了一种审慎的投资观念。
评分我一直对各种融资方式很感兴趣，尤其是那些能够稳定产生现金流的投资工具。最近我翻阅了一本名为《债券融资操作》的书，虽然这本书的名称听起来有些专业，但实际阅读下来，却为我打开了一个全新的视角。作者深入浅出地剖析了债券作为一种融资工具的本质，以及在实际操作中所涉及的方方面面。我尤其对书中关于风险评估的部分印象深刻。作者不仅仅停留在理论层面，而是通过大量的案例分析，向读者展示了如何识别和量化不同类型的债券所伴随的信用风险、利率风险以及流动性风险。这些风险并非抽象的概念，而是实实在在地影响着债券的收益和投资者的本金安全。书中详细阐述了各种评级机构的作用，以及如何解读它们的评级报告，这对于初学者来说是极其宝贵的指导。同时，作者也强调了多元化投资的重要性，指出单一债券的风险敞口可能会很高，而通过构建一个包含不同类型、不同期限、不同发行主体的债券组合，可以有效地分散风险，提高整体投资的稳健性。此外，书中对市场波动对债券价格的影响也进行了细致的分析，包括央行货币政策调整、宏观经济数据发布等事件如何引发利率的变动，进而影响债券二级市场的价格。我发现，理解这些宏观因素与债券价格之间的联动关系，对于做出明智的投资决策至关重要。作者并没有回避债券市场中可能存在的复杂性和挑战，反而以一种极为坦诚的态度，引导读者去认识到其中的陷阱和机遇，这使得这本书的实用性大大增强。总而言之，这本书为我提供了一个系统性的框架，来理解债券融资操作的内在逻辑和实际应用，让我对这一领域有了更深入、更全面的认识，也为我今后的投资决策提供了坚实的基础。
评分这本书给我的感受非常独特，它不像一本纯粹的教科书，而是更像一位经验丰富的导师在循循善诱。作者在书中以一种非常深入浅出的方式，剖析了债券融资操作的方方面面。我尤其对书中关于债券市场中的信息不对称问题及其对市场效率的影响的讨论感到印象深刻。作者指出，信息的不对称是债券市场中普遍存在的问题，并且会影响到债券的定价和流动性。这让我认识到，在进行债券投资时，充分的信息获取和分析是至关重要的。书中还详细介绍了各种债券的发行流程，从招股说明书的准备到投资者沟通，都进行了细致的阐述。这让我对债券发行过程有了更直观的认识。我还学到了如何分析债券的条款清单，例如票息率、到期日、偿还条款以及是否有赎回权等，这些条款的差异会显著影响债券的风险和收益。作者还讨论了债券市场中的各种市场风险，例如政策风险、政治风险以及地缘政治风险，并分析了这些风险如何影响债券的发行和交易。这让我意识到，债券投资并非仅仅是财务问题，更需要关注宏观环境的变化。作者的写作风格非常严谨，但又充满了启发性，每一个观点都得到了充分的论证，并且配以丰富的案例分析，这使得阅读过程非常富有成效。总而言之，这本书为我提供了一个从多维度、多视角来理解债券融资操作的框架，让我对这一领域有了更深刻、更全面的认识。
评分我是一名对金融市场有浓厚兴趣的普通白领，一直希望能够系统地学习一些投资知识。《债券融资操作》这本书正好满足了我的需求。它为我描绘了一幅债券融资的完整图景，从最基础的定义到复杂的市场运作，都得到了详尽的阐述。作者对债券市场历史演进的梳理让我受益匪浅，理解了债券作为一种重要的融资工具是如何在全球金融体系中扮演愈发重要的角色的。书中对于不同类型的债券发行主体进行了深入的分析，包括政府、金融机构以及各类企业，并阐述了它们各自的融资需求、信用状况以及发行债券的动机。我尤其对书中关于金融机构发行债券以满足监管资本要求以及应对流动性风险的解释感到印象深刻。这让我明白，金融机构的债券发行行为背后有着复杂的考量。同时，书中还详细介绍了债券的交易机制，包括一级市场和二级市场的运作方式，以及不同的交易平台和清算流程。这对于理解债券如何在市场上被买卖，以及价格是如何形成的至关重要。作者还讨论了债券的信用评级体系，并详细解释了评级机构在债券市场中的作用，以及如何解读评级报告以评估债券的信用风险。我还学到了如何识别和规避债券投资中的陷阱，比如过度依赖评级、忽视流动性风险等。作者并没有夸大债券投资的收益，而是以一种务实的态度，强调了风险管理的重要性。通过这本书，我不仅获得了关于债券融资操作的知识，更重要的是培养了一种审慎的投资观念。
评分作为一名在金融行业工作的从业者，我一直希望能够找到一本既有深度又不失实践指导性的书籍来巩固和拓展我的知识体系。《债券融资操作》这本书无疑给了我惊喜。作者在书中对债券市场中的各种参与者进行了详尽的描绘，包括发行人、承销商、投资者、评级机构以及监管机构，并分析了他们之间的相互关系和利益博弈。我尤其对书中关于承销商在债券发行过程中所扮演的关键角色进行了深入的了解，包括如何定价、如何分销以及如何管理市场风险。这让我对债券发行的复杂流程有了更清晰的认识。书中关于债券二级市场交易的分析也十分到位。作者详细介绍了各种交易方式，如询价交易、竞价交易以及电子交易平台，并阐述了流动性对二级市场价格的影响。我学到了如何通过分析市场深度和买卖价差来评估债券的流动性，这对于实际交易决策非常有帮助。此外，书中还对债券投资组合的管理进行了深入的探讨，包括如何进行风险分散、如何优化收益以及如何根据市场变化调整组合策略。作者提供了多种组合管理方法，并结合实际案例进行了说明。这让我认识到，有效的债券投资组合管理是实现长期稳健收益的关键。作者的写作风格严谨而专业，内容详实，充满了洞察力。这本书为我提供了一个更全面的视角来理解债券融资操作，也为我未来的职业发展提供了宝贵的参考。
评分我一直对金融工具的“幕后故事”充满好奇，而《债券融资操作》这本书无疑为我揭开了债券融资的神秘面纱。这本书的独特之处在于，它不仅仅停留在“是什么”的层面，而是深入探讨了“为什么”以及“如何做”。作者以一种娓娓道来的方式，讲述了债券融资的起源和发展，以及它如何在现代经济中扮演着至关重要的角色。书中关于不同国家和地区在债券融资实践中的差异性分析尤其引人入胜。作者通过对比，让我看到了全球债券市场运作的多样性和复杂性。我特别对书中关于发展中国家债券融资的章节感到有启发，它揭示了这些国家如何利用债券市场来吸引外国投资，支持基础设施建设，并实现经济增长。书中对债券发行过程中涉及的法律和监管框架的阐述也十分细致。作者解释了不同国家和地区的证券法规是如何影响债券发行的，以及如何确保发行过程的合规性和透明度。这让我认识到，债券融资是一个高度规范化的过程。此外，书中还讨论了债券融资在企业并购、项目融资等重大经济活动中的应用，并提供了相应的案例分析。这些分析让我看到了债券融资的灵活性和多样性，它不仅仅是企业获取资金的手段，更是实现战略目标的关键工具。作者的语言风格非常学术化，但又充满了洞察力，每一次阅读都能从中发现新的东西。总而言之，这本书为我提供了一个深层次的视角来理解债券融资操作，它让我看到了金融工具背后的逻辑和智慧。
评分这本书给我的感受非常深刻，它成功地将一个看似枯燥的金融话题变得生动有趣。我一直认为金融领域的很多知识都存在一种“门槛”，但《债券融资操作》这本书巧妙地降低了这个门槛，让非专业人士也能逐步领略其魅力。作者在书中非常注重对实践操作细节的描述，这对于想要将理论付诸实践的读者来说至关重要。例如，书中对债券的估值模型进行了详细的讲解，从最基础的贴现现金流模型，到更复杂的期权定价模型在债券估值中的应用，都解释得非常清楚。我还学到了如何分析债券的久期和凸性，以及它们如何影响债券价格对利率变动的敏感度，这对于理解债券的风险和收益非常有启发。作者还花了大量篇幅介绍不同类型的债券融资工具，比如市政债券、资产支持证券（ABS）以及抵押贷款支持证券（MBS），并详细阐述了它们的发行流程、信用结构以及潜在的投资机会。我尤其对资产支持证券的部分感到好奇，理解了这些证券是如何通过将未来现金流打包成可交易的证券来为企业提供融资的。书中还讨论了债券融资在企业财务战略中的作用，例如如何利用债券融资来优化资本结构，降低融资成本，以及如何管理和偿还债务。这些内容让我认识到，债券融资并非仅仅是融资工具，更是企业战略规划的重要组成部分。作者的写作风格非常平实，没有使用过多晦涩的专业术语，即使有，也会通过生动的例子来解释清楚，这使得阅读过程非常流畅，而且能够真正地理解和吸收书中的知识。总的来说，这本书让我对债券融资的操作有了更具象的理解，也增强了我参与债券投资的信心。
评分我一直对不同类型的投资工具感到好奇，尤其想了解那些能够提供稳定现金流的资产。《债券融资操作》这本书为我打开了一个新的大门，让我认识到债券融资的巨大潜力。这本书的独特之处在于，它不仅仅局限于债券本身，而是将其置于一个更广阔的金融市场和经济环境中进行考察。作者对宏观经济因素如何影响债券市场的分析令人信服，例如通货膨胀、利率变动以及货币政策调整等，这些因素如何微妙地影响着债券的价格和收益率。我尤其对书中关于央行如何通过公开市场操作来影响利率，进而影响债券市场的分析感到印象深刻。这让我明白了宏观经济政策对投资决策的重要性。书中还详细介绍了不同类型的债券，从政府债券到企业债券，再到各种结构化产品，并分析了它们的风险和收益特征。我特别对资产支持证券（ABS）和抵押贷款支持证券（MBS）的结构和运作方式产生了浓厚的兴趣，理解了它们是如何通过将资产的未来现金流证券化来为市场提供融资的。作者在书中还讨论了债券融资在企业财务战略中的作用，例如如何通过发行债券来优化资本结构，降低融资成本，以及如何管理和偿还债务。这些内容让我认识到，债券融资不仅仅是获取资金的手段，更是企业长期发展的重要组成部分。作者的写作风格非常流畅，语言通俗易懂，即使是复杂的金融概念也能够被解释得清晰明了。总而言之，这本书为我提供了一个全面而深入的理解债券融资操作的视角，让我对这一领域充满了信心。
评分作为一名长期关注宏观经济动态和资产配置的业余投资者，我最近阅读了《债券融资操作》这本书，对其内容感到十分惊艳。这本书不仅仅是停留在对债券基本概念的介绍，而是以一种更加宏观的视角，将债券融资置于整个金融体系的大背景下进行审视。作者对不同国家和地区的债券市场进行了比较分析，揭示了各市场在监管、文化、以及市场参与者结构上的差异，这对于理解全球债券融资的复杂性非常有帮助。书中关于主权债券的发行机制和风险特点的探讨尤其精彩，作者详细解释了主权债务的评级是如何形成的，以及一个国家财政状况的变化如何影响其债券的吸引力。这让我深刻理解到，投资主权债券并非仅仅是购买一张纸，而是对一个国家信用和未来经济前景的判断。此外，书中还对公司债券的发行和管理进行了详尽的论述。作者区分了不同类型的公司债券，例如高级无抵押债券、次级债券以及可转换债券，并分析了它们各自的风险收益特征。我特别对书中关于信用违约互换（CDS）等衍生品在债券风险管理中的应用感到好奇，作者对此进行了深入的剖析，解释了这些复杂的金融工具如何被用来对冲风险或进行投机。这为我打开了理解更高级金融工具的大门。书中对债券市场流动性问题的讨论也十分到位，作者指出，并非所有债券都具有同等的流动性，而流动性的差异会显著影响债券的交易成本和价格波动。这提醒我在投资时，除了关注债券本身的收益率，还要考虑其在市场上的可交易性。总而言之，这本书为我提供了一个从宏观到微观，从理论到实践的全面理解债券融资操作的框架，其深度和广度都超出了我的预期，是一本值得反复阅读的经典之作。
评分当我第一次翻开《债券融资操作》这本书时，我并没有预料到它会带给我如此大的惊喜。这本书不仅仅是对债券融资操作的简单介绍，更像是一堂生动的金融实践课。作者以一种非常接地气的方式，将复杂的金融理论与实际操作相结合，让我能够更直观地理解债券市场的运作。书中关于风险管理的部分尤为突出，作者详细介绍了各种债券可能面临的风险，例如信用风险、利率风险、流动性风险以及通胀风险，并提供了应对这些风险的策略。我尤其对书中关于如何识别和评估债券的信用风险的讲解感到印象深刻，作者介绍了各种分析工具和方法，包括财务报表分析、行业分析以及宏观经济分析。这让我明白，投资债券并非盲目，而是需要基于严谨的分析。书中还详细阐述了债券的估值方法，从最基础的收益率计算到更复杂的期权定价模型，都进行了详细的解释。这对于我理解债券的价格是如何形成的，以及如何评估债券的投资价值至关重要。作者还花了不少篇幅介绍不同类型的债券，例如市政债券、公司债券以及各种结构性债券，并分析了它们的发行特点、风险收益特征以及投资机会。我特别对书中关于高收益债券（垃圾债券）的讨论感到好奇，它揭示了这些高风险高回报的债券的投资逻辑。作者的写作风格非常清晰，条理分明，每一个概念都得到了充分的解释，并且配以丰富的案例分析，这使得阅读过程非常顺畅，而且能够真正地吸收和理解书中的知识。总而言之，这本书为我提供了一个全面的、实践性的债券融资操作指南，让我对这一领域有了更深入、更全面的认识。
评分学习下知识吧，虽然没怎么看
评分书的内容还不错，比较贴合实际。
评分常识性的东西。看看是可以的。
评分欢迎您对商品进行评价，通过审核后将有积分奖励。服务、配送等建议请在满意度评价提出
评分很不错的一本书，强烈推荐
评分一般的 债券融资知识手册
评分是一本很不错的书，内容比较全，具有操作性、实用性
评分：债券融资操作，京东东西就是好！
评分东西不错，很好用，非常喜欢
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