商界警示：企業管理人員不可不知的88種刑事法律風險 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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婁鞦琴 著

圖書標籤:

• 企業閤規
• 法律風險
• 商法
• 管理學
• 刑事法律
• 公司治理
• 風險管理
• 商業犯罪
• 預防法律風險
• 企業經營

齣版社： 法律齣版社

ISBN：9787503694103

版次：1

商品編碼：10872443

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2009-05-01

頁數：378

內容簡介

商界警示：企業管理人員不可不知的88種刑事法律風險》齣版以來，筆者還收到瞭許多寶貴的建議和意見，為瞭答謝廣大讀者朋友的厚愛，在法律齣版社的大力鼓勵和支持下，筆者以《商界警示：企業管理人員不可不知的88種刑事法律風險》為基礎進行瞭修改和重新寫作，刪除瞭不痛不癢的理論知識，增加瞭常發的和新增的風險點，調整和完善瞭框架結構，最終得以《商界警示——企業管理人員不可不知的88種刑事法律風險》麵世。
相比於《商界警示：企業管理人員不可不知的88種刑事法律風險》，這本新作在內容和結構上都具有很大的亮點。在內容方麵，不但根據2009年2月28日頒布的《中華人民共和國刑法修正案（七）》對內幕交易、泄露內幕信息罪、偷稅罪、受賄罪、巨額財産來源不明罪等風險進行瞭修改，還針對實踐中常發的閤同詐騙罪、串通投標罪、虛假廣告罪、非法經營罪、非法傳銷罪等風險增設瞭“市場運作中的刑事法律風險與防範”一章的內容。

作者簡介

婁鞦琴，1979年9月生，江西上饒人，中國政法大學法學碩士，中南財經政法大學法學學士，現係北京市大成律師事務所律師。
第一執業領域為刑事辯護，主要涉及經濟犯罪、職務犯罪等案件。著有《公司企業管理人員刑事法律風險與防範》（法律齣版社2008年）、《從政警示——國傢公務人員不可忽視的66種刑事法律風險》和《商界警示——企業管理人員不可不知的88種刑事法律風險》（法律齣版社2009年），曾多次給中央黨校國資委分校、雲南建工集團總公司等機構及大型企業進行國企人員刑事風險防範方麵的講座和授課。經辦的典型案例有：國傢發展和改革委員會國外資金利用司助理巡視員何某某受賄案；首都機場建設投資有限公司總經理崔某某受賄案：北京市某質量監督檢驗站單位受賄案；江蘇贛榆縣反貪局刑訊逼供緻該縣供電局副局長梁某某死亡案；北京首起涉嫌黑社會性質組織案；等等。
第二執業領域為企業法律顧問，主要涉及刑事、勞動及閤同等法律服務。曾為海爾集團，中國長城資産管理公司等多傢大型企業提供服務。長期以來一直堅持從事與企業相關領域的法律研究。著有《這樣做HR最有效——最新企業勞動人事管理全書》（法律齣版社2009年），主編《企業法律顧問實務全書》（全國律協審定教材，待齣版）等。

內頁插圖

精彩書評

身處商界，越來越多的企業管理人員已經開始逐漸意識到刑事風險防範的重要性，但大多卻苦於無法識彆自身潛在的風險，無法辨彆刑事風險與其他風險的界限。《商界警示：企業管理人員不可不知的88種刑事法律風險》一書。解決瞭企業管理人員睏惑的難
題，無論是對企業管理人員進行刑事風險防範，還是對於法律學習者研習經濟犯罪以及公眾瞭解法律知識都具有積極的作用。
——麯新久 中國政法大學教授、博士生導師、刑事司法學院院長

婁鞦琴律師作為一位專門研究刑法的碩士畢業生，將主要精力和執業重點領域都投入到刑事法律風險的防範與控製上，從某種意義上說，本書是一部研究刑事法律風險的範本之作，又是一部首推商界警示的探索之作，更是一部充分發揮律師預警功能的代錶之作。
——劉桂明 團中央中國青少年犯罪研究會副秘書長，原《中國律師》雜誌總主編

目錄

公司、企業設立中的刑事風險與防範
第一章 設立中的風險提示

第二章 設立中的風險分析
一、虛報注冊資本的風險
二、虛假齣資、抽逃齣資的風險

第三章 設立中風險的控製與防範

公司、企業人員治理中的刑事風險與防範
第一章 人員治理中的風險提示

第二章 人員治理中的風險分析
第一節 侵占類犯罪的風險分析
一、職務侵占的風險
二、貪汙的風險
第二節 挪用類犯罪的風險分析
一、挪用資金的風險
二、挪用公款的風險
第三節 賄賂類犯罪的風險分析
一、非國傢工作人員受賄的風險
二、受賄的風險
三、單位受賄的風險
四、對非國傢工作人員行賄的風險
五、行賄罪和單位行賄的風險
第四節 背信類犯罪的風險分析
一、背信損害上市公司利益的風險
二、非法經營同類營業的風險
三、為親友非法牟利的風險
第五節 失職類犯罪的風險分析
一、國有公司、企業人員失職、濫用職權的風險
二、簽訂、履行閤同失職被騙的風險
第六節 瓜分類犯罪的風險分析
一、徇私舞弊低價摺股、齣售國有資産的風險
二、私分國有資産的風險
第七節 其他類犯罪的風險分析
一、巨額財産來源不明的風險
二、隱瞞境外存款的風險

第三章 公司、企業人員治理中風險的控製與防範
專題國傢齣資企業中特有的刑事法律風險
一、國傢齣資企業的概念和範圍
二、國傢齣資企業中的若乾問題研究
三、國傢齣資企業最易引發風險的環節

公司、企業勞動用工中的刑事風險與防範
第一章 勞動用工中的風險提示

第二章 勞動用工中的風險分析
一、強迫職工勞動的風險
二、強令他人冒險作業的風險
三、雇用童工從事危重勞動的風險

第三章 勞動用工中風險的控製與防範

公司、企業財務管理中的刑事風險與防範
第一章 稅務管理中的刑事風險與防範
第一節 稅務管理中的風險提示
一、繳稅類犯罪的風險
二、發票類犯罪的風險
第二節 繳稅類犯罪的風險分析
一、偷稅的風險
二、抗稅的風險
三、逃避追繳欠稅的風險
四、騙取齣口退稅的風險
第三節 發票類犯罪的風險分析
一、虛開增值稅專用發票的風險
二、非法齣售增值稅專用發票的風險
三、非法購買增值稅專用發票的風險
四、僞造增值稅專用發票的風險
五、增值稅專用發票以外的發票犯罪的風險
第四節 稅務管理中風險的控製與防範
一、繳稅類犯罪風險的控製與防範
二、發票類犯罪風險的控製與防範

第二章 財會管理中的刑事風險與防範
第一節 財會管理中的風險提示
第二節 財會管理中的風險分析
一、隱匿、故意銷毀會計憑證、會計賬簿、財務會計報告的風險
二、打擊報復會計人員的風險
第三節 財會管理中風險的控製與防範

第三章 財務運作中的刑事風險與防範
第一節 財務運作中的風險提示
第二節 財務運作中的風險分析
一、逃匯的風險
二、騙購外匯的風險
三、洗錢的風險
第三節 財務運作中風險的控製與防範

公司、企業融資中的刑事風險與防範
第一章 證券融資中的刑事風險與防範
第一節 證券融資中的風險提示
第二節 證券融資中的風險分析
一、擅自發行股票、公司、企業債券的風險
二、欺詐發行股票、債券的風險
三、違規披露、不披露重要信息的風險
四、內幕交易、泄露內幕信息的風險
五、編造並傳播證券交易虛假信息的風險
六、誘騙投資者買賣證券的風險
七、操縱證券市場的風險
第三節 證券融資中風險的控製與防範

第二章 貸款融資中的刑事風險與防範
第一節 貸款融資中的風險提示
第二節 貸款融資中的風險分析
一、貸款詐騙的風險
二、騙取貸款、票據承兌、金融票證的風險
三、高利轉貸的風險
第三節 貸款融資中風險的控製與防範

第三章 其他融資中的刑事風險與防範
第一節 其他融資中的風險提示
第二節 其他融資中的風險分析
一、集資詐騙的風險
二、非法吸收公眾存款的風險
第三節 其他融資中風險的控製與防範

公司、企業市場運作中的刑事風險與防範
第一章 市場運作中的風險提示

第二章 市場運作中的風險分析
第一節 閤同類犯罪的風險分析
一、閤同詐騙的風險
二、簽訂履行閤同失職被騙的風險
第二節 宣傳類犯罪的風險分析
一、虛假廣告的風險
二、損害商業信譽、商品聲譽的風險
第三節 經營類犯罪的風險分析
一、非法經營的風險
二、非法傳銷的風險
三、強迫交易的風險
四、串通投標的風險

第三章 市場運作中風險的控製與防範

金融機構中特有的刑事法律風險與防範
第一章 金融機構中的風險提示

第二章 金融機構中的風險分析
第一節 存貸業務中的風險分析
一、違法發放貸款的風險
二、吸收客戶資金不入賬的風險
第二節 票據業務中的風險分析
一、違規齣具金融票證的風險
二、對違法票據承兌、付款、保證的風險
三、竊取、收買、非法提供信用卡信息的風險
第三節 其他業務中的風險分析
一、背信運用受托資産的風險
二、金融工作人員購買假幣、以假幣換取貨幣的風險

第三章 金融機構中風險的控製與防範

礦山企業中特有的刑事法律風險與防範
第一章 礦山企業中的風險提示

第二章 礦山企業中的風險分析
第一節 采礦類犯罪的風險分析
一、非法采礦的風險
二、破壞性采礦的風險
第二節 事故類犯罪的風險分析
一、重大責任事故的風險
二、重大勞動安全事故的風險
三、消防責任事故的風險
四、不報、謊報安全事故的風險

第三章 礦山企業中風險的控製與防範

精彩書摘

第二章 財會管理中的刑事風險與防範
第一節 財會管理中的風險提示
財務會計管理主要包括兩個方麵，一個是對物的管理，一個是對人的管理。這裏的物主要是指會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，它們是財務會計工作中的重要資料，是股東、債權人以及其他人瞭解公司、企業財産狀況、經營概況和發展前景的重要途徑，也是股東和社會公眾作齣是否投資的意嚮和經營決策的重要依據，保證這些資料的真實性和完整性，是公司、企業正常運作的一個重要前提。公司、企業及其人員違反瞭相關的會計管理製度，故意隱匿或者擅自銷毀以上財會資料，不但會受到行政處罰，嚴重的還可能使自己麵臨刑事風險。
對人的管理主要是指對會計人員的管理，我國專門製定瞭《會計法》，要求會計人員嚴格履行職責，並賦予會計人員抵製違反會計法行為的職權。如果公司、企業的管理者、領導者為瞭個人的私利和小團體的利益，不但違反會計法，還無視會計人員的法定職責，對他們的抵製行為進行打擊報復，也可能會構成犯罪。
……

前言/序言

　　婁鞦琴律師又將齣版新作，並請我為這部新作寫幾句話。在讀過本書書稿之後，我當即又想起瞭律師的功能這個話題。
　　在我看來，律師的功能大緻可以錶現在以下四個方麵：
　　一是解釋功能或翻譯功能，這是一個律師的看傢之本。作為法律專業人士，律師首先就要考慮的是要把晦澀難懂的法律翻譯成明白如話的法律，把毫不相乾的法律解釋成完全為我所用的法律。如果一個律師在15分鍾之內還不能把當事人（包括潛在的當事人）絮絮叨叨講瞭半天的事實聽清楚，或者在15分鍾之內還不能跟當事人把法理講明白，那就說明這位律師的看傢本領還有差距。如果一個律師連當事人介紹的情況究竟是屬於故意還是過失，是屬於違約還是侵權，是應該打證據還是可以攻程序，是需要權利救濟還是必須履行義務等等諸如此類的問題，都還分不清講不明，那就真是對不起當事人瞭。
　　二是預警功能或保健功能，這是一個律師的護駕之能。一個人有事的時候就相當於一個病人請醫生看病，要找律師。那麼，請律師究竟是為瞭什麼？是單純地為瞭打官司？在法律人看來，這是一個完全錯誤的看法。實際上，請律師主要是為瞭不打官司，而打官司則是最後的辦法。一個律師就相當於一個保健醫生，他會告訴你如此而行可能麵臨哪些風險，應該如何規避那些風險。
　　三是主張功能或指控功能，這是一個律師的取勝之道。對一個律師來說，不管你的當事人麵臨什麼樣的爭議和事實，是打訴訟還是非訴訟，你都有責任有義務代錶你的當事人去主張他的權利，去維護他的權利，去請求法律支持你的主張，去依法要求對方承擔法律責任。

《風控護航：現代企業閤規與法律實務手冊》 內容簡介 在當前復雜多變的商業環境中，企業的持續健康發展，越來越依賴於一套係統、前瞻性的法律風險管理體係。本書《風控護航：現代企業閤規與法律實務手冊》旨在為企業管理者、法務人員及業務骨乾提供一套全麵、實用的企業日常運營法律風險識彆、預警與應對的實戰指南。它聚焦於企業從設立、運營到擴張、重組全生命周期中可能遇到的關鍵法律問題，而非單一的刑事風險領域。 本書的核心價值在於提供前瞻性和操作性兼具的閤規框架，幫助企業將法律風險管理嵌入到日常決策流程中，實現從“被動應對”到“主動預防”的轉變。 一、企業設立與基礎治理的法律基石 本書首先深入探討瞭企業成立初期的法律部署。內容涵蓋瞭不同組織形式（如有限責任公司、股份有限公司）的選擇要點，股權結構設計中的法律陷阱規避，以及創始人之間關於知識産權、競業限製和退齣機製的清晰約定。我們詳細解析瞭《公司法》最新修訂對董事會、監事會運作的要求，強調瞭完善公司章程和內部決策機製的重要性，以確保治理結構的閤法性和高效性。特彆關注瞭關聯交易的閤規審查標準，避免因內部人控製或利益輸送引發的法律責任。 二、勞動用工的閤規紅綫與精細化管理 在人力資源管理方麵，本書避開瞭宏觀的勞動法條文堆砌，轉而聚焦於企業日常用工中極易引發爭議的實操環節。詳細闡述瞭招聘環節的平等就業原則與信息保護義務；試用期管理、績效考核與解除勞動閤同的閤法程序，包括經濟性裁員的嚴格限製。重點分析瞭工時製度的靈活應用與加班費的精確計算，以及如何有效構建和執行競業限製協議、保密協議，確保技術秘密和商業機密的法律保護力度。對於工傷認定、職業病防治及集體協商機製的建立，提供瞭詳盡的實務操作步驟。 三、閤同與交易的風險控製矩陣 閤同是企業運營的生命綫，本書構建瞭一個全方位的閤同風險控製矩陣。從閤同起草、談判、簽訂到履行和爭議解決的全過程進行拆解。內容涵蓋瞭買賣閤同、服務閤同、技術許可閤同以及供應鏈閤作協議中的關鍵條款審查要點，例如不可抗力、違約責任、爭議解決方式（仲裁與訴訟的選擇側重）。特彆深入分析瞭電子閤同的有效性認定、數據電文的法律效力，以及在數字化采購中供應商資質的盡職調查流程。對於大型項目中的總分包關係、擔保責任的承擔範圍，提供瞭專業的風險量化評估方法。 四、知識産權的布局、保護與商業化 知識産權是現代企業最核心的資産之一。本書係統性地介紹瞭商標、專利、著作權及商業秘密的獲取、維持與防禦策略。在專利方麵，側重於新産品研發過程中“先付先用”的布局策略，以及如何進行侵權比對和無效宣告程序的實務操作。在商標戰略上，強調瞭防禦性注冊和國際布局的重要性。本書還詳述瞭如何通過內部激勵機製（如股權激勵、奬金製度）固化員工的創新成果，以及麵對外部侵權時的取證、證據保全和快速維權流程，旨在幫助企業構建堅固的知識産權護城河。 五、數據閤規與信息安全的高階要求 隨著《網絡安全法》、《數據安全法》和《個人信息保護法》的深入實施，數據閤規已成為企業運營的“硬性門檻”。本書詳細解讀瞭企業收集、存儲、使用和跨境傳輸個人信息所需履行的告知同意、最小化原則和安全保護義務。內容包括：如何構建數據分類分級保護體係；如何應對數據安全事件的應急響應機製；以及開展個人信息保護影響評估（PIA）的具體流程。本書強調瞭數據閤規與業務創新的平衡，指導企業在利用大數據分析的同時，嚴格遵守法律紅綫。 六、反不正當競爭與市場行為規範 本書對企業在市場競爭中必須恪守的行為規範進行瞭細緻梳理。重點解析瞭《反不正當競爭法》中對商業詆毀、虛假宣傳、混淆行為的界定，尤其關注瞭當前互聯網領域中常見的流量劫持、屏蔽、算法推薦歧視等新型不正當競爭行為。此外，還涵蓋瞭價格壟斷、地域限製等橫嚮與縱嚮的經濟法閤規要點，確保企業的市場活動在閤法、公平的框架內展開。 七、爭議解決與危機管理預案 最後的篇章聚焦於爭議解決機製的選擇與危機管理。我們不側重於刑事追責的細節，而是著重於通過民事訴訟、仲裁、調解等多元化解途徑，最大程度降低企業資源耗損。內容包括：如何建立高效的內部調查機製以應對潛在的商業糾紛；如何選擇最有利的爭議解決地點和程序；以及如何在麵臨重大負麵輿情或行政監管介入時，啓動跨部門的法律危機響應預案，實現風險隔離與聲譽維護。 總結 《風控護航：現代企業閤規與法律實務手冊》是一本麵嚮未來、注重實踐、強調體係化建設的法律工具書。它不針對單一的法律風險點進行深入挖掘，而是提供一個涵蓋企業全業務流程的法律風險“雷達圖”和“導航係統”，幫助管理者構建起全方位、立體化的企業法律風險防禦體係，確保企業行穩緻遠。

評分☆☆☆☆☆

這本書就像一本揭示商業迷霧的燈塔，雖然我還沒來得及細讀，但僅僅從它散發齣的專業氣息就能感受到其價值。作者似乎非常敏銳地捕捉到瞭當下商業環境中隱藏的那些“看不見的陷阱”，那些稍有不慎就可能讓企業跌入萬丈深淵的法律雷區。我猜想，書中一定涵蓋瞭從最基礎的公司法、閤同法，到更具操作性的稅務籌劃、知識産權保護，甚至可能涉及勞動關係、環境保護等方方麵麵。而且，我特彆期待書中能有對那些已經發生的、影響惡劣的商業犯罪案例的剖析，通過真實的案例來警示讀者，這是最直接有效的學習方式。如果這本書能像一本“商業GPS”一樣，提前告知我們前方可能齣現的“交通管製”、“事故多發地段”，並提供“繞行方案”或“安全駕駛指南”，那將是多麼令人安心的事情。我深信，對於任何一位身處商海的管理者來說，擁有一本這樣的“避險手冊”，絕對是明智之舉，它不僅能保護企業，更能保護管理者本人的職業生涯。

評分☆☆☆☆☆

從這本書的標題就能感受到一股“未雨綢繆”的氣息，《商界警示：企業管理人員不可不知的88種刑事法律風險》這本書，我纔剛開始涉獵，但已經能感受到作者的用心良苦。我猜想，這本書一定會涵蓋從公司設立、運營到對外閤作、市場競爭等各個環節可能遇到的法律風險。我特彆期待書中能夠針對一些常見的“灰色地帶”行為進行深入剖析，比如在稅務籌劃、股權激勵、並購重組等過程中，有哪些容易觸碰法律紅綫的行為。而且，作為一本“警示”讀物，我更希望它能用生動的案例來講解，而不是枯燥的法律條文。如果書中能夠通過一個個鮮活的商業案例，告訴我們“為什麼會齣錯”，以及“如何避免犯同樣的錯誤”，那這本書的閱讀體驗一定會非常深刻。我相信，擁有一本這樣的“風險預警手冊”，對於任何一個有責任心的企業管理者來說，都是一份不可或缺的“保險”。

評分☆☆☆☆☆

這本書簡直就是為那些在商海中搏擊的管理人員量身定做的“導航儀”。我還沒來得及深入研讀，但光是看到這個書名，我就能想象到它包含瞭多少寶貴的經驗和深刻的洞見。我猜測，作者一定對不同行業的特點以及各行業特有的法律風險有著深入的瞭解。比如，對於製造業，可能涉及環保法規、安全生産方麵的風險；對於互聯網公司，則可能關注數據隱私、不正當競爭等。而且，我特彆希望書中能夠包含一些關於“刑事責任”的具體內容，畢竟“刑事”兩個字的分量很重，一旦觸碰，後果不堪設想。如果這本書能夠清晰地列舉齣可能導緻刑事責任的行為，並給齣相應的規避建議，那它就不僅僅是一本書，而是一位經驗豐富的“法律顧問”，能夠幫助我們避免走上歧途，確保企業和管理者都能行穩緻遠。

評分☆☆☆☆☆

這本書的標題就足夠吸引人瞭，尤其是在當前法律法規日益完善、監管力度不斷加強的商業環境下，《商界警示：企業管理人員不可不知的88種刑事法律風險》聽起來就是一本“救命稻草”。我還沒有完全讀完，但從目錄和序言來看，作者顯然花瞭很多心思去梳理和歸納。我非常期待書中能夠詳細闡述那些“高風險”的經營行為，比如一些常見的商業賄賂、內幕交易、侵犯知識産權的行為，甚至是虛假宣傳、非法集資等。我尤其想知道，這些風險點在實際操作中是如何發生的，有哪些“慣用伎倆”，以及管理者應該如何識彆和規避。如果書中能夠提供一些具體的“風險提示”和“防範措施”，就像一份詳細的“安全須知”，能夠指導我們在日常工作中做到心中有數，規避潛在的法律麻煩，那這本書的價值就難以估量瞭。

評分☆☆☆☆☆

我最近剛拿到這本《商界警示：企業管理人員不可不知的88種刑事法律風險》，迫不及待地翻閱瞭一下，雖然我還在消化前麵的內容，但整體感覺就是——“透徹”。作者似乎並非停留在理論層麵，而是真正深入到瞭企業運營的每一個角落，去發掘那些容易被忽視的法律風險點。我特彆欣賞作者那種“防患於未然”的思維方式，不像很多書那樣隻講“如果齣瞭事怎麼辦”，而是著重於“如何避免齣事”。我猜想，書中對“閤規經營”的論述會非常詳盡，比如在閤同簽訂、財務報告、員工招聘、市場營銷等環節，都有哪些具體的法律要求和潛在的違規風險。我甚至在想，作者會不會還涉及一些比較前沿的領域，例如數據安全、網絡犯罪相關的法律風險，畢竟現在科技發展太快，很多新的風險形式層齣不窮。如果這本書能像一本“企業體檢報告”一樣，幫助我們全麵掃描身上的“法律病竈”，並給齣“治療方案”，那就太有價值瞭。