私募股权投资基金：操作细节与核心范本 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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隋平，董梅 著

图书标签:

• 私募股权
• 基金
• 投资
• 金融
• 操作
• 范本
• 法律
• 实务
• 案例
• 管理

出版社： 中国经济出版社

ISBN：9787513608459

版次：1

商品编码：10879711

包装：平装

开本：16开

出版时间：2012-01-01

用纸：胶版纸

页数：419

字数：424000

正文语种：中文

编辑推荐

　　《私募股权投资基金:操作细节与核心范本(全新版)》：业务操作细节逐一揭示，核心文书范本详尽公开，私募融投管退全程指引。
　　业务操作细节逐一揭示：怎样成功设立基金开始募集运营，怎样制定议事规则优化内部管理，怎样建立控制体系防范可能风险，怎样寻找优质项目实现投资价值，怎样进行项目监督发现问题信号，怎样合理参与管理达成双方共赢，怎样顺利退出投资获取良好收益。
　　核心文书范本详尽公开：基金管理公司章程，基金募集说明书，基金有限合伙协议书，公司背景尽职调查，公司财务尽职调查，公司资产尽职调查，商业计划书详版。

内容简介

　　《私募股权投资基金：操作细节与核心范本》是作者根据多年的实务经验，按照私募股权投资基金的一般操作流程，详细介绍了业务的操作方法和操作细节，同时，提供了大量的私募股权投资基金募集、管理、投资等方面最为关键和核心的文书范本。

作者简介

　　隋平，香港城市大学金融法学博士，哈佛大学博士后。曾在中国著名律师事务所、投资公司、中央国企、投资银行工作，从事国内、外金融与投资法律业务多年。现任教于湘潭大学法学院，硕士研究生导师，湘潭大学法学院金融与法研究中心执行主任。著有《中华人民共和国劳动合同法精解》、《公司并购法律实务》、《外资公司法律实务》、《公司上市与新股发行教程》等二十余部著作。
　　董梅，北京市炜衡律师事务所高级合伙人律师，堪培拉大学法学硕士，中国法学会会员，湘潭大学法学院兼职教授，国资法法律事务专业委员会副主任兼秘书长，政府、大型国有企业及高新技术企业常年法律顾问，北京市总工会劳动争议调解员，海淀区第六届侨联代表。
　　专业领域：公司兼并收购、重组、私募股权、风险资本（产业投资基金）、一级土地开发、房地产开发及建筑工程合同风险管理。

目录

第一章 私募股权基金概述
第一节 私募股权基金的概念
一、私募股权基金的概念
一、私募投资的业务种类
= 私募股权基金的盈利模式
第二节 私募股权基金的分类
一、功能性分类
一、结构性分类
三、组织形式的比较
第三节 基金的运作原理
一、投资领域
一、投资程序概述

第二章 基金的募集设立
第一节 基金设立的基本流程
一、基金募集的资金来源与协议要点
一、基金设立流程
三、基金设立时间表
第二节 基金管理机构的备案监管
一、基金管理机构备案监管制度
一、基金管理机构备案文件指引／标准文本
第三节 基金募集核心文件
范本2 -1 基金管理公司设立协议书
范本2-2基金管理公司章程
范本2-3基金募集说明书
范本2 -4基金有限合伙协议书
第四节 京津地区对私募基金的优惠政策
一、北京对私募基金的优惠政策
一、天津对于基金的优惠政策

第三章 基金管理
第一节 基金管理公司内部管理
一、基金管理公司董事会议事规则
一、基金管理公司项目投资管理办法
三、基金管理公司风险控制委员会议事规则
四、基金管理公司投资决策委员会议事规则
第二节 基金日常管理流程
一、项目管理总流程
一、项目搜索子流程
三、项目筛选子流程
四、项目立项子流程
五、项目批准及评估子流程
六、项目批准及支付子流程
七、项目管理并退出子流程
第三节 基金的风险与防范
一、私募股权投资基金在运营中可能面对的风险
一、基金管理人风险控制体系
三、私募股权投融资的法律风险

第四章 投资前的尽职调查
第一节 尽职调查概述
一、尽职调查引论
……
第五章 基金投资
第六章 投资项目管理
第七章 投资退出

精彩书摘

　　（六）退出机制中的法律风险　　目标企业股票发行上市（IPO）通常是私募股权基金方进行投资所追求的最高目标。股票上市后，私募股权基金方作为发起人在经过一段锁定期之后即可售出其持有的企业股票或者是按比例逐步售出持有的股票，从而获取巨额增值，实现成功退出。可选择的上市方式主要有两种：一种是直接在交易所上市，另一种是借壳上市。对企业而言，直接上市的标准相对过高，因此我国企业上市热衷于借壳上市。表面上看，借壳上市可以不必经过一般的申请改制上市的程序，而在较短的时间内实现上市融资的目标，甚至在一定程度上可以避免财务公开和补交欠税等监管，但从实际情况看，目前我国上市公司壳资源大多数“不干净”，债务或担保陷阱多，职工安置包袱重，如果私募股权基金方没有对“壳”公司历史进行充分的了解，没有对债权人的索债请求、偿还日期和上市公司对外担保而产生的一些负债等债务问题进行充分调查，就会存在债权人通过法律的手段取得上市公司资产或分割私募股权基金方已经取得的股权的风险，甚至导致私募股权基金方失去对企业的控制权。　　回购退出方式主要是指原股东回购或管理层回购私募股权基金持有的股份，是股权转让的一种特殊形式，即股票的受让方是目标企业的原股东或管理层c所谓“管理层回购”，则是由企业管理层来受让投资方的股权。这种以原股东或管理层回购的方式退出，对私募股权基金方来说是一种投资保障，也使得私募股权基金投资在股权投资的同时也融合了债权投资的特点，即投资方投资后对企业享有股权，同时又在原股东或管理层方面获得实现债权的保障。回购不能也是私募股权基金退出的主要风险。其主要表现为：私募股权基金进入时的投资协议中的回购条款设计和操作不合法。如果私募股权投资基金的投资项目失败了，那么清算是其退出的唯一途径，及早进行清算有助于投资方收回更多的投资本金。但是在破产清算程序中还存在许多法律风险，包括资产申报、审查不实，优先权、别除权、连带债权债务等。　　……

前言/序言

好的，这里为您构建一个关于另一本不同主题图书的详细介绍。 --- 图书名称：数字时代的数据治理与伦理实践 图书简介： 在当今瞬息万变的数字经济浪潮中，数据已成为驱动创新的核心资产，但随之而来的数据隐私泄露、算法偏见以及合规风险，对企业和公共机构构成了严峻挑战。本书《数字时代的数据治理与伦理实践》聚焦于构建稳健、负责任的数据管理框架，旨在为技术领导者、数据科学家、合规官以及政策制定者提供一套全面且实用的操作指南。 第一部分：数据治理的基石与战略布局 本部分深入剖析了现代数据治理的战略意义，强调它不再仅仅是IT部门的职责，而是关系到企业核心竞争力和社会信誉的战略高地。我们首先探讨了数据治理的定义、核心目标（如数据质量、可用性、安全性和合规性），并阐述了如何将其与企业的整体业务战略紧密结合。 建立治理架构： 详细介绍了如何设计多层次的治理组织结构，包括数据治理委员会、数据所有者、数据管家和数据使用者。书中提供了不同行业（如金融、医疗、零售）的组织架构模型，并分析了其优劣。 数据资产化与价值链管理： 阐述了如何将原始数据转化为可信赖的资产。内容涵盖数据生命周期管理（从采集、存储、处理到销毁）的关键节点，并引入了“数据价值流图”，帮助读者识别流程中的瓶颈和风险点。 元数据管理的核心技术： 强调元数据是治理的“导航系统”。本书详细介绍了技术元数据、业务元数据和操作元数据的收集、存储与应用，包括自动化的元数据发现工具和数据血缘追踪技术。 第二部分：数据质量、安全与隐私保护的工程实践 数据治理的落地，很大程度上依赖于技术手段对数据质量、安全性和隐私的严格控制。本部分侧重于具体的工程实践和工具应用。 数据质量的度量与提升： 深入讲解了数据质量的六大维度（准确性、完整性、一致性、及时性、有效性、唯一性），并提供了基于机器学习的数据漂移检测模型，确保数据在流转过程中保持高标准。书中包含了一系列数据清洗、标准化和冲突解决的算法案例。 深度数据安全框架： 超越传统的边界安全，本书聚焦于数据本身的安全防护。内容涵盖零信任架构在数据访问控制中的应用、数据脱敏、加密技术（如同态加密在敏感数据分析中的潜力）以及安全审计日志的实时监控与异常行为分析。 隐私增强技术（PETs）的实操： 详细介绍了差分隐私、联邦学习在保护用户数据不被泄露的前提下进行模型训练的方法。针对GDPR、CCPA等法规，提供了基于风险的隐私影响评估（PIA）的操作流程模板和技术实现路径。 第三部分：算法伦理、公平性与可解释性 随着人工智能在决策制定中的作用日益凸显，确保算法的公平性与透明度成为数据治理的最新前沿。 算法偏见的识别与缓解： 解释了算法偏见产生的根源，如训练数据的偏差、特征选择的不当等。书中提供了多个实例（如信贷审批、招聘筛选），并介绍了常用的公平性指标（如统计均等、机会均等）以及去偏技术（Pre-, In-, Post-processing）。 可解释性人工智能（XAI）的落地应用： 探讨了LIME、SHAP等模型无关解释方法的原理及其在业务场景中的应用，指导读者如何向监管机构和用户解释“为什么”模型做出了某个决定。 建立负责任的AI治理流程： 提出了“AI伦理审查委员会”的设立流程，强调在模型开发周期的各个阶段（从需求定义到部署后监控）嵌入伦理和公平性检查点，确保技术应用符合社会价值观。 第四部分：合规性管理与数据主权 全球数据监管格局日益碎片化，本部分旨在帮助组织驾驭复杂的法律环境。 全球主要数据法规对比分析： 细致对比了欧盟GDPR、美国各州法律（如CCPA/CPRA）以及中国《数据安全法》、《个人信息保护法》的核心要求，特别是关于跨境数据传输、数据本地化存储和个人信息主体权利的差异化应对策略。 数据主权与云端治理： 针对企业广泛采用的公有云服务，本书提供了如何在多云环境中保持数据主权和合规性的策略，包括云服务商的责任划分和合同条款审查要点。 事件响应与审计准备： 提供了数据泄露应急响应计划的详细步骤（包括法律通知时限和内部调查流程），并指导企业如何建立“随时可审计”的数据治理记录，以应对监管机构的突击检查。 总结与展望： 《数字时代的数据治理与伦理实践》不仅是一本理论指导书，更是一本实践手册。它将复杂的治理概念转化为可执行的流程和技术方案，旨在帮助组织在释放数据潜能的同时，筑牢伦理和法律的防火墙，最终实现可持续的、受信任的数据驱动型增长。本书的最后一部分展望了未来趋势，如Web3.0、元宇宙中的数据所有权变革以及量子计算对现有加密体系的挑战，为读者指明了数据治理的长期发展方向。

评分☆☆☆☆☆

这本书的选题角度非常新颖，聚焦于私募股权投资操作实务的“地气”一面，而不是泛泛而谈的理论模型。我特别欣赏作者在结构安排上的用心，它不像许多同类书籍那样堆砌概念，而是像一本“实战手册”，将复杂的投资流程拆解得非常细致。从初步尽职调查的陷阱到估值模型的选择与调整，再到复杂的交易架构设计，都有深入的探讨。尤其对一些业内人士才能接触到的具体条款和谈判策略的描绘，非常到位，让人感觉作者确实是身处一线，积累了丰富的经验。对于希望跳出书本知识，真正了解一个PE项目是如何从零走到交割的读者来说，这本书提供了宝贵的路线图。它不仅仅是教你“怎么做”，更是在潜移默化中告诉你“为什么这么做”，这种对行业底层逻辑的剖析，是市面上很多只讲表层技巧的书籍所不具备的。读完后，我感觉自己对PE基金的日常运作有了更清晰、更立体的认知，仿佛是进入了一个真实的基金办公室，观察着每一天的决策过程。

评分☆☆☆☆☆

这本书最让我印象深刻的是其对“范本”的把握和运用，它不仅仅是展示了行业的标准做法，更重要的是，它教导读者如何根据具体项目的独特性进行“定制化”的调整。作者在介绍几类核心合同范本时，往往会先展示通用模板，随后立即指出在何种情况下，哪些条款需要重点修改，以及修改的法律或商业意图是什么。这种“模板+变体分析”的教学方法，极大地提升了读者的应变能力。它让我明白，在私募股权的世界里，没有放之四海而皆准的完美结构，只有在特定时空下，针对特定对手方，通过精妙的法律设计来平衡风险和收益的最佳方案。这种对动态平衡的强调，贯穿了全书始终，使得这本书的实操指导性远超一般理论教材。它提供了一种“解决问题”的思维框架，而不是简单地提供“现成答案”。

评分☆☆☆☆☆

我必须承认，这本书在内容广度上可能不如某些百科全书式的著作，但它在“细节打磨”上的投入是令人赞叹的。书中对于尽职调查中“红旗警示”（Red Flags）的识别和处理，有一段描述至今令我印象深刻——它不是简单地列举清单，而是结合了具体行业案例，说明了在不同经济周期下，同一类风险信号可能代表的真实含义。这种情景化的叙事方式，极大地增强了内容的代入感和实用性。此外，关于后续管理（Post-Investment Management）这一块，很多书籍往往一带而过，但这本书却花了大量篇幅阐述了如何通过董事会机制、激励方案等工具，确保投资价值的真正实现，这才是PE投资中最考验功力的环节。整体来看，这本书像一位经验丰富的前辈，在你实操遇到瓶颈时，递过来的那份经过无数次失败检验的“备忘录”，务实到近乎苛刻。

评分☆☆☆☆☆

这本书的文字风格极其老练，透露着一种久经沙场的沉稳感，行文间几乎找不到任何冗余的赘述，每一个句子都像经过精确计算的筹码，直击要害。作者似乎对金融工程和法律架构有着极深的理解，在讲解一些复杂的结构性问题时，能够用一种近乎冷静的笔触，将原本晦涩难懂的法律条文和金融工具的内在联系阐述得井井有条。特别是关于有限合伙协议（LPA）中关键条款的剖析部分，简直可以说是教科书级别的范本，它不仅罗列了条款，更深入挖掘了GP与LP之间利益冲突的博弈点，这种洞察力不是靠阅读公开资料就能获得的。我个人觉得，这本书的价值在于它的“深度”和“锐度”，它没有试图讨好初学者，而是直接抛出了行业中最尖锐、最核心的问题，并提供了切实可行的解决方案和思考框架。对于有一定基础，渴望将知识转化为实战能力的投资经理来说，这本书无疑是一剂强效的“催化剂”，能迅速提升对复杂交易的掌控能力。

评分☆☆☆☆☆

这本书的排版和语言逻辑给我带来了一种极为专业和克制的阅读体验。作者在阐述投资策略时，始终保持着一种审慎的态度，没有渲染高回报的诱惑，而是着重强调风险控制和结构设计的重要性。这种“去魅”的写作风格，恰恰是金融领域最需要的品质。特别是在讨论退出策略的多样性时，作者不仅仅停留在IPO和并购这些主流路径，还细致地分析了二级市场交易、管理层回购（MBO）等非传统路径的适用场景和潜在的法律障碍。这种对所有可能性都进行充分考量的态度，体现了作者深厚的系统思维能力。对于刚接触私募股权领域的人来说，这本书可能读起来会有些“硬”，需要一定的专业词汇储备作为基础，但一旦跨过那道门槛，所获得的知识密度和思维提升将是巨大的。它不是一本“快速入门”的书籍，而更像是一份需要反复研读的“案头工具书”。

评分☆☆☆☆☆

里面的表格好多呵，便于基金管理办公室人员学习，送货物流快捷！

评分☆☆☆☆☆

这是比较实用的一本工具书。

评分☆☆☆☆☆

活动买入，非常划算，书很新，没有其他问题

评分☆☆☆☆☆

好好好好好好好好好好

评分☆☆☆☆☆

还没有看

评分☆☆☆☆☆

包装很精致，信赖京东！

评分☆☆☆☆☆

书太久了，私募基金变革多，参考意义不大

评分☆☆☆☆☆

小白必备，实用性很强

评分☆☆☆☆☆

最近刚入这一行，这本书不错