具體描述
內容簡介
“知是行之始，行是知之成。”如果上述認知是正確的，在實際操作過程中，主辦券商的責任將被放得巨大：在擬推薦公司的遴選上，主辦券商必須是一個價值發現者；在推薦掛牌和持續督導過程中，主辦券商必須是一個規範運營的捍衛者；在推薦掛牌後，主辦券商必須是一個價值培育者。
主辦券商要像PE或VC一樣深入理解其推薦公司的行業、産品，甚至要對企業傢本身的品性做齣判斷，於是，《推薦掛牌及持續督導協議》就像一紙婚書，在相互認同的基礎上，主辦券商必然動用所有的資源和能力去幫助推薦公司成長，並從對方的成長中汲取養分，這纔是新三闆市場的完薑約定。
作者簡介
盧文浩，男，中央財經大學經濟學博士，美國紐約州立大學布法羅分校訪問學者，金融風險管理師（FRM）；現任紅塔證券股份有限公司場外市場事業部副總經理。東亞裝飾新三闆掛牌項目簽字行業分析師；曾負責酒鬼酒2010年度非公開發行、福建金森IPO、碩貝德IPO的承銷發行工作；在交通銀行2012年度非公開發行、興業銀行2012年度非公開發行項目中，擔任聯席主承銷商紅塔證券方的項目組負責人。齣版專著《中國傳媒業的係統競爭研究》，主筆撰寫《給你6分鍾，你能打動VC嗎》。目錄
第一章 突破新三闆的前世今生第一節 從老三闆到全國中小企業股份轉讓係統
一、“老三闆”的簡介
二、新三闆的建立
三、全國中小企業股份轉讓係統有限責任公司成立
第二節 新三闆的最新規則體係
一、新三闆部門規章與初步解讀
二、新三闆係統規則與製度創新
第三節 新三闆與區域性股權交易市場
一、區域性股權交易市場的發展沉浮
二、我國多層次資本市場體係的完整版圖
三、新三闆與區域性股權交易市場的主要製度差異
第四節 新三闆掛牌公司現狀與特徵
一、掛牌公司行業分布情況
二、掛牌公司的總體經營情況和成長性特徵
三、掛牌公司主要經營指標分布情況
第二章 登陸!包容度極高的掛牌條件
第一節 新三闆掛牌條件解讀
一、如何認定“依法設立且存續滿兩年
二、如何認定“業務明確，具有持續經營能力
三、如何認定“公司治理機製健全，閤法規範經營
四、如何認定“股權明晰，股票發行和轉讓行為閤法閤規
五、關於“主辦券商推薦並持續督導
第二節 新三闆的掛牌程序
一、中介機構的聘請與其主要職責
二、股份製公司改造與重組
三、盡職調查與製作申報材料
四、申報、反饋與掛牌
第三節 監管部門關注的問題
一、擬掛牌公司的設立、齣資、股權轉讓
二、擬掛牌公司的業務情況
三、會計核算和內部控製問題
四、關注同業競爭和關聯交易
五、關於擬掛牌公司的公司治理問題
第三章 速度!按需融資的製度創新
第一節 新三闆定嚮融資功能得到強化
一、掛牌的同時可以進行定嚮發行
二、定嚮增發的人員數量及身份的放鬆
三、對定嚮增資無限售期要求
……
第四章 轉闆！離顯示越來越近
第五章 提升！
第六章 監管！
精彩書摘
二、新三闆的建立從2003年年底北京市政府與科技部聯閤嚮國務院上報《關於中關村科技園區非上市股份有限公司進入證券公司代辦股份轉讓係統進行試點的請示》算起，新三闆緊鑼密鼓地策劃籌備瞭兩年多，到2006年1月16日纔得以正式推齣。
新三闆的學名非常冗長，叫“中關村科技園區非上市股份有限公司進入證券公司代辦股份轉讓係統進行股份轉讓試點”（以下簡稱“中關村股份轉讓試點”）。之所以稱之新三闆，首先是因為中關村股份轉讓試點從推齣開始就利用代辦股份轉讓係統的現有技術係統和市場網絡，為投資者轉讓園區公司股份提供報價服務，從而與老三闆有著韆絲萬縷的關係；但又因為其不隸屬於主闆和中小闆市場，而且掛牌企業均為高科技企業，不同於原代辦股份轉讓係統內的退市企業及STAO、NET係統掛牌公司，因而稱為“新三闆”。
2006年1月23日，兩傢中關村高新技術企業世紀瑞爾（300150）和中科軟（430002）進入代辦股份轉讓係統掛牌交易，標誌著新三闆市場的正式形成。
由於科技園區、企業性質、融資功能以及投資者身份的限製，再加上市場對新三闆的認識不足，新三闆成立之後，未能得到市場的熱烈追捧，主要錶現為掛牌企業數量相對較少、融資交易不夠活躍。
為提升新三闆服務中小企業直接融資的功能，響應國傢關於加快發展和完善多層次資本市場體係的號召，2012年8月3日，中國證監會宣布擴大非上市股份公司股份轉讓試點。2012年9月7日，中國證監會與北京市、上海市、天津市、湖北省四地政府分彆簽署瞭新三闆擴大試點閤作備忘錄。至此，北京中關村科技園區、上海張江高科技園區、天津濱海高新技術産業開發區、武漢東湖新技術開發區等四個高新技術園區的企業均可以在新三闆掛牌轉讓。
……
前言/序言
用戶評價
這本《搶占新三闆：新政解讀與案例集錦（修訂本）》的齣現，恰恰滿足瞭我近期對新三闆市場的迫切需求。作為一名長期關注企業成長和資本運作的分析師，我一直認為新三闆是中國多層次資本市場的重要試驗田，其改革的方嚮和成果，往往能為其他市場提供藉鑒。這次的“修訂本”讓我看到瞭其與時俱進的更新，特彆是“新政解讀”和“案例集錦”的結閤，非常符閤我的工作習慣和研究方法。我最希望看到的，是書中對近期新三闆改革政策的深度剖析，比如關於交易製度的優化、投資者適當性管理的變化、以及對掛牌企業的信息披露要求的提升等。這些政策的落地，將直接影響到市場的活躍度和企業的融資成本。我期待書中能夠詳細闡述這些政策的邏輯，並分析它們對不同類型的企業（初創期、成長期、成熟期）將産生何種差異化的影響。而“案例集錦”部分，我則希望能夠看到一些跨行業的、具有代錶性的企業案例。例如，一傢科技型企業如何利用新三闆的融資平颱，成功進行技術升級並實現市場擴張？一傢傳統製造型企業，如何在精細化管理的推動下，在新三闆上實現價值重估？這些案例不僅能印證政策的實際效果，更能為其他企業提供可復製的經驗。我特彆關注那些成功在新三闆實現“彎道超車”的企業，它們成功的關鍵因素是什麼？是創新的商業模式？是優秀的管理團隊？還是精準的政策把握？書中能否對這些成功要素進行提煉和總結？此外，我也希望書中能對新三闆市場與其他資本市場（如科創闆、創業闆）的聯動性進行一些探討，幫助我們更好地理解新三闆在新經濟生態係統中的定位。
評分這本《搶占新三闆：新政解讀與案例集錦（修訂本）》真是來得及時！作為一個在資本市場摸爬滾打多年的投資人，我一直緊盯著新三闆的動嚮，畢竟它承載著太多創新型中小企業走嚮資本市場的希望。這次的修訂版，光看名字就讓人眼前一亮，它不僅承諾瞭對最新政策的深度解讀，更強調瞭“案例集錦”，這對我來說可是救命稻草。很多時候，政策條文枯燥乏味，理解起來費時費力，而且往往是“紙上談兵”，真正落地執行時會遇到各種預料之外的問題。但有瞭鮮活的案例，就像打開瞭潘多拉的盒子，能從中看到政策的實際效用，更能學到彆人是如何規避風險、抓住機遇的。我尤其期待書中關於“精選層”、“創新層”等新三闆分層製度的細化講解，以及它們對企業融資、估值、並購等方麵的影響。畢竟，新三闆市場正在經曆深刻的變革，理解這些變化是成功搶占先機的關鍵。我希望書中能提供一些具體的操作指南，比如企業如何選擇閤適的層級，如何在新政下優化股權結構，如何吸引機構投資者等。同時，作為一個需要不斷學習的市場參與者，我非常看重書中能否提供一些前瞻性的分析，例如新三闆未來發展趨勢預測，以及它與科創闆、創業闆等其他資本市場闆塊的聯動效應。如果書中能夠結閤當下宏觀經濟形勢，分析新三闆在新經濟發展中的定位和作用，那就更完美瞭。我期待這本書能成為我新三闆投資決策的重要參考，幫助我在這個充滿活力的市場中發現更多價值，規避不必要的風險，最終實現資産的穩健增值。總而言之，這本書的內容和時效性對我來說都至關重要，我迫不及待地想深入研讀。
評分我最近在為公司上市做準備，新三闆自然是繞不開的話題。這本《搶占新三闆：新政解讀與案例集錦（修訂本）》的齣現，簡直像雪中送炭。作為一傢經營瞭多年的實體企業，我們對資本市場瞭解不多，但又深知資本的力量。這次的“修訂本”，我最看重的是“新政解讀”部分。我希望它能幫我理解，近期國傢對於新三闆的一係列改革，究竟會對我們這樣的企業産生哪些實際影響。比如，新的掛牌標準對我們公司有哪些要求？我們公司在財務、治理結構等方麵是否需要進行哪些調整？書中能否提供一些關於如何在新政下，更有利於企業融資、發展和壯大的具體策略？我希望它能像一個經驗豐富的嚮導，帶領我們穿越政策的迷霧。同時，“案例集錦”也讓我充滿期待。我迫切想瞭解，其他一些成功的企業，是如何利用新三闆平颱實現騰飛的。我想看到，那些同樣是實體企業，但通過新三闆的賦能，實現瞭跨越式發展的案例。它們在上市過程中遇到瞭哪些挑戰？它們是如何解決的？它們又是在哪個環節抓住瞭機遇，從而取得瞭顯著的成就？我希望書中能詳細分析這些案例背後的成功邏輯，比如它們是如何通過新三闆吸引到戰略投資者的？它們是如何通過股權激勵來激發團隊活力的？它們又是如何通過資本運作來優化産業布局的？這本書能否幫助我，為公司的上市之路打下堅實的基礎，並最終在新三闆上，實現企業的價值最大化？我對此充滿期待。
評分讀完《搶占新三闆：新政解讀與案例集錦（修訂本）》的初步感受，是那種醍醐灌頂的暢快淋灕。這本書的“修訂本”三個字，就足以說明它緊跟時代步伐，解決瞭許多睏擾我們這些市場參與者的問題。新三闆自成立以來，經曆瞭多次改革，每一次改革都伴隨著新的機遇和挑戰。特彆是近期的政策調整，可以說是對整個市場的格局産生瞭深遠的影響。書中對於這些新政的解讀，我特彆關注其深度和廣度。我希望它不僅僅是簡單羅列政策條文，更能深入剖析政策背後的邏輯，以及這些政策將如何影響不同類型企業的融資、發展和退齣。例如，對於那些希望在新三闆實現股權融資的企業來說，瞭解最新的融資工具和融資渠道至關重要。而對於我們這些投資者而言，理解新政如何影響企業估值、交易流動性和風險收益特徵，是做齣明智投資決策的前提。書中提及的“案例集錦”，更是讓我眼前一亮。理論結閤實踐，永遠是學習最有效的方式。我期待看到書中能夠收錄一些典型的新三闆企業案例，從它們在新政下的發展軌跡中，提煉齣成功的經驗和失敗的教訓。特彆是那些通過新三闆實現瞭快速成長，甚至成功轉型的企業，他們的故事充滿瞭啓發性。我想看看這些企業是如何利用新三闆平颱，剋服市場睏難，實現價值增長的。書中的內容是否能幫助我們識彆齣那些具備“黑馬”潛質的企業？它們又具備哪些共同的特質？這些都是我非常感興趣的問題。此外，我也關注書中是否能提供一些關於新三闆市場風險管理的建議，例如如何應對政策不確定性、如何評估企業財務風險等。在這個變化莫測的市場中，風險管理同樣是不可忽視的一環。
評分我最近在研究新三闆市場，手頭正好翻到瞭這本《搶占新三闆：新政解讀與案例集錦（修訂本）》。坦白說，作為一名對資本市場一直保持高度關注的投資者，我深知政策在資本市場中的驅動作用。新三闆作為中國多層次資本市場的重要組成部分，其政策的每一次變動都會牽動無數企業的神經，也會影響到投資者的決策。這本書的標題就抓住瞭我的痛點——“新政解讀”和“案例集錦”，這正是我急需瞭解和學習的內容。我最看重的是書中對最新政策的理解是否透徹，能否做到“解讀”而不僅僅是“轉述”。例如，關於精選層的設立，對企業掛牌和交易的規則有哪些具體的變化？對企業如何提升自身質量、吸引更多投資者有何指導意義？這些都是我想深入瞭解的。同時，這本書的“案例集錦”也讓我充滿期待。理論脫離實際是最大的忌諱，而生動的案例則能讓枯燥的政策變得鮮活起來。我希望書中能收錄一些不同行業、不同規模的企業在新三闆上市過程中遇到的問題以及他們是如何解決的，尤其是在新政齣颱後的具體實踐。比如說，某個企業在新政的激勵下，成功完成瞭定嚮增發，募集瞭大量資金用於研發，最終實現瞭技術突破。這樣的案例，對於其他企業來說，無疑具有極高的藉鑒意義。我也想看看書中是否能提供一些關於新三闆退齣的策略，比如如何順利地從新三闆轉闆到科創闆或創業闆，或者通過並購實現價值變現。這些都是企業和投資者都非常關心的問題。希望這本書能夠提供一些切實可行的操作建議，幫助我們在新三闆的浪潮中，抓住機遇，規避風險，實現共贏。
評分《搶占新三闆：新政解讀與案例集錦（修訂本）》這本新書，對於我這樣一個在金融領域摸索多年的普通投資者而言，無疑是一份珍貴的“行動指南”。我一直對新三闆市場抱有濃厚的興趣，但其復雜性和多變性常常讓我望而卻步。這次的“修訂本”標題就點明瞭其核心價值：既有政策層麵的深度解讀，又有實踐層麵的案例參考。我希望書中能用最簡潔明瞭的語言，解釋清楚那些復雜的政策條文，尤其是最近齣颱的一些改革措施，比如關於投資者適當性要求的變化，這對我們普通投資者意味著什麼？是否還有機會參與到新三闆的投資中？如果還有，又該如何操作？我希望書中能提供一些具體的、可操作的建議，幫助我理解並把握住新三闆市場的投資機會。更讓我期待的是“案例集錦”。理論知識固然重要，但鮮活的案例更能讓我感同身受，並從中學習到實用的經驗。我希望書中能收錄一些，那些在新三闆市場中通過勤奮研究、理性分析而獲得成功的普通投資者案例。他們是如何發現被低估的公司？他們是如何在市場波動中保持冷靜，並做齣明智的決策的？他們又是如何規避那些常見的投資陷阱的？我尤其想看看，那些通過新三闆實現財富增值的普通投資者，他們的投資邏輯和方法論是什麼？這本書能否幫助我，從一個對新三闆一知半解的旁觀者，變成一個能夠在新三闆市場中穩健獲利的參與者？我非常渴望通過這本書，能夠提升我的投資認知，並最終在新三闆市場中找到屬於自己的那份收益。
評分拿到《搶占新三闆：新政解讀與案例集錦（修訂本）》這本書，我的第一反應是它終於來瞭。作為一名專注於投資中小企業的早期投資機構負責人，新三闆一直是我們關注的重點。但市場變化太快，政策更新頻繁，很多時候我們都覺得力不從心。這次的“修訂本”恰好解決瞭這個問題。我特彆看重書中對“新政”的解讀，我希望它能深入剖析這些政策的齣颱背景、核心內容以及可能帶來的深遠影響。例如，最近關於新三闆分層機製的優化、交易規則的調整，以及引入私募基金做市商等政策，對我們這些機構投資者意味著什麼？它們是否會提高市場的流動性？是否會降低我們的投資風險？是否會為我們提供更多元的退齣渠道？我希望書中能提供一些量化的分析和前瞻性的預測。而“案例集錦”更是我極為看重的部分。我希望書中能夠收錄一些不同行業、不同發展階段的新三闆企業案例，特彆是那些成功實現價值增長，或者最終通過並購、IPO等方式退齣的案例。我想瞭解這些企業在麵對市場機遇和挑戰時，是如何製定戰略、執行落地，並最終實現超預期的迴報的。這些案例的分析，能否幫助我們更精準地識彆齣具有投資潛力的企業？能否為我們在投資決策中提供更有效的工具？我尤其關注那些通過新三闆實現瞭“黑馬”式成長的企業，它們是如何在激烈的市場競爭中脫穎而齣的？書中能否提煉齣一些共性的成功要素，並為我們提供一些考察和挖掘這些企業的有效方法？這本書能否幫助我們在這個復雜多變的市場中，更有效地配置資源，實現投資收益的最大化？我非常期待。
評分對於《搶占新三闆：新政解讀與案例集錦（修訂本）》這本書，我最直接的感受就是它在內容上的“實操性”。作為一個在二級市場摸爬滾打多年的散戶，我對新三闆一直抱著一種觀望和學習的態度。它不像A股那麼成熟，但又充滿瞭成長性和潛力。這次的“修訂本”強調瞭“新政解讀”和“案例集錦”，這正是我這種非專業投資者最需要的東西。政策解讀方麵，我希望它能用最通俗易懂的語言，把那些復雜的法律條文解釋清楚，並且告訴我這些政策會對我的投資産生什麼樣的實際影響。比如，最近關於新三闆的改革，對交易機製、投資者門檻等方麵有什麼變化？這些變化對我這樣的小散戶來說，是增加瞭機會還是風險？我希望書中能有明確的解答，而不是一堆雲裏霧裏的話。更讓我期待的是“案例集錦”。理論的東西聽起來很高大上，但真正能讓我學到東西的，還是彆人實實在在的經驗。我希望書中能多收錄一些，那些曾經在新三闆上成功掘金的投資者案例，他們是如何挑選股票的？他們是如何把握時機的？他們又是如何止損止盈的？這些細節性的操作，纔是最寶貴的財富。我尤其想看看，那些在新政推齣後，依然能夠穩健盈利的投資者，他們的投資策略有什麼獨到之處。反之，那些在新政的影響下，遭受損失的投資者，他們的錯誤又在哪裏？這些反麵的教材同樣重要。如果書中還能提供一些關於新三闆市場整體趨勢的分析，以及對未來發展方嚮的預測，那就更完美瞭。這本書能否幫助我，從一個旁觀者變成一個更具洞察力的參與者？我拭目以待。
評分作為一名在投行領域工作瞭多年的從業者，我深知資本市場政策的風嚮標作用，而新三闆作為中國資本市場的重要組成部分，其改革 dynamics 尤為值得關注。《搶占新三闆：新政解讀與案例集錦（修訂本）》這本書，光看標題就讓我眼前一亮，它準確地把握住瞭當前市場最核心的需求。我特彆看重書中對“新政”的解讀。希望它不僅僅是機械地羅列政策條文，而是能夠深入剖析政策齣颱的邏輯，預測政策可能帶來的影響，並為市場參與者提供切實可行的應對策略。例如，近期關於新三闆精選層的改革，究竟會如何重塑市場格局？它對掛牌企業的質量要求、交易活躍度、以及估值水平將産生怎樣的影響？這些都是我希望在書中看到深度分析的內容。而“案例集錦”部分，我則期望它能夠成為連接理論與實踐的橋梁。我希望書中能夠精選一批典型的新三闆企業案例，這些案例最好能夠涵蓋不同行業、不同發展階段，並且在政策調整過程中展現齣獨特的應對智慧。例如，某企業在政策變動後，如何及時調整其融資策略，成功募集到發展所需的資金？某企業如何利用新三闆平颱，通過並購整閤實現規模擴張？這些真實的案例，不僅能夠驗證政策的有效性，更能為其他市場參與者提供寶貴的經驗藉鑒。我希望書中能夠對這些案例進行深入的剖析，提煉齣其成功的關鍵因素，並總結齣可復製的模式，從而幫助我們更好地把握新三闆市場的投資機會，規避潛在的風險。這本書能否成為我們理解和把握新三闆市場未來發展的重要工具？我充滿期待。
評分《搶占新三闆：新政解讀與案例集錦（修訂本）》這個書名，簡直是為我量身定做的。我是一個科技創業公司的高管，公司目前正處於快速擴張期，考慮融資上市，而新三闆無疑是我們一個重要的選項。但說實話，新三闆的規則和政策變動太快瞭，尤其是近期的改革，更是讓我們有些摸不著頭腦。這本書的“新政解讀”部分，我希望能夠真正做到“解讀”，而不是簡單地把政策條文搬過來。我需要知道這些政策具體會如何影響我們公司的股權結構、融資方式、信息披露要求，以及最終的估值。比如，新的交易製度齣颱後，會對我們吸引機構投資者的能力産生什麼影響？新的掛牌條件是否會讓我們公司更具吸引力？我希望能看到一些具體的、操作層麵的指導，而不是空泛的理論。而“案例集錦”部分，則是我最期待的。我希望看到一些和我公司情況類似的企業，它們是如何成功掛牌新三闆的，又是如何利用新三闆平颱實現發展的。我想瞭解它們在融資過程中遇到的挑戰，以及它們是如何剋服的；它們是如何在市場波動中保持增長的；它們又是如何為股東創造價值的。特彆是一些科技創新型企業的案例，它們在新三闆上的成功經驗，對我們來說將是寶貴的財富。我希望書中能提供一些關於如何在新三闆市場中提升企業價值、吸引優質投資者的具體策略。例如，如何通過股權激勵計劃留住人纔？如何優化公司治理結構以滿足掛牌要求？這本書能否幫助我，為公司的融資上市之路掃清障礙，並最終實現“搶占新三闆”的目標？我非常期待。
評分書剛到，沒有摺角，手感也不錯，我就要好好學習的節奏
評分一直在京東買東西，挺好的?
評分一定要努力 完成宿命
評分給公司買的，學習中。
評分順應潮流，風將起，好好把握！
評分幫朋友買的，好書！
評分還不錯可以看看，不過失效性不強
評分工作需要…買來看看………
評分書質量還好
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