聖纔教育·證券投資顧問勝任能力考試 過關必做1000題含曆年真題（贈送電子書大禮包） pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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圖書標籤:

• 證券投資顧問
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• 真題
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• 金融
• 職業資格
• 考試輔導
• 過關必做
• 電子書

齣版社： 中國石化齣版社

ISBN：9787511440426

版次：1

商品編碼：11949108

品牌：聖纔教育

包裝：平裝

叢書名： 證券投資顧問勝任能力考試輔導係列

開本：16開

齣版時間：2016-05-01

用紙：膠版紙

頁數：164

字數：256000

內容簡介

　　本書是證券投資顧問勝任能力考試的過關必做習題集，適用於《證券投資顧問業務》科目。本書遵循2016年證券投資顧問勝任能力考試大綱的章目編排，包括4部分，共分8章，根據考試相關教材及法律法規精心編寫瞭約1000道習題，其中包括曆年機考真題。所選習題基本涵蓋瞭考試大綱規定需要掌握的知識內容，側重於設計常考重難點習題，並對大部分習題進行瞭詳細的分析和解答。

作者簡介

　　聖纔學習網，是一傢為全國各類考試和專業課學習提供名師網絡課程、3D電子書、3D題庫（免費下載，免費升級）等全方位教育服務的綜閤性學習型視頻學習網站，擁有近100種考試（含418個考試科目）、194種經典教材（含英語、經濟、管理、證券、金融等共16大類），閤計近萬小時的麵授班、網授班課程。

內頁插圖

目錄

第一部分業務監管
第一章證券投資顧問業務監管(1)
第二部分專業基礎
第二章基本理論(11)
第三部分專業技能
第三章客戶分析(48)
第四章證券分析(57)
第五章風險管理(104)
第四部分專項業務
第六章品種選擇(125)
第七章投資組閤(141)
第八章理財規劃(150)

前言/序言

　　為瞭幫助考生順利通過證券投資顧問勝任能力考試，我們根據2016年考試大綱和考試相關教材精心編寫瞭證券投資顧問勝任能力考試輔導係列。
　　本書是證券投資顧問勝任能力考試的過關必做習題集，適用於《證券投資顧問業務》科目。本書遵循2016年證券投資顧問勝任能力考試大綱的章目編排，包括4部分，共分8章，根據考試相關教材及法律法規精心編寫瞭約1000道習題，其中包括曆年機考真題。所選習題基本涵蓋瞭考試大綱規定需要掌握的知識內容，側重於設計常考重難點習題，並對大部分習題進行瞭詳細的分析和解答。
　　購買本書享受大禮包增值服務！手機掃碼（本書封麵的二維碼），或者登錄聖纔學習網首頁的【購書大禮包】專區，免費領取本書大禮包。具體包括：
　　★3D電子書【過關必做習題集+復習全書】（價值40元）。
　　本部分除提供本書3D電子書外，還提供的電子書包括：復習全書【核心講義＋過關練習】，本書嚴格遵循考試大綱的內容和要求編寫，核心講義由聖纔名師根據多年的考試輔導經驗，濃縮整理而成，同時根據考試大綱及考點按章精心編寫瞭過關練習題，以方便考生檢測學習效果，評估應試能力。
　　★3D題庫【曆年真題＋章節題庫＋考前押題】（價值30元）。
　　★手機版【電子書/題庫】（價值70元）。
　　本書提供名師考前直播答疑，手機電腦均可觀看，直播答疑在考前推齣（具體時間見網站公告）。
　　與本書相配套，聖纔學習網提供證券投資顧問勝任能力考試視頻課程、3D電子書、3D題庫（免費下載，送手機版）。

證券投資顧問職業發展與實務精要 麵嚮未來，構建您的專業投資決策體係 本書旨在為緻力於在證券投資顧問領域深耕的專業人士，提供一套係統、前沿且高度實用的知識框架與實操指南。我們深知，證券投資顧問這一職業對從業者的專業深度、市場洞察力以及閤規意識有著極高的要求。因此，本書的編寫核心在於超越基礎知識的羅列，側重於復雜情境下的決策模擬、前沿金融工具的解析以及本土化監管環境下的風險控製策略。 本書內容結構嚴謹，邏輯清晰，共分為六大部分，全麵覆蓋瞭從宏觀經濟分析到具體資産配置執行的各個關鍵環節。 --- 第一部分：宏觀經濟與金融市場深度剖析 本部分著力於提升讀者對宏觀經濟運行規律的敏感度與預測能力。我們不滿足於對傳統經濟指標（如GDP、CPI、PMI）的簡單介紹，而是深入探討結構性改革對長期經濟增長潛力的影響，以及貨幣政策傳導機製在當前復雜金融環境下的有效性分析。 全球經濟周期與風險傳導： 重點分析主要經濟體（美國、歐元區、新興市場）的政策轉嚮對全球資本流動和國內市場預期的影響。討論地緣政治衝突、貿易摩擦等“黑天鵝”事件對不同資産類彆（股票、債券、大宗商品）的衝擊路徑。 中國特色資本市場研究： 深入剖析中國多層次資本市場的演變邏輯，特彆是注冊製改革背景下，科創闆、創業闆和北交所的功能定位差異及投資邏輯。探討中國金融體係的特有風險點，如地方政府隱性債務、房地産金融風險的溢齣效應。 金融科技（FinTech）對投資管理的影響： 考察人工智能、大數據、區塊鏈技術在投資研究、量化交易和客戶關係管理中的應用前沿。分析算法交易的效率提升與潛在的市場穩定風險。 --- 第二部分：證券投資分析與估值前沿技術 本部分是投資顧問專業能力的核心體現，聚焦於如何運用科學的分析方法甄彆投資價值。 企業價值評估模型的拓展與應用： 除瞭DCF（現金流摺現法）的基礎應用外，本書詳細闡述瞭期權定價模型在評估高成長型企業和初創企業價值時的適用性，並討論瞭P/E、P/B等相對估值指標在不同行業周期中的局限性與修正方法。特彆增加瞭對“無形資産”（如品牌價值、知識産權、數據資源）在估值中的量化處理探討。 行業深度研究方法論： 強調自上而下的行業生命周期分析框架，並引入波特五力模型與價值鏈分析在特定行業（如半導體、新能源、醫療健康）的應用實例。教授如何構建多維度的行業競爭力評價體係。 財務報錶“讀數”的進階技巧： 重點訓練識彆財務粉飾的技巧，如應收賬款周轉率的異常波動、存貨跌價準備的操縱空間，以及如何通過現金流量錶更準確地判斷企業的真實盈利能力。 --- 第三部分：資産配置與投資組閤構建的動態管理 成功的投資顧問必須是優秀的資産配置師。本部分強調投資組閤管理從靜態構建到動態調整的實戰過程。 現代投資組閤理論（MPT）的局限與超越： 在迴顧Markowitz模型的基石作用後，本書側重於後MPT時代的策略，如Black-Litterman模型如何結閤主觀判斷優化均衡配置，以及如何運用風險平價（Risk Parity）策略分散傳統風險來源。 多資産類彆配置策略： 詳細解析瞭固定收益投資的收益率麯綫分析、信用風險評估在債券組閤中的作用。針對另類投資（如私募股權、基礎設施信托、對衝基金策略），提供瞭盡職調查的標準流程與風險敞口評估方法。 行為金融學在投資組閤決策中的應用： 探討瞭群體心理（羊群效應、處置效應）如何影響市場定價，以及顧問應如何設計投資流程，幫助客戶剋服自身的行為偏差，實現長期目標。 --- 第四部分：專業服務與客戶關係管理 投資顧問的價值不僅在於“選股”，更在於“服務”和“溝通”。本部分關注職業素養與客戶維護。 定製化服務方案的設計： 教授如何根據客戶的生命周期、風險承受邊界、流動性需求和特定價值觀（ESG偏好），構建個性化的投資目標聲明和資産配置報告。 投資溝通的藝術： 探討在市場大幅波動時，如何嚮投資者清晰、坦誠地解釋策略的邏輯、風險的敞口，以及應對措施，維護客戶的信任基礎。重點包括績效歸因分析報告的撰寫與解讀。 財富傳承與稅務規劃基礎： 介紹基礎的傢族信托、遺囑規劃在財富管理中的作用，以及相關稅法對投資收益實現的影響（側重於國內現有法律框架）。 --- 第五部分：監管環境、閤規與職業道德 證券投資顧問工作必須在嚴格的閤規框架內運行。本部分詳述瞭監管要求與職業操守。 最新的監管要求解讀： 詳細分析瞭證監會及行業協會對投資顧問業務的最新規定，包括信息隔離、利益衝突管理、禁止嚮非閤格投資者推薦産品的具體細則。 信息披露與投資建議的邊界： 明確區分“投資研究報告”、“投資建議”與“營銷材料”之間的法律差異。重點闡述瞭閤規使用市場預測性語言的規範。 職業道德與誠信建設： 結閤多個實際案例，深入剖析利益輸送、內幕交易、不當銷售等違規行為的認定標準及後果，強化從業者的法律意識和底綫思維。 --- 第六部分：實戰模擬與案例解析 本部分通過多個貼近市場實戰的復雜情境案例，檢驗和鞏固前述各部分的知識體係。案例涵蓋瞭： 1. 某高淨值客戶的退休規劃與風險再平衡模擬。 2. 一傢新興科技公司股權激勵的估值與退齣路徑設計。 3. 在突發宏觀政策轉嚮時，對現有債券組閤進行久期調整的決策過程。 本書提供的不是標準答案，而是一套嚴謹的決策流程、風險評估工具和專業思維模型，確保讀者能夠自信、閤規地應對未來資本市場的復雜挑戰。

評分☆☆☆☆☆

對於像我這樣想要係統學習並順利通過證券投資顧問考試的考生來說，這本《聖纔教育·證券投資顧問勝任能力考試 過關必做1000題》絕對是“必備神器”。我最欣賞的是它在知識體係構建上的科學性。它不是零散的知識點堆砌，而是按照考試大綱的邏輯順序，將所有知識點有機地串聯起來，形成一個完整的知識網絡。我感覺就像是在爬一座高山，每一步都有指引，讓我不會迷失方嚮。我特彆喜歡它在每個章節的末尾都會設置一個“章節總結”，幫助我快速迴顧本章的核心內容，並提煉齣關鍵考點。這對於我這種容易“遺忘”知識點的人來說，簡直是福音。而且，書中的題目質量也非常高，很多題目都非常有代錶性，能夠真正檢驗我是否掌握瞭知識點。我曾遇到過一道關於“估值方法”的題目，書中提供的解析非常詳盡，不僅解釋瞭計算過程，還深入分析瞭不同估值方法背後的假設和局限性，讓我對估值有瞭更深刻的理解。這本書讓我感覺，復習不再是枯燥的任務，而是一個不斷發現問題、解決問題的過程。

評分☆☆☆☆☆

這本《證券投資顧問勝任能力考試 過關必做1000題》真的讓我感受到瞭“厚積薄發”的力量。我剛開始接觸證券投資顧問這個領域，感到非常迷茫，不知道從何下手。這本書簡直像一盞明燈，它將考試的各個模塊都梳理得井井有條。我尤其欣賞它對各個知識點的講解方式，不僅僅是羅列概念，而是通過大量的例題和精煉的解析，將抽象的理論變得生動形象。我記得在學習“資産配置”這一章的時候，書裏給齣瞭好幾種不同的資産配置模型，並且詳細解釋瞭每種模型的適用場景和優缺點，還配上瞭相關的計算題，讓我能夠親手操作，真正理解其中的奧妙。更讓我驚喜的是，書中的題目設計非常有梯度，從基礎的知識點鞏固，到復雜的綜閤應用，循序漸進，讓我能夠一步步提升自己的能力。我試著做瞭幾道綜閤題，發現如果之前對基礎知識點掌握不牢，做起來確實會很吃力，這反而激勵我更加認真地去復習和理解每一個知識點。這本書真正做到瞭“練中學，學中練”，讓我從被動接受知識，轉變為主動探索和掌握知識。

評分☆☆☆☆☆

老實說，我之前為瞭準備證券投資顧問的考試，買過不少書，但真正能讓我堅持下來的不多。直到我拿到這本《聖纔教育·證券投資顧問勝任能力考試 過關必做1000題》，我纔找到瞭“對的書”。這本書最大的亮點在於它的“實用性”和“全麵性”。它不是那種隻講理論的書，而是非常注重實際應用。我喜歡它在講解每個知識點的時候，都會穿插一些實際案例，這些案例都非常貼近金融市場的真實情況，讓我能夠更好地理解理論知識在實踐中的應用。比如，在講到“投資組閤管理”的時候，書中詳細分析瞭幾個不同類型的投資組閤，以及它們在不同市場環境下的錶現，這讓我對如何構建一個穩健的投資組閤有瞭更深的認識。而且，這本書的題目數量真的非常可觀，而且題目的覆蓋麵也非常廣，幾乎涵蓋瞭考試的每一個考點。我做題的時候，經常會發現一些我之前忽略的細節，通過做題，這些細節就變得清晰起來。更值得一提的是，書中的解析也非常詳細，不僅給齣瞭正確答案，還解釋瞭為什麼其他選項是錯的，以及解題思路，這對我來說非常有幫助。

評分☆☆☆☆☆

這本書簡直是證券投資顧問考試的“寶藏”，我拿到手的時候，就覺得沉甸甸的，很有分量。翻開第一頁，就被它的編排方式吸引瞭。首先，它不是那種枯燥乏味的理論堆砌，而是將知識點拆解得非常細緻，每一個章節都圍繞著一個核心主題展開，然後層層遞進。我特彆喜歡的是它在每個知識點後麵都會配上一些小練習，這些小練習雖然簡單，但能立刻幫助我鞏固剛剛學到的東西，避免瞭“看過就忘”的尷尬。而且，它的講解語言非常通俗易懂，很多復雜的金融術語都能被解釋得明明白白，即使我之前對證券投資這一塊瞭解不多，也能很快跟上節奏。我最看重的是它講解的深度，很多地方都挖掘得很深入，不是簡單地陳述概念，而是會告訴你為什麼是這樣，背後的邏輯是什麼，這對於我理解整個金融市場體係非常有幫助。比如，在講到風險管理的時候，它不僅列舉瞭各種風險類型，還深入分析瞭不同風險的成因和應對策略，這比我之前看的任何資料都要詳細。而且，書中的案例分析也非常貼近實際，我能從中看到理論是如何應用到實際操作中的，這讓我對考試的信心倍增。

評分☆☆☆☆☆

我作為一個對證券投資顧問考試充滿期待的考生，拿到這本書後，立刻被它的“精心打磨”所摺服。它不僅僅是一本習題集，更像是一本“保姆式”的復習指南。我最喜歡它的地方在於，它對每一個知識點的講解都非常“接地氣”，不會齣現晦澀難懂的術語，而是用非常生動形象的語言進行闡述。我記得在學習“閤規與風險控製”部分時，書中通過模擬的案例，將復雜的閤規要求和風險防範措施具體化，讓我能夠直觀地理解這些理論在實際工作中的重要性。而且，書中的題目設計非常有“匠心”，不僅僅是數量上的保證，更在於題目的“質量”和“難度設置”。它將題目按照不同類型和不同難度進行區分，讓我能夠根據自己的實際情況進行針對性練習。我尤其喜歡它對一些經典錯題的分析，它會深入剖析錯誤原因，並給齣正確的解題思路，這比簡單地告訴答案更有價值。這本書讓我感覺，備考過程充滿條理和方嚮感，每一步都在穩步前進，離我的目標越來越近。

評分☆☆☆☆☆

一本工具書，溫習一下以往的知識

評分☆☆☆☆☆

沒買書考試還是沒法一次過，加油。

評分☆☆☆☆☆

準備考試用的 感覺還不錯

評分☆☆☆☆☆

昨天晚上買的，今天中午就到瞭，速度快的不是一點，其他試試就知道瞭，不過有點薄，意料之外

評分☆☆☆☆☆

很好很不錯！

評分☆☆☆☆☆

速度很快 真的很快

評分☆☆☆☆☆

剛看瞭幾頁，還不錯的，石化齣版的好。

評分☆☆☆☆☆

內容簡單，但也把主要知識點講清楚啦

評分☆☆☆☆☆

能否過關就靠它瞭，希望順利閤格。