圣才教育·证券投资顾问胜任能力考试 过关必做1000题含历年真题（赠送电子书大礼包） pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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出版社： 中国石化出版社

ISBN：9787511440426

版次：1

商品编码：11949108

品牌：圣才教育

包装：平装

丛书名： 证券投资顾问胜任能力考试辅导系列

开本：16开

出版时间：2016-05-01

用纸：胶版纸

页数：164

字数：256000

内容简介

　　本书是证券投资顾问胜任能力考试的过关必做习题集，适用于《证券投资顾问业务》科目。本书遵循2016年证券投资顾问胜任能力考试大纲的章目编排，包括4部分，共分8章，根据考试相关教材及法律法规精心编写了约1000道习题，其中包括历年机考真题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于设计常考重难点习题，并对大部分习题进行了详细的分析和解答。

作者简介

　　圣才学习网，是一家为全国各类考试和专业课学习提供名师网络课程、3D电子书、3D题库（免费下载，免费升级）等全方位教育服务的综合性学习型视频学习网站，拥有近100种考试（含418个考试科目）、194种经典教材（含英语、经济、管理、证券、金融等共16大类），合计近万小时的面授班、网授班课程。

内页插图

目录

第一部分业务监管
第一章证券投资顾问业务监管(1)
第二部分专业基础
第二章基本理论(11)
第三部分专业技能
第三章客户分析(48)
第四章证券分析(57)
第五章风险管理(104)
第四部分专项业务
第六章品种选择(125)
第七章投资组合(141)
第八章理财规划(150)

前言/序言

　　为了帮助考生顺利通过证券投资顾问胜任能力考试，我们根据2016年考试大纲和考试相关教材精心编写了证券投资顾问胜任能力考试辅导系列。
　　本书是证券投资顾问胜任能力考试的过关必做习题集，适用于《证券投资顾问业务》科目。本书遵循2016年证券投资顾问胜任能力考试大纲的章目编排，包括4部分，共分8章，根据考试相关教材及法律法规精心编写了约1000道习题，其中包括历年机考真题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于设计常考重难点习题，并对大部分习题进行了详细的分析和解答。
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　　★3D电子书【过关必做习题集+复习全书】（价值40元）。
　　本部分除提供本书3D电子书外，还提供的电子书包括：复习全书【核心讲义＋过关练习】，本书严格遵循考试大纲的内容和要求编写，核心讲义由圣才名师根据多年的考试辅导经验，浓缩整理而成，同时根据考试大纲及考点按章精心编写了过关练习题，以方便考生检测学习效果，评估应试能力。
　　★3D题库【历年真题＋章节题库＋考前押题】（价值30元）。
　　★手机版【电子书/题库】（价值70元）。
　　本书提供名师考前直播答疑，手机电脑均可观看，直播答疑在考前推出（具体时间见网站公告）。
　　与本书相配套，圣才学习网提供证券投资顾问胜任能力考试视频课程、3D电子书、3D题库（免费下载，送手机版）。

证券投资顾问职业发展与实务精要 面向未来，构建您的专业投资决策体系 本书旨在为致力于在证券投资顾问领域深耕的专业人士，提供一套系统、前沿且高度实用的知识框架与实操指南。我们深知，证券投资顾问这一职业对从业者的专业深度、市场洞察力以及合规意识有着极高的要求。因此，本书的编写核心在于超越基础知识的罗列，侧重于复杂情境下的决策模拟、前沿金融工具的解析以及本土化监管环境下的风险控制策略。 本书内容结构严谨，逻辑清晰，共分为六大部分，全面覆盖了从宏观经济分析到具体资产配置执行的各个关键环节。 --- 第一部分：宏观经济与金融市场深度剖析 本部分着力于提升读者对宏观经济运行规律的敏感度与预测能力。我们不满足于对传统经济指标（如GDP、CPI、PMI）的简单介绍，而是深入探讨结构性改革对长期经济增长潜力的影响，以及货币政策传导机制在当前复杂金融环境下的有效性分析。 全球经济周期与风险传导： 重点分析主要经济体（美国、欧元区、新兴市场）的政策转向对全球资本流动和国内市场预期的影响。讨论地缘政治冲突、贸易摩擦等“黑天鹅”事件对不同资产类别（股票、债券、大宗商品）的冲击路径。 中国特色资本市场研究： 深入剖析中国多层次资本市场的演变逻辑，特别是注册制改革背景下，科创板、创业板和北交所的功能定位差异及投资逻辑。探讨中国金融体系的特有风险点，如地方政府隐性债务、房地产金融风险的溢出效应。 金融科技（FinTech）对投资管理的影响： 考察人工智能、大数据、区块链技术在投资研究、量化交易和客户关系管理中的应用前沿。分析算法交易的效率提升与潜在的市场稳定风险。 --- 第二部分：证券投资分析与估值前沿技术 本部分是投资顾问专业能力的核心体现，聚焦于如何运用科学的分析方法甄别投资价值。 企业价值评估模型的拓展与应用： 除了DCF（现金流折现法）的基础应用外，本书详细阐述了期权定价模型在评估高成长型企业和初创企业价值时的适用性，并讨论了P/E、P/B等相对估值指标在不同行业周期中的局限性与修正方法。特别增加了对“无形资产”（如品牌价值、知识产权、数据资源）在估值中的量化处理探讨。 行业深度研究方法论： 强调自上而下的行业生命周期分析框架，并引入波特五力模型与价值链分析在特定行业（如半导体、新能源、医疗健康）的应用实例。教授如何构建多维度的行业竞争力评价体系。 财务报表“读数”的进阶技巧： 重点训练识别财务粉饰的技巧，如应收账款周转率的异常波动、存货跌价准备的操纵空间，以及如何通过现金流量表更准确地判断企业的真实盈利能力。 --- 第三部分：资产配置与投资组合构建的动态管理 成功的投资顾问必须是优秀的资产配置师。本部分强调投资组合管理从静态构建到动态调整的实战过程。 现代投资组合理论（MPT）的局限与超越： 在回顾Markowitz模型的基石作用后，本书侧重于后MPT时代的策略，如Black-Litterman模型如何结合主观判断优化均衡配置，以及如何运用风险平价（Risk Parity）策略分散传统风险来源。 多资产类别配置策略： 详细解析了固定收益投资的收益率曲线分析、信用风险评估在债券组合中的作用。针对另类投资（如私募股权、基础设施信托、对冲基金策略），提供了尽职调查的标准流程与风险敞口评估方法。 行为金融学在投资组合决策中的应用： 探讨了群体心理（羊群效应、处置效应）如何影响市场定价，以及顾问应如何设计投资流程，帮助客户克服自身的行为偏差，实现长期目标。 --- 第四部分：专业服务与客户关系管理 投资顾问的价值不仅在于“选股”，更在于“服务”和“沟通”。本部分关注职业素养与客户维护。 定制化服务方案的设计： 教授如何根据客户的生命周期、风险承受边界、流动性需求和特定价值观（ESG偏好），构建个性化的投资目标声明和资产配置报告。 投资沟通的艺术： 探讨在市场大幅波动时，如何向投资者清晰、坦诚地解释策略的逻辑、风险的敞口，以及应对措施，维护客户的信任基础。重点包括绩效归因分析报告的撰写与解读。 财富传承与税务规划基础： 介绍基础的家族信托、遗嘱规划在财富管理中的作用，以及相关税法对投资收益实现的影响（侧重于国内现有法律框架）。 --- 第五部分：监管环境、合规与职业道德 证券投资顾问工作必须在严格的合规框架内运行。本部分详述了监管要求与职业操守。 最新的监管要求解读： 详细分析了证监会及行业协会对投资顾问业务的最新规定，包括信息隔离、利益冲突管理、禁止向非合格投资者推荐产品的具体细则。 信息披露与投资建议的边界： 明确区分“投资研究报告”、“投资建议”与“营销材料”之间的法律差异。重点阐述了合规使用市场预测性语言的规范。 职业道德与诚信建设： 结合多个实际案例，深入剖析利益输送、内幕交易、不当销售等违规行为的认定标准及后果，强化从业者的法律意识和底线思维。 --- 第六部分：实战模拟与案例解析 本部分通过多个贴近市场实战的复杂情境案例，检验和巩固前述各部分的知识体系。案例涵盖了： 1. 某高净值客户的退休规划与风险再平衡模拟。 2. 一家新兴科技公司股权激励的估值与退出路径设计。 3. 在突发宏观政策转向时，对现有债券组合进行久期调整的决策过程。 本书提供的不是标准答案，而是一套严谨的决策流程、风险评估工具和专业思维模型，确保读者能够自信、合规地应对未来资本市场的复杂挑战。

评分☆☆☆☆☆

这本《证券投资顾问胜任能力考试 过关必做1000题》真的让我感受到了“厚积薄发”的力量。我刚开始接触证券投资顾问这个领域，感到非常迷茫，不知道从何下手。这本书简直像一盏明灯，它将考试的各个模块都梳理得井井有条。我尤其欣赏它对各个知识点的讲解方式，不仅仅是罗列概念，而是通过大量的例题和精炼的解析，将抽象的理论变得生动形象。我记得在学习“资产配置”这一章的时候，书里给出了好几种不同的资产配置模型，并且详细解释了每种模型的适用场景和优缺点，还配上了相关的计算题，让我能够亲手操作，真正理解其中的奥妙。更让我惊喜的是，书中的题目设计非常有梯度，从基础的知识点巩固，到复杂的综合应用，循序渐进，让我能够一步步提升自己的能力。我试着做了几道综合题，发现如果之前对基础知识点掌握不牢，做起来确实会很吃力，这反而激励我更加认真地去复习和理解每一个知识点。这本书真正做到了“练中学，学中练”，让我从被动接受知识，转变为主动探索和掌握知识。

评分☆☆☆☆☆

老实说，我之前为了准备证券投资顾问的考试，买过不少书，但真正能让我坚持下来的不多。直到我拿到这本《圣才教育·证券投资顾问胜任能力考试 过关必做1000题》，我才找到了“对的书”。这本书最大的亮点在于它的“实用性”和“全面性”。它不是那种只讲理论的书，而是非常注重实际应用。我喜欢它在讲解每个知识点的时候，都会穿插一些实际案例，这些案例都非常贴近金融市场的真实情况，让我能够更好地理解理论知识在实践中的应用。比如，在讲到“投资组合管理”的时候，书中详细分析了几个不同类型的投资组合，以及它们在不同市场环境下的表现，这让我对如何构建一个稳健的投资组合有了更深的认识。而且，这本书的题目数量真的非常可观，而且题目的覆盖面也非常广，几乎涵盖了考试的每一个考点。我做题的时候，经常会发现一些我之前忽略的细节，通过做题，这些细节就变得清晰起来。更值得一提的是，书中的解析也非常详细，不仅给出了正确答案，还解释了为什么其他选项是错的，以及解题思路，这对我来说非常有帮助。

评分☆☆☆☆☆

对于像我这样想要系统学习并顺利通过证券投资顾问考试的考生来说，这本《圣才教育·证券投资顾问胜任能力考试 过关必做1000题》绝对是“必备神器”。我最欣赏的是它在知识体系构建上的科学性。它不是零散的知识点堆砌，而是按照考试大纲的逻辑顺序，将所有知识点有机地串联起来，形成一个完整的知识网络。我感觉就像是在爬一座高山，每一步都有指引，让我不会迷失方向。我特别喜欢它在每个章节的末尾都会设置一个“章节总结”，帮助我快速回顾本章的核心内容，并提炼出关键考点。这对于我这种容易“遗忘”知识点的人来说，简直是福音。而且，书中的题目质量也非常高，很多题目都非常有代表性，能够真正检验我是否掌握了知识点。我曾遇到过一道关于“估值方法”的题目，书中提供的解析非常详尽，不仅解释了计算过程，还深入分析了不同估值方法背后的假设和局限性，让我对估值有了更深刻的理解。这本书让我感觉，复习不再是枯燥的任务，而是一个不断发现问题、解决问题的过程。

评分☆☆☆☆☆

我作为一个对证券投资顾问考试充满期待的考生，拿到这本书后，立刻被它的“精心打磨”所折服。它不仅仅是一本习题集，更像是一本“保姆式”的复习指南。我最喜欢它的地方在于，它对每一个知识点的讲解都非常“接地气”，不会出现晦涩难懂的术语，而是用非常生动形象的语言进行阐述。我记得在学习“合规与风险控制”部分时，书中通过模拟的案例，将复杂的合规要求和风险防范措施具体化，让我能够直观地理解这些理论在实际工作中的重要性。而且，书中的题目设计非常有“匠心”，不仅仅是数量上的保证，更在于题目的“质量”和“难度设置”。它将题目按照不同类型和不同难度进行区分，让我能够根据自己的实际情况进行针对性练习。我尤其喜欢它对一些经典错题的分析，它会深入剖析错误原因，并给出正确的解题思路，这比简单地告诉答案更有价值。这本书让我感觉，备考过程充满条理和方向感，每一步都在稳步前进，离我的目标越来越近。

评分☆☆☆☆☆

这本书简直是证券投资顾问考试的“宝藏”，我拿到手的时候，就觉得沉甸甸的，很有分量。翻开第一页，就被它的编排方式吸引了。首先，它不是那种枯燥乏味的理论堆砌，而是将知识点拆解得非常细致，每一个章节都围绕着一个核心主题展开，然后层层递进。我特别喜欢的是它在每个知识点后面都会配上一些小练习，这些小练习虽然简单，但能立刻帮助我巩固刚刚学到的东西，避免了“看过就忘”的尴尬。而且，它的讲解语言非常通俗易懂，很多复杂的金融术语都能被解释得明明白白，即使我之前对证券投资这一块了解不多，也能很快跟上节奏。我最看重的是它讲解的深度，很多地方都挖掘得很深入，不是简单地陈述概念，而是会告诉你为什么是这样，背后的逻辑是什么，这对于我理解整个金融市场体系非常有帮助。比如，在讲到风险管理的时候，它不仅列举了各种风险类型，还深入分析了不同风险的成因和应对策略，这比我之前看的任何资料都要详细。而且，书中的案例分析也非常贴近实际，我能从中看到理论是如何应用到实际操作中的，这让我对考试的信心倍增。

评分☆☆☆☆☆

很实用的考试书籍，推荐！

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质量好，速度快，服务佳

评分☆☆☆☆☆

书不错，蛮有质感的

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书还不错，比较适合于考试

评分☆☆☆☆☆

是辅导书不是教材，需要结合教材才行

评分☆☆☆☆☆

东西不错，送货很快

评分☆☆☆☆☆

这套题没有做上，也不知道能不能过。不能过在做吧。

评分☆☆☆☆☆

质量好，速度快，服务佳

评分☆☆☆☆☆

好书好书好书好书