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新三板、法律实务、金融资本、资本运行、挂牌上市，新三板案例分析，新三板法规政策。
内容简介
本书主要从新三板的挂牌、上市以及上市后的资本运作等角度，分析了我国目前中小企业发展和新三板市场的状况，以及挂牌、上市等流程的具体实践操作。它的最大特点是将新三板理论和实务相结合，给读者充分展示新三板运作的整体流程，让读者既能吸取理论知识，又能熟悉实务操作流程。
作者简介
刘鹏，全球资本律师联盟主席中国中小企业投融资服务协会会长上海代方股权投资管理有限公司董事长上海众形科技股份有限公司总经理OTC场外市场专家律师上海汇茂律师事务所主任
目录
第一章 成长型企业融资现状及发展00
第一节 国内成长型企业自身存在的主要问题00
一、国内成长型企业自身存在的主要问题00
二、成长型企业融资难、融资贵、融资渠道单一00
三、成长型企业面临的新压力0
第二节我国成长型企业主要融资模式0
一、我国成长型企业股权融资模式0
二、我国成长型企业债权融资模式0
三、我国成长型企业融资租赁模式0
四、我国成长型企业股权质押融资模式0
五、我国成长型企业其他融资模式0
第三节我国中小成长型企业融资趋势0
一、中小成长型企业融资趋势之多元化0
二、中小成长型企业融资趋势之规范化0
三、中小成长型企业融资趋势之便捷化0
四、中小成长型企业融资趋势之理性化0
第二章 新三板的历史沿革和发展现状0
第一节 新三板的历史沿革0
一、STAQ和NET系统简介0
二、证券公司代办股份转让系统0
三、中关村科技园区代办股份转让系统0
四、全国中小企业股份转让系统0
五、扩容后的新三板0
第二节新三板的发展现状0
一、新三板的全国性0
二、新三板的创新性0
三、新三板的前瞻性0
四、新三板的发展性0
第三章 新三板市场在外市场的地位和比较0
第一节 我国的场外交易市场概述0
一、场外交易市场的特点0
二、场外交易市场的比较0
第二节我国场外市场之间的比较0
一、新三板和区域性股权交易市场的交易制度比较0
二、新三板和区域性股权交易市场的规则体系比较0
三、新三板和区域性股权交易市场的融资能力比较0
四、新三板和区域性股权交易市场的发展前景比较0
第三节 新三板和纳斯达克的比较0
一、发展轨迹比较0
二、市场地位比较0
三、做市商制度比较0
四、交易制度比较0
五、规则体系比较0
第四章 新三板挂牌的影响与风险0
第一节 利用新三板市场融资的显性收益0
一、拓宽融资渠道0
二、实现市场公平定价0
三、提供转板通道0
四、享受政策优惠0
五、便于股份转让0
第二节 利用新三板市场融资的隐性收益0
一、完善公司治理结构0
二、构建可持续发展道路0
三、提升企业形象和品牌0
四、有利于转板上市0
第三节 利用新三板挂牌的风险0
一、系统性风险0
二、非系统性风险0
三、运营成本增加0
四、协调一致的难度加大0
五、控制权之争0
第五章 新三板进场前工作0
第一节 企业挂牌新三板的主要条件0
一、新三板挂牌的基本条件0
二、新三板挂牌基本条件的解读0
第二节律师事务所进场工作
一、尽职调查的意义
二、尽职调查的内容
三、尽职调查完成后的律师工作
第三节公司治理结构的规范
一、公司治理结构规范的意义
二、规范股东大会、董事会和监事会治理
三、约束与激励
四、控制关联交易
五、规范控股股东与公司的关系
六、与利益相关者的关系协调
第四节公司发展战略的制定和梳理
一、上市公司需要一个资本市场能够看懂的战略规划
二、 上市公司需要一个资本市场愿意接受的战略规划
三、 上市公司需要建立正确的市值管理思维认识
第五节公司财务制度的规范和调整
一、财务独立
二、内部控制的设计和执行
三、《企业会计准则》的适用
四、选用会计政策和会计估计
五、基准日资产、负债的真实性和完整性
六、非货币出资的权属不清
七、非货币出资的估价不实
八、抽逃出资和关联方占用公司资金、资产或资源
九、股东占用企业资金
十、相互出资、循环出资
十一、资产的入账价值与后续核算
十二、资产的法律手续存在瑕疵
十三、收入确认不符合会计准则的要求
十四、成本的归集、分配与结转
十五、账外业务
第六章新三板上市公司资本运作智慧系统
第一节定向增发再融资的必要性
第二节定向增发的主要模式
一、挂牌同时可以进行定向发行
二、小额融资豁免
三、储价发行
第三节定向增发的基本流程
一、决议
二、发行与认购
三、验资
四、提交文件
五、材料审查
六、出具股份登记函
七、披露相关公告并办理股份登记
八、公开转让
第四节定向增发的风险和收益
一、定向增发面临的风险
二、定向增发的收益
第七章新三板市场转板上市
第一节新三板市场转板制度现状
第二节新三板挂牌企业转板上市的意义
第三节新三板挂牌企业转板上市的风险
第四节转板上市的条件和流程
一、通过IPO转板上市
二、通过被收购“借道”上市
三、“借壳”上市公司实现上市
四、直接“对接”创业板/主板
第五节国外或地区转板制度经验借鉴
一、美国纳斯达克
二、我国台湾地区柜台市场(OTC)
三、日本加斯达克
第八章新三板融资案例
案例一：北京蓝山科技股份有限公司新三板挂牌分析
一、公司概况
二、挂牌前公司股本演变情况
三、新三板挂牌前后财务分析
四、案例总结
案例二：北京速原中天科技股份公司增资分析
一、公司概况
二、挂牌前公司股本演变情况
三、新三板挂牌前后财务分析
四、公司增资前后财务分析
五、案例总结
案例三：北京东土科技股份有限公司转板分析
一、公司概况
二、挂牌前公司股本演变情况
三、新三板挂牌前后财务分析
四、公司转板创业板前后财务分析
五、公司股份变动情况及分析
六、案例总结
附录一：
中华人民共和国证券法
(2014年8月31日)
国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定
(2013年12月13日)
全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法
(2013年1月31日)
关于全国中小企业股份转让系统业务规则涉及新修订《公司法》相关条文适用和挂牌准入
(2014年4月14日)
全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)
(2013年12月30日)
全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)
(2013年6月17日)
全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)
(2013年2月8日)
全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则 (试行)
(2013年2月8日)
全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则 (试行)
(2013年2月8日)
全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)
(2013年12月30日)
附录二：
新三板尽职调查实用网站汇总
精彩书摘
第五章 新三板进场前工作
第一节 企业挂牌新三板的主要条件
一、新三板挂牌的基本条件
《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第2��1条规定，股份有限公司申请挂牌应当符合下列条件：
1依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
2业务明确，具有持续经营能力。
3公司治理机制健全，合法规范经营。
4股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。
5主办券商推荐并持续督导。
6全国股份转让系统公司要求的其他条件。
二、新三板挂牌基本条件的解读
(一)条件一：依法设立且存续满两年
有限责任公司按全账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算
依法设立，是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得《企业法人营业执照》。合伙企业、个人独资企业因为在法律上其普通合伙人(或出资人)承担无限连带责任，所以，合伙企业和个人独资企业不可以改制为有限责任公司或者股份有限公司。
1公司设立的主体、程序合法、合规
(1)国有企业需提供相应的国有资产监督管理机构或国务院、地方政府授权的其他部门、机构关于国有股权设置的批复文件。
(2)外商投资企业须提供商务主管部门出具的设立批复文件。
(3)2006年1月1日前设立的股份有限公司，须取得国务院授权部门或者省级人民政府的批准文件。
实践中，拟挂牌转让企业历史沿革中曾有国有企业或者国有创投公司投资退出的情形，需要特别关注其投资、退出时是否履行了国有股权投资、退出的法律程序：
①投资时，是否经有权部门履行了决策程序，是否对拟投资的公司进行过评估、备案，是否需要国有资产监督管理部门批准。
②增资扩股时，是否同比例增资，如未同比例增资，是否履行评估、备案手续。
③国有股退出时是否履行了评估、备案，是否在产权交易所进行了交易，是否需要国有资产监督管理部门批准。
2公司股东的出资合法、合规，出资方式及比例应符合《公司法》的相关规定
(1)以实物、知识产权、土地使用权等非货币财产出资的，应当评估作价，核实财产，明确权属，财产权转移手续办理完毕。
实践中，拟挂牌转让的企业为高新技术企业的，多存在股东以无形资产评估出资的情况，中介机构需要特别关注以下几个问题：
① 无形资产是否属于职务成果或职务发明。
如果属于股东在公司任职的时候形成的，无论是以专利技术还是非专利技术出资，股东都有可能涉嫌利用公司提供的物质或者其他条件完成的该等专利技术或者非专利技术，该等专利技术或者非专利技术属于职务成果(职务发明)，应当归属于公司。
因为职务成果或者职务发明已经评估、验资并过户至公司，此种情况下，一般的做法是通过减资程序规范，财务上将已经减掉的无形资产做专项处理，并将通过减资置换出来的无形资产无偿赠送给公司使用。但是，此种情况下，该等无形资产研发费用不能计提。
需要注意的是，实践中有些地方工商登记部门允许企业通过现金替换无形资产出资，处理无形资产出资不规范问题。但是，大部分工商登记部门因为法律上没有相关规定，拒绝公司通过现金置换无形资产出资的方案。减资是《公司法》允许的方案，工商登记部门容易接受，但是不能进行专项减资，即专项减掉无形资产。但是会计师可以在减资的验资报告进行专项说明本次减资的标的是无形资产。
② 无形资产出资是否与主营业务相关。
实践中，有些企业为了申报高新技术企业，创始股东与大学合作，购买与公司主营业务无关的无形资产通过评估出资至公司;或者股东自己拥有的专利技术或者非专利技术虽然评估出资至公司，但是由于公司后来主营业务发生变化或者其他原因，公司从来没有使用过该等无形资产，则该等行为涉嫌出资不实，需要通过减资程序予以规范。
③无形资产出资是否已经到位。
实践中，有些企业股东以无形资产出资至公司，但是后续并未办理资产过户手续，该等情形一般可根据中介机构的意见在股改前整改规范即可。
(2)以国有资产出资的，应遵守有关国有资产评估的规定。
(3)公司注册资本缴足，不存在出资不实情形。
实践中，有些公司在创业初期存在找中介公司进行代验资的情形，也有一些从事特殊行业的公司，相关法律规定注册资本达到一定的标准才可以从事某些行业或者可以参与某些项目的招投标而找中介公司进行代验资的情形。该等情形涉嫌虚假出资。大部分企业在财务上处理该等问题时，验资进来的现金很快转给中介公司提供的关联公司，而拟挂牌公司在财务报表上以应收账款长期挂账处理。该等情况的解决方案，一般是公司股东找到相关代验资的中介，由股东将曾经代验资的款项归还给该中介，并要求中介机构将公司目前挂的应收账款收回。如果拟挂牌公司已经将代验资进来的注册资本通过虚构合同的方式支付出去，或者做坏账消掉，则构成虚假出资，该等情形中介机构需要慎重处理，本着解决问题、规范公司历史上存在的法律瑕疵的原则，在公司没有造成损害社会及他人利益的情况下，公司应当根据中介机构给出的意见进行补足，具体应当以审计师给出的意见做财务处理。
3存续满两年的计算
存续满两年，即从股份有限公司成立之日起满两年;如果现有公司为有限责任公司的，必须先进行股改。将有限责任公司整体变更为股份有限公司的，设立时间从有限责任公司成立之日起连续计算。
存续两年是指存续满两个完整的会计年度。
根据《会计法》(1999年修订)，会计年度自公历1月1日起至12月31日止。因此，两个完整的会计年度实际上指的是两个完整的年度。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。整体变更不应改变历史成本计价原则，不应根据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本。申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日。
(1)改制时所得税缴纳问题。
改制时，资本公积、盈余公积及未分配利润转增股本按以下情况区别纳税：
①自然人股东。
资本公积转增股本时不征收个人所得税;盈余公积及未分配利润转增股本时应当缴纳个人所得税。
②法人股东。
资本公积转增股本时不缴纳企业所得税;盈余公积及未分配利润转增股本虽然视同利润分配行为，但法人股东不需要缴纳企业所得税;但是，如果法人股东使用的所得税率高于公司所使用的所得税率时，法人股东需要补缴所得税的差额部分。
(2)关于公司还处于亏损阶段时，是否可以改制在新三板挂牌转让。
根据《公司法》第95条的规定，“有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司净资产额”。
实践中，公司股改时一般都是以公司净资产值进行折股。需要注意的是，公司股改时股东出资已经全部缴纳，即注册资本和实收资本是一致的。因此，公司经审计师审计后的净资产值不能低于公司的实收资本，换一种说法就是公司可以亏损，但是不能亏损到审计后的净资产低于实收资本(注册资本);如果审计后的净资产低于实收资本，那只有一种方式就是进行减资，将实收资本减少到低于公司的净资产，当然，此种情况虽然减少的注册资本实际是亏损的部分。此种情况虽然可以解决公司股改的问题，但是带来了另外一个问题，公司是否具有持续盈利能力。如果企业是因为过去亏损造成的，但是报告期持续盈利，能够解释清楚的，则此问题不会对公司挂牌造成实质性障碍。
关于公司应当如何按照净资产折股，除了《公司法》第95条的规定，相关法规并没有对净资产折股比例作出规定，一般情况下，折股比例不能低于1∶1，即1元净资产折1股。但是，大多数情况下，出于谨慎的财务处理，企业会留一部分净资产进入资本公积，即一般情况下都是按照1元以上的净资产折1股的方式折股的。
由有限责任公司变更为股份有限公司设立时间连续计算的判断标准为：以变更基准日经审计的原账面净资产值折股，且折合的实收股本总额不得高于公司净资产值。
(二)条件二：业务明确，具有持续经营能力
1业务明确
业务明确，是指公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息。公司可同时经营一种或多种业务，每种业务应具有相应的关键资源要素，该要素组成应具有投入、处理和产出能力，能够与商业合同、收入或成本费用等相匹配。
虽然新三板并未对拟挂牌企业提出利润要求，但是如果拟挂牌企业持续处于亏损状态，其挂牌的意义不大，一般中介机构也不会鼓励此类企业到新三板挂牌转让。如果企业为了申请政府补贴或者银行授信贷款或者存在侥幸心理去融资，是完全没有必要的。企业不但要付出一定的成本，而且随着新三板规模的扩大，投资人投资成熟，只有优质的企业才会受到投资人的青睐。
申请挂牌公司应遵循重要性原则披露与其业务相关的关键资源要素，包括：
(1)产品或服务所使用的主要技术。
(2)主要无形资产的取得方式和时间、实际使用情况、使用期限或保护期、最近一期期末账面价值。
(3)取得的业务许可资格或资质情况。
(4)特许经营权(如有)的取得、期限、费用标准。
(5)主要生产设备等重要固定资产使用情况、成新率或尚可使用年限。
(6)员工情况，包括人数、结构等。其中，核心技术(业务)人员应披露姓名、年龄、主要业务经历及职务、现任职务与任期及持有申请挂牌公司的股份情况、核心技术(业务)团队在近两年内发生重大变动的，应披露变动情况和原因。
(7)其他体现所属行业或业态特征的资源要素。
①公司业务如需主管部门审批，应取得相应的资质、许可或特许经营权等。
②公司业务需遵守法律、行政法规和规章的规定，符合国家产业政策以及环保、质量、安全等要求。
2具有持续经营能力
具有持续经营能力，是指公司基于报告期内的生产经营状况，在可预见的将来，有能力按照既定目标持续经营下去。
(1)公司业务在报告期内应有持续的运营记录，不应仅存在偶发性交易或事项。营运记录包括现金流量、营业收入、交易客户、研发费用支出等。
(2)公司应按照企业会计准则的规定编制并披露报告期内的财务报表，公司应不存在《中国注册会计师审计准则第1324号——持续经营》中列举的影响其持续经营能力的相关事项，并由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告。
财务报表被出具带强调事项段的无保留审计意见的，应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会和注册会计师对强调事项的详细说明，并披露董事会和监事会对审计报告涉及事项的处理情况，说明该事项对公司的影响是否重大、影响是否已经消除、违反公允性的事项是否已予纠正。
(3)关于核定征税问题。实践中，上新三板的企业多为创业型企业，部分企业在报告期存在核定征税问题。核定征税的依据是企业规模小、财务不规范，鉴于上新三板的企业只需要两个完整的会计年度，建议公司如存在该等情形，应当尽快与税务机关申请调整为查账征收，并运行两个完整的会计年度后再挂牌转让。
(4)关于补税的问题。中小企业在创业阶段或者发展阶段，隐藏一部分收入问题比较常见，企业拟挂牌转让，经会计师审计后，发现了财务不规范问题，可以通过财务处理解决，但是需要补增值税或者所得税。那么，此种情况下，企业需要权衡挂牌转让的利弊。退一步讲，企业迟早要规范、诚信、守法经营，企业主动规范财务问题，补缴税收，税务机关一般不会给予行政处罚，但是如果被税务机关在核查过程中发现该等问题，轻则给予行政处罚，重则构成偷税、漏税，触犯刑法，移交司法机关处理。
(5)关于公司是否具有持续盈利能力。根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》的相关规定：
①申请挂牌公司应披露是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况。对存在相同、相似业务的，应对是否存在同业竞争作出合理解释。申请挂牌公司应披露控股股东、实际控制人为避免同业竞争采取的措施及作出的承诺。
……
用户评价
我一直对股权融资和企业成长路径有着浓厚的兴趣，特别是对于中国本土的资本市场，我希望能够更深入地了解其运作机制。新三板作为一个重要的融资平台，吸引了众多初创和成长型企业，但其上市过程中的复杂性和资本运作的深度，往往让许多人望而却步。我被这本书的书名所吸引，因为它清晰地标示了其内容重点：“新三板挂牌上市”、“资本运作实务”以及“经典案例分析”。我希望这本书能够详细地阐述挂牌上市的具体流程，从准备阶段的公司治理、财务规范，到申报材料的准备、审核过程中的沟通，甚至是上市后的信息披露要求，都能有详尽的讲解。更令我期待的是“资本运作实务”部分，我非常想知道，在成功挂牌之后，企业如何才能有效地利用资本市场来实现进一步的扩张？这是否包括了如何进行股权融资、债权融资、并购重组、甚至如何设计合理的退出策略？我希望这本书能提供一些实用的操作指南，而不是仅仅停留在理论层面。最后，“经典案例分析”是让我感到这本书极具价值的部分。我渴望看到真实的、具有代表性的新三板挂牌企业在资本运作过程中的经验与教训。这些案例是否能够生动地展现企业在不同发展阶段所面临的挑战，以及它们是如何通过巧妙的资本运作来克服困难，实现价值增长的？我希望通过阅读这些案例，能够获得宝贵的启示，并且对新三板和资本运作有更深刻的理解。
评分作为一个对中国多层次资本市场动态持续关注的普通投资者，我发现新三板市场虽然活跃，但其内部的运作机制和资本运作的深度，往往难以被大众所理解。我一直渴望能够找到一本既有理论高度，又能触及实践细节的书籍。这本书的标题——《新三板挂牌上市、资本运作实务及经典案例分析》——正好符合我的需求。我希望能从中了解到，一家公司究竟是怎样一步步走向新三板的？上市申报过程中，有哪些是普通人难以想象的细节和困难？例如，财务规范的严谨程度，股权结构的梳理，以及与监管机构的沟通策略，是否都有详细的说明？我更期待的是“资本运作实务”部分，它是否能用更通俗易懂的方式，解释企业在新三板挂牌之后，如何利用这个平台来吸引更多的资金，扩大经营规模，提升企业价值？这是否涉及到一些具体的融资手段，比如增发、发行债券，或者通过做市商制度来管理股价？我希望这本书能让我明白，资本运作不仅仅是概念，而是有实际操作流程和策略的。而“经典案例分析”则是我非常看重的一部分。我希望通过书中那些真实的、有代表性的案例，能够看到企业在新三板市场上的起伏，了解它们是如何进行资本运作的，以及这些运作带来了怎样的结果。这些案例是否能让我看到，在不同的市场环境下，资本运作的有效性是如何体现的？我期待这本书能够为我打开一扇了解新三板和资本运作的窗户，让我能够更理性地看待这个市场，并从中学习到有价值的知识。
评分我最近在研究不同国家的资本市场，并对中国本土的多层次资本市场，特别是新三板，产生了浓厚的兴趣。我发现在这个领域，既有大量的理论探讨，但真正能够深入到“实务”操作层面的优质书籍却相对稀缺。这本书的书名，《新三板挂牌上市、资本运作实务及经典案例分析》，恰恰点出了它独特的价值所在。我渴望通过这本书，能够详细地了解，在新三板挂牌上市过程中，一家企业需要完成哪些具体的准备工作？这是否包括了公司治理结构的优化、财务数据的审计与披露、以及法律合规性的审查？我希望这本书能够提供清晰的流程指引，并且能够预警上市过程中可能出现的风险点。更令我兴奋的是“资本运作实务”部分，我希望它能深入剖析，企业在新三板这个平台上，究竟可以通过哪些创新的、有效的资本手段来实现自身价值的最大化？这是否涵盖了股权融资、债券融资、并购重组、市值管理，甚至是如何为未来进入更高级别的资本市场（如科创板、创业板）进行战略性布局？我希望能从中学习到具体的工具和方法，而不是停留在概念层面。最后，“经典案例分析”是我认为这本书最能体现其价值的部分。我希望通过书中精选的案例，能够看到真实企业在新三板上市及后续资本运作过程中的成功经验与失败教训，从而获得深刻的启示，并且能够将这些智慧应用到实际的分析和决策中。我期待这本书能够为我提供一个全面的、实用的框架，帮助我更深入地理解新三板市场及其资本运作的精髓。
评分我最近一直在深度研究不同行业的公司，尤其是那些正在积极寻求融资或者进行战略转型的企业。我发现，很多时候，企业发展的瓶颈并不在于产品或服务本身，而在于缺乏有效的资本运作能力。新三板作为中国多层次资本市场的重要组成部分，为众多中小企业提供了上市融资的平台，但这其中的门道绝非一般人所能轻易洞悉。我之所以对这本书如此感兴趣，是因为它承诺要剖析“资本运作实务”，这正是许多企业家和投资人最需要、也最难找到的宝贵信息。我渴望了解，在新三板挂牌之后，企业究竟可以通过哪些具体手段来优化资本结构、进行并购重组、引入战略投资者、甚至实现跨板块转移？这些操作背后，有哪些成功的模式可以模仿，又有哪些常见的陷阱需要警惕？我希望这本书能够提供一些具体的工具和方法，比如如何进行有效的财务预测和估值分析，如何设计符合公司发展阶段的股权激励方案，如何在信息披露方面做到合规且有策略。更重要的是，我希望通过阅读书中的“经典案例分析”，能够看到真实企业在新三板上市及资本运作过程中所遇到的挑战，以及它们是如何克服困难，实现价值增长的。这些案例是否能够让我感同身受，并且从中提炼出可操作的经验？我期待这本书能够给我带来启发，让我对资本运作的理解从模糊走向清晰，从理论走向实践，从而更好地把握资本市场的机遇，帮助企业实现跨越式发展。
评分我一直对中国新兴的资本市场，尤其是那些能够为中小型企业提供融资机会的板块，抱有极大的关注。新三板在其中扮演着重要的角色，但其挂牌上市和后续的资本运作过程，往往被外界认为充满了不确定性和复杂性。我之所以被这本书深深吸引，是因为它的书名精准地概括了我所寻找的知识体系：“新三板挂牌上市”、“资本运作实务”以及“经典案例分析”。我希望这本书能够为我揭示，一家企业从准备上市到成功挂牌，究竟需要跨越哪些具体的门槛？这是否涉及公司治理的规范化、财务数据的真实性与完整性、以及法律合规性的审查？我渴望了解，在实际操作中，企业如何才能有效地规避那些可能导致上市失败的风险？而“资本运作实务”部分，更是我最为期待的内容。我希望这本书能够深入浅出地讲解，在成功挂牌之后，企业如何利用新三板这个平台，通过各种资本手段来优化其融资结构，提升其市场价值，并为长远发展奠定基础。这是否包括了如何进行股权融资、吸引战略投资者、进行并购重组、甚至如何为企业未来的发展进行战略性的资本布局？最后，“经典案例分析”是我认为这本书最具价值的部分。我希望通过书中精心挑选的案例，能够看到真实的企业在新三板市场上的运作轨迹，了解它们是如何通过资本运作来实现增长，又在哪些方面遭遇了挑战，并从中吸取宝贵的经验和教训。我期待这本书能够成为我理解新三板和资本运作的“指路明灯”，提供清晰的思路和实操性的指导。
评分我一直对那些能够帮助企业实现跨越式发展的工具和方法论充满好奇，而资本运作无疑是其中最重要的一环。新三板作为一个独特的融资和交易平台，吸引了众多成长型企业，但其上市过程的复杂性和资本运作的深度，往往是许多人难以真正掌握的。这本书的书名——《新三板挂牌上市、资本运作实务及经典案例分析》——精准地击中了我的兴趣点。我希望这本书能够详细地为我解析，一家企业从准备上市到成功挂牌，究竟需要经历哪些关键的步骤？这是否涉及对公司治理的梳理、财务数据的规范化、法律风险的识别与规避？我希望书中能提供清晰的、可操作的指导。而“资本运作实务”部分，更是我期待的重中之重。我希望了解，在成功登陆新三板之后，企业如何才能有效地利用资本市场来实现更快速的发展？这是否包括了如何设计和执行股权融资方案、如何吸引战略投资者、如何进行有效的并购重组，甚至是如何利用做市商制度来提升公司的市场价值？我希望书中能提供一些经过实践检验的、可复制的成功模式。最后，“经典案例分析”是我认为这本书最有价值的部分。我希望通过书中真实的、具有代表性的案例，能够看到不同企业在新三板的上市和资本运作过程中所面临的挑战，以及它们是如何运用智慧来克服困难，实现价值增长的。我期待这本书能够为我提供一套系统性的知识体系和实用的工具，帮助我更好地理解新三板的生态，并为企业制定有效的资本运作策略提供支持。
评分作为一名对中国金融市场和企业发展策略充满好奇的读者，我始终在寻找能够揭示资本市场深层运作逻辑的优秀读物。这本书的书名，《新三板挂牌上市、资本运作实务及经典案例分析》，恰好触及了我最为关注的几个核心领域。我尤其看重“实务”二字，因为它暗示着这本书将提供比纯粹理论更具指导意义的内容，能够帮助读者理解在新三板这个特定市场环境下，企业挂牌上市的每一个关键步骤，以及上市后更为复杂和精妙的资本运作策略。我希望这本书能够详细解释，一家企业在决定登陆新三板时，需要从哪些方面进行准备？例如，在财务健康度、公司治理结构、知识产权保护等方面，需要达到何种标准？在挂牌过程中，会遇到哪些常见的阻碍，又该如何应对？而“资本运作实务”部分，更是我期待的重中之重。我希望书中能够深入剖析，在新三板这个平台上，企业可以通过哪些方式来提升自身的融资能力和市场估值？这是否包括了股权结构的设计与优化、引入战略投资者的技巧、利用做市商制度进行市值管理，乃至是为未来转板（如科创板、创业板）进行战略布局？我更希望通过“经典案例分析”来印证这些实务操作的有效性。那些书中选取的案例，是否能够真实地反映企业在新三板上市及后续资本运作过程中的成功经验与惨痛教训？这些案例是否能够让我看到，不同的企业类型和发展阶段，在资本运作方面有哪些共性与个性？我期待这本书能够提供一套完整且可执行的框架，帮助我更清晰地认识新三板市场的机遇与挑战，并为企业在该市场上的发展提供切实可行的指导。
评分这本书简直是为我量身定做的！我一直在寻找一本能够深入浅出地解析新三板挂牌上市过程的书籍，并且真正能够触及到资本运作的实操细节。市面上充斥着太多理论化、空泛的书籍，读完之后依然觉得摸不着头脑，不知道实际操作起来会遇到哪些坑。但这本书，从书名上就给我一种踏实感，“实务”二字点出了它的核心价值，而“经典案例分析”则预示着它并非纸上谈兵，而是有着真实的、可供借鉴的经验总结。我迫切地想了解，一家公司从萌生上市想法到最终叩开新三板大门，究竟需要经历哪些艰辛的蜕变？财务报表如何调整才能符合上市要求？股权结构如何优化才能吸引投资者？法律合规方面又有哪些雷区是需要避开的？更重要的是，上市仅仅是一个开始，如何通过有效的资本运作，让企业获得持续的融资能力，提升估值，最终实现战略目标，这才是吸引我的地方。这本书是否能够提供清晰的路线图，解答我心中关于“如何将公司价值最大化”的困惑？我期待它能像一位经验丰富的导师，带领我一步步走过这个复杂而充满挑战的旅程，让我能够理解资本市场的语言，掌握资本运作的技巧，并且能够从那些成功或失败的案例中汲取智慧，为我自己的企业或我所服务的企业提供切实可行的建议。我希望这本书能让我看到希望，并且给我前进的动力，让我不再对新三板和资本运作感到畏惧，而是充满信心和方向。
评分我最近在为一家成长型企业规划其长期发展战略，其中融资和资本运作是不可回避的重要议题。在研究了国内的多个融资渠道后，我发现新三板是一个非常有潜力的选择，但其过程的复杂性和背后蕴含的资本运作技巧，是我急需深入了解的。这本书的书名——《新三板挂牌上市、资本运作实务及经典案例分析》——简直就是为我量身打造的。我迫切需要的是一本能够提供清晰、具体操作指南的书籍，而非泛泛而谈的理论。我希望这本书能够详细地剖析新三板的挂牌上市流程，包括上市前的准备工作、申报材料的要点、审核过程中可能遇到的问题及其解决方案，以及上市后的合规要求。更重要的是，我非常关注“资本运作实务”的部分。我希望了解，一家企业在新三板成功挂牌后，如何才能有效地进行资本运作，从而实现价值最大化？这是否包括了如何设计和执行股权融资方案、如何吸引战略投资者、如何通过并购重组来整合资源，以及如何利用做市商机制来提升公司估值？我希望书中能够提供一些可复制的、经过实践检验的成功模式。同时，“经典案例分析”也是我非常期待的内容。我希望通过书中真实的案例，能够看到不同类型的企业在新三板的上市和资本运作过程中所经历的挑战与机遇，以及它们是如何运用智慧来克服困难，实现跨越式发展的。我期待这本书能够为我提供一套系统性的知识体系和实用的工具，帮助我更好地把握新三板的机遇，为企业制定有效的资本运作策略。
评分我对企业如何在新三板这样一个充满活力的资本市场中实现自身的价值跃升，一直抱有浓厚的兴趣。我一直在寻找一本能够真正深入到“实务”层面，并且能够通过“经典案例”来佐证其理论的书籍。这本书名，无疑触及了我关注的核心——“新三板挂牌上市”、“资本运作实务”、“经典案例分析”。我希望这本书能够详细地解读，对于一家渴望在新三板挂牌的企业而言，从公司治理的完善、财务报表的规范，到法律合规的准备，究竟需要经历哪些具体的步骤？在申报过程中，有哪些关键的节点是必须牢牢把握的？上市的申报材料，又该如何才能做到既合规又具有吸引力？我更渴望了解的是，一旦企业成功踏入新三板的大门，如何才能真正地“运作”起来，而非仅仅是“挂牌”？“资本运作实务”部分，是否能够为我揭示，企业如何才能有效地利用资本的力量，实现规模扩张、技术升级、品牌提升，甚至进行国际化布局？这是否包括了股权融资的策略、并购重组的逻辑、创新性金融工具的应用，以及如何为未来的转板做好充分的铺垫？而“经典案例分析”则是检验这些实务操作有效性的关键。我期待书中能够呈现出不同行业、不同发展阶段的企业，在面临相似的资本运作挑战时，是如何通过不同的策略来取得成功，或者是在哪些环节遭遇了挫折。我希望这本书能够提供给我一套清晰的框架，让我能够理解资本运作的逻辑，掌握实操的技巧，并从真实的商业故事中汲取宝贵的经验，从而更好地指导企业在新三板市场中乘风破浪。
评分东西漂亮，质量不错，非常好用!
评分不错，物流给力！后面慢慢看！
评分内容很烂，没有实质性的东西，概念也没有讲清楚，还是建议大家买500问，或者800问的新三板的书。
评分好
评分非常地不错，值得推荐
评分好好
评分不错嘛！还没来得及看呢��
评分京东的物流做的真的很棒，就因为这个一直用京东
评分速度快
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