2018新大纲证券从业资格考试真题汇编与机考题库：金融市场基础知识+证券市场基本法律法规（套装共2册） pdf epub mobi txt 电子书下载 2025

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证券业从业人员一般从业资格考试命题研究中心著

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出版社：电子科技大学出版社

ISBN：9787564730505

版次：1

商品编码：12120850

品牌：未来教育（Future）

包装：平装

开本：16开

出版时间：2017-01-01

用纸：轻型纸

页数：240

套装数量：2

字数：364000

正文语种：中文

附件：电脑软件、网页软件、微信软件

附件数

具体描述

产品特色

编辑推荐

　　1.证券考试发生重大变革

　　变革一由原来的五个科目变为两个必考科目；变革二每套题由原来的150道单选、多选、判断题，变革为100道选择题。

　　本书完全根据变革后的新考试大纲和新题库编写，题目覆盖新考试大纲的所有考点，书及软件中的题目源自新真考题库，与真考题库同步更新,只要这些题目都做会，肯定能高分通过考试。考生购书时请务必认准新考试规则的图书。

　　2.标准答案及详尽解析

　　本书八套试题，题库软件中有十多套试题，全部配有正确的答案与详尽的专家解析，每道题的解析都经国内优秀的名师和专家仔细分析，精心编写出来。

　　3.配套题库软件

　　本书配套题库软件提供更多增值服务，主要有4大模块：“模拟考试”模块，完全模拟证券业从业人员一般从业资格考试科目的真实机考环境，并提供成套模拟题，方便考生练习；“章节练习”模块，考试可设置考试时间，查看学习进度及正确率，并可通过艾宾浩斯理想记忆曲线科学练习；“错题库”模块，收录考生做错的试题，帮助考生通过重复练习错题查漏补缺，提高复习效率。

内容简介

　　本书严格依据全新证券业从业人员一般从业考试大纲和全新无纸化考试真考题库进行编写。新的考试制度规定每科考试为100道选择题，购书时务必认清是否符合新考试制度。书中提供八套真题汇编试卷，配套的题库软件中有十多套试卷，每道试题均配有正确答案和详尽解析。

　　本书适合作为参加证券从业资格考试的考生自学备考，亦适合作为相关课程的辅导资料。

作者简介

　　证券业从业人员一般从业资格考试命题研究中心，是一只由国内专业的金融专家及老师组成的团队，部分编委参与新大纲修订及真题命题工作。编委会结合新考试大纲和新真考试题，为考生精心编写教材和整理真题试卷，帮助考生厘清考试重点难点，从而顺利通过考试。

精彩书摘

　　第一部分真题汇编

　　《证券市场基本法律法规》真题汇编试卷（一）

　　一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1．在新股发行的审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异，中国证监会将中止审核，并在（　　）个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

　　A．6 B．3 C．12 D．9

　　2．法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（　　）。

　　A．设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照

　　B．设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记

　　C．设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续

　　D．设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照

　　3．公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（　　）的罚款。

　　A．1万元以上10万元以下B．10万元以下

　　C．5万元以上50万元以下D．3万元以上30万元以下

　　4．公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金，以下说法正确的是（　　）。

　　A．基金管理人可以将其自身财产混同与B基金财产进行管理

　　B．基金管理人可以将其自身财产混同与A基金财产进行管理

　　C．基金管理人应当公平对待A、B两只基金

　　D．基金管理人可以将A基金的部分财产转移至B基金进行运作

　　5．证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（　　）个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记。

　　A．10 B．20 C．15 D．5

　　6．根据《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为（　　）的公司股东可能不是公司控股股东。

　　A．51％ B．60％ C．40％ D．50％

　　7．依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是（　　）。

　　A．机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料

　　B．受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训

　　C．中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次

　　D．中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

　　8．被监管机构采取（　　）措施未满2年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。

　　A．重大行政监管B．监管谈话C．刑事处罚D．自律管理

　　9．对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过（　　）日。

　　A．60 B．180 C．90 D．360

　　10．下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律的是（　　）。

　　A．《行政和解试点实施办法》B．《上市公司收购管理办法》

　　C．《期货公司监督管理办法》D．《中华人民共和国公司法》

　　参考答案及解析

　　《证券市场基本法律法规》真题汇编试卷（一）

　　一、选择题

　　1．C　【解析】审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异的，中国证监会将中止审核，并在12个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

　　2．D　【解析】设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。依法成立的公司，由公司登记机关发给营业执照。故选D。

　　3．D　【解析】公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　4．C　【解析】选项A、B、D均为基金管理人的禁止行为，C选项正确。

　　5．A　【解析】证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

　　6．C　【解析】根据《公司法》第216条规定：控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50％以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50％，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

　　7．D　【解析】证券业协会负责建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

　　8．A　【解析】《证券公司客户资产管理业务规范》第33条规定，协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合本规范第31条规定的条件；②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；③被协会采取纪律处分未满2年；④未通过证券从业人员年检；⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；⑥其他情形。

　　9．C　【解析】股票承销是指证券公司依照协议包销或者代销发行人向社会公开发行股票的行为。股票承销分

　　为代销和包销2种方式。股票承销期不能少于10日，不能超过90日。

　　10．D　【解析】《中华人民共和国公司法》是为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第5次会议通过，1999年、2004年、2005年多次修正，现行版本由全国人民代表大会常务委员会于2013年12月28日发布。

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市场前沿与法规精讲：2024年金融及证券从业人员进阶读本本书系为追求职业深度与广度、致力于在瞬息万变的金融与证券市场中把握先机的专业人士量身打造的权威参考资料。它并非侧重于基础知识的初步梳理或传统考试的题型模仿，而是深入剖析当前宏观经济环境下的最新趋势、前沿金融科技的应用及其对传统业务模式的重塑，并结合最新的监管动态，提供一套系统化的进阶学习与实务操作指南。 --- 第一篇：全球金融市场结构重塑与宏观经济脉动（约550字）第一章：地缘政治与金融市场的耦合效应本章聚焦于近年来日益显著的地缘政治风险如何直接影响全球资本流动、汇率稳定及大宗商品定价。内容涵盖“去全球化”思潮下，供应链重构对区域性金融市场的影响，以及特定区域冲突如何引发避险资产（如黄金、特定主权债）的剧烈波动。我们详细分析了关键国际组织（如G20、IMF）在危机管理中的新角色与新工具，并探讨了各国货币政策协调性的降低对全球流动性的冲击。第二章：数字金融与金融科技（FinTech）的深度融合本章彻底超越了对移动支付和P2P的简单介绍，深入研究了下一代金融基础设施的构建。重点剖析了分布式账本技术（DLT）在跨境支付、资产证券化（RWA代币化）中的应用潜力与现存的监管障碍。此外，人工智能（AI）与机器学习（ML）在量化交易策略的优化、信用风险建模的升级、以及反洗钱（AML）和了解你的客户（KYC）流程的自动化方面的最新进展及其带来的效率革命。我们将对开放银行（Open Banking）和嵌入式金融（Embedded Finance）的商业模式进行案例拆解。第三章：可持续金融（ESG）的范式转变本篇内容详述了环境、社会和治理（ESG）因素如何从道德考量转变为核心投资决策标准。我们提供了对国际主流ESG评级体系的比较分析，探讨了“漂绿”（Greenwashing）风险的识别方法。同时，书中收录了针对气候风险压力测试（Climate Stress Testing）的最新监管要求和业界最佳实践，以及绿色债券、转型债券等创新金融产品的发行机制与定价逻辑。第四章：宏观经济新周期下的资产配置策略本章摒弃了基于历史数据的静态分析，转而聚焦于在高通胀、高利率环境下的动态资产配置艺术。内容包括：对新型通胀指标的解读、实际利率波动对固定收益投资组合的影响、以及在波动性加剧的市场中如何运用期权、期货等衍生工具进行有效的风险预算和收益增强。此外，新兴市场（EM）的差异化复苏路径与投资机遇被作为重点研究对象。 --- 第二篇：证券业务创新、合规前沿与监管科技（RegTech）（约600字）第五章：证券业务模式的创新与挑战本章重点审视了传统经纪、投行和资管业务在数字化转型中的变革路径。内容包括：私募股权投资（PE/VC）募资环境的变化、SPAC（特殊目的收购公司）模式的演进与监管趋严、以及财富管理领域中机器人顾问（Robo-Advisors）与人工顾问的协同战略。对于投行业务，本书详细剖析了跨境并购（M&A）中的反垄断审查重点和中国企业在海外上市的最新监管路径选择。第六章：资本市场与数据安全治理本章聚焦于信息安全和数据合规在现代证券业务中的极端重要性。内容覆盖了《数据安全法》和《个人信息保护法》对金融机构数据采集、存储、跨境传输的具体要求和操作指南。我们提供了针对网络安全事件的应急响应预案框架，并探讨了如何利用零信任架构（Zero Trust Architecture）来强化客户信息系统的防护。此外，对市场操纵行为利用新媒介（如社交媒体、加密论坛）传播的趋势进行了专门的分析与防范。第七章：监管科技（RegTech）的应用实践本书深入介绍了金融机构如何运用技术手段来提升合规效率和降低监管成本。重点介绍了交易监控系统（TMS）中行为分析算法的升级，如何更有效地识别内幕交易的蛛丝马迹。对于合规报告，我们展示了自动化报告生成工具（Automated Reporting Tools）如何确保报告的及时性、准确性并满足不同监管机构的定制化需求。第八章：从业人员专业道德与职业操守的现代诠释本章超越了基本的利益冲突规避，探讨了在快速变化的商业环境中，从业人员如何应对复杂的道德困境。例如，在利用大模型生成投资建议时，如何确保信息的公正性与非误导性；以及在面对新的金融产品设计时，如何坚守“适当性”原则的底线。本章通过一系列具有挑战性的案例研究，引导读者形成高度职业化的风险感知。 --- 第三篇：特定金融工具的深度解析（约350字）第九章：固定收益市场的结构性产品与风险管理本章不讨论基础国债和公司债，而是聚焦于信用违约互换（CDS）、利率互换（IRS）在复杂风险对冲中的应用，以及可转换债券（CB）的估值模型。重点解析了当前市场中信用利差的驱动因素变化，以及如何运用结构化融资工具（如ABS/MBS）管理特定风险敞口。第十教：衍生品市场的波动性交易与风险敞口本章对期权定价模型（如Heston模型）的实际应用局限性进行了讨论，并侧重于波动率产品（如VIX期货和期权）的交易策略。内容细致地分析了跨市场波动率套利的机会与限制，并提供了如何建立有效的波动率风险预算体系的实操建议。 --- 总结：本书旨在成为金融与证券领域中坚力量的“知识升级包”，它关注的是“正在发生”和“即将发生”的市场变化，而非对过去考试知识点的重复验证。读者将从中获得对未来市场运作机制、监管发展方向及前沿技术应用的深刻洞察力，为制定前瞻性的业务策略和确保严格的合规操作提供坚实支撑。

用户评价

评分☆☆☆☆☆

我一直觉得，学习证券从业考试，光看教材是不够的，一定要多做题，尤其是真题。《2018新大纲证券从业资格考试真题汇编与机考题库》这本书，完全满足了我这个需求。首先，它在《金融市场基础知识》部分，不仅仅是罗列了概念，更重要的是通过大量的习题，让我去应用这些概念。比如，在讲到“收益率”的时候，它会给出几个不同的投资案例，让我去计算它们的收益率，并比较投资的优劣。这个过程让我深刻理解了收益率在实际投资中的重要性。而《证券市场基本法律法规》这部分，我感觉它将枯燥的法律条文变成了一个个鲜活的案例。比如，在讲到“操纵证券市场”时，它就列举了好几个真实的案例，分析了其中的违法行为和法律后果。做这些题目的时候，我感觉自己就像在扮演一名证券从业人员，去分析和判断各种情况的合规性。更让我惊喜的是，这本书的机考题库，真的非常贴合实际考试的风格，题目的难度、题型、甚至出题的思路都和模拟考试非常相似，让我提前适应了考试的压力和节奏，做完之后，我感觉自己对考试的流程和内容都有了一个非常全面的把握，信心也大增。

评分☆☆☆☆☆

这套书最大的亮点在我看来是其“实战性”。我拿到《金融市场基础知识》这本，最先吸引我的是它的案例分析，特别是一些关于市场波动、投资策略的讲解，都结合了近期的市场动态，让抽象的概念变得具体化。比如，在讲到“证券市场的风险”时，它不仅仅是列举风险类型，还用一些历史事件来解释不同风险的产生和影响，这让我在理解理论知识的同时，也能对市场有更深的感悟。另外，这本书对基础概念的阐述非常到位，每一个术语的定义都清晰明了，并且用不同的表述方式进行了补充解释，确保读者能够彻底理解。我特别喜欢它在介绍一些金融工具时，比如股票、债券、基金的区别和特点，都用图表的形式进行了对比，一目了然。而《证券市场基本法律法规》这部分，虽然是法律法规，但一点都不枯燥。它在解释每一个法规条文时，都附带了应用场景的说明，让我知道这个规定在实际工作中是如何体现的。比如，关于信息披露义务，书中就详细描述了上市公司在不同情况下的披露责任，这让我对合规经营有了更深刻的认识。

评分☆☆☆☆☆

这套书的另一半，《证券市场基本法律法规》，感觉更像是给我指明了方向。在学习金融知识的同时，总感觉少了点“规矩”，这本正好弥补了这一点。书里的内容，从《证券法》到各种监管规定，都写得非常详细，而且重点突出。我注意到，它把一些法律条文解释得很清楚，比如关于内幕交易的界定，列举了很多具体的情形，让我知道什么行为是绝对不能触碰的红线。而且，它还结合了最新的监管政策，比如关于信息披露的要求、投资者适当性制度等等，这些都是考试的重头戏，掌握了它们，考试心里会更有底。我特别喜欢它在每个章节后面都附有大量的练习题，这些题目可不是简单的背诵，很多都考察对法律条文的理解和应用。比如，会给我一个场景，让我判断在这种情况下，哪个行为是合规的，哪个行为违反了法律。做这些题的时候，感觉自己真的在模拟处理实际的证券业务，很有挑战性，也很有成就感。通过这些练习，我发现自己对法律法规的理解从“知道有这么回事”变成了“懂得怎么运用”，感觉离通过考试又近了一大步。

评分☆☆☆☆☆

刚拿到这本《2018新大纲证券从业资格考试真题汇编与机考题库：金融市场基础知识+证券市场基本法律法规（套装共2册）》，感觉挺实在的。打开第一本《金融市场基础知识》，里面的章节划分非常清晰，从最基础的概念，比如什么是证券，什么是股票、债券，到更复杂的金融工具和市场结构，都讲得明明白白。我看了一下目录，里面涵盖了货币市场、资本市场、衍生品市场等等，这对于我这种对金融市场了解不深的新手来说，简直是雪中送炭。而且，它不只是罗列知识点，很多地方都配有生动的案例分析，比如讲到 IPO 的时候，会引用一些近期的公司上市案例，解释得特别接地气，不像有些教材枯燥乏味。我最喜欢的是它后面附带的模拟题，题型很丰富，有选择题、判断题，甚至还有一些案例分析题。做题的时候，能立刻发现自己对哪个知识点掌握得不够牢固，然后回去翻书复习，这个过程效率很高。尤其是一些核心概念的解释，比如“风险分散”和“风险对冲”，通过不同角度的阐述和例子，让我一下子就理解了其中的区别和联系。整体来说，这部分内容给我打下了非常扎实的金融市场基础。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，我之前对证券从业考试总是有种畏难情绪，觉得内容太多太杂，不知道从何下手。但是这套《2018新大纲证券从业资格考试真题汇编与机考题库》彻底打消了我的顾虑。它的编排逻辑非常清晰，首先《金融市场基础知识》先打好理论基础，然后《证券市场基本法律法规》进行知识的深化和规范。我个人尤其看重的是它的“真题汇编”和“机考题库”部分，这简直是考前冲刺的“神器”。拿到真题，我第一时间就去尝试做了一下，感觉很真实，能模拟考试的难度和节奏。做完之后，它还附带了详细的答案解析，这个解析太关键了！它不仅仅告诉你答案是什么，还会解释为什么是这个答案，涉及到哪些知识点，以及相关的易错点。我花了大量时间对照解析，把错题都整理到错题本上，反复巩固。这种“练、测、析”的学习模式，让我每次都能学到新东西，并且及时发现自己的薄弱环节。而且，它给出的机考题库，题型和真题保持高度一致，让我提前适应了机考的界面和操作方式，避免了考试时因为不熟悉系统而浪费时间。

评分☆☆☆☆☆

送货速度快，还没拆封，质量好。

评分☆☆☆☆☆

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同学们，努力学习，团结紧张，严肃活泼我们的作风。

评分☆☆☆☆☆

刚收到还没看希望能过好评京东就是快

评分☆☆☆☆☆

考过了一门，再接再厉，4月份的考试必过，加油吧少年??